總則
第一條 根據(jù)___________________________有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的__________股東會(huì)決議,公司推出員工持股期權(quán)計(jì)劃,目的是與員工分享利益,共謀發(fā)展,讓企業(yè)發(fā)展與員工個(gè)人的發(fā)展緊密結(jié)合,企業(yè)的利益與員工的利益休戚相關(guān)。
第二條 截至_________年____月____日止,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為:____________________________
現(xiàn)公司創(chuàng)始股東為了配合和支持公司的員工持股計(jì)劃,自愿出讓股權(quán)以對(duì)受激勵(lì)員工(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)對(duì)象”)進(jìn)行期權(quán)激勵(lì),激勵(lì)股權(quán)份額為:____________________________
3、 本實(shí)施細(xì)則經(jīng)公司_________年____月____日股東會(huì)通過(guò),于_________年____月____日頒布并實(shí)施。
正文
第三條 關(guān)于激勵(lì)對(duì)象的范圍
1、與公司簽訂了書(shū)面的《勞動(dòng)合同》,且在簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》之時(shí)勞動(dòng)關(guān)系仍然合法有效的員工。
2、由公司股東會(huì)決議通過(guò)批準(zhǔn)的其他人員。
3、對(duì)于范圍之內(nèi)的激勵(lì)對(duì)象,公司將以股東會(huì)決議的方式確定激勵(lì)對(duì)象的具體人選。
4、對(duì)于確定的激勵(lì)對(duì)象,公司立即安排出讓股權(quán)的創(chuàng)始股東與其簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》。
第四條 關(guān)于激勵(lì)股權(quán)
1、為簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》,創(chuàng)始股東自愿出讓部分股權(quán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)股權(quán)”)以作為股權(quán)激勵(lì)之股權(quán)的來(lái)源。
(1)激勵(lì)股權(quán)在按照《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》行權(quán)之前,不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定質(zhì)押;
(2)激勵(lì)股權(quán)在本細(xì)則生效之時(shí)設(shè)定,在行權(quán)之前處于鎖定狀態(tài),但是:
① 對(duì)于行權(quán)部分,鎖定解除進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>
② 在本細(xì)則適用于的全部行權(quán)之比之后,如有剩余部分,則鎖定解除全部由創(chuàng)始股東贖回。
2、激勵(lì)股權(quán)的數(shù)量由公司按照如下規(guī)則進(jìn)行計(jì)算和安排:
(1)公司股權(quán)總數(shù)為:
(2)股權(quán)激勵(lì)比例按照如下方式確定:
3、該股權(quán)在預(yù)備期啟動(dòng)之后至激勵(lì)對(duì)象行權(quán)之前,其所有權(quán)及相對(duì)應(yīng)的表決權(quán)歸創(chuàng)始股東所有,但是相應(yīng)的分紅權(quán)歸激勵(lì)對(duì)象所享有。
4、該股權(quán)在充分行權(quán)之后,所有權(quán)即轉(zhuǎn)移至激勵(lì)對(duì)象名下。
5、該股權(quán)未得全部行權(quán)或部分行權(quán)超過(guò)行權(quán)有效期,則未行權(quán)部分的股權(quán)應(yīng)不再作為激勵(lì)股權(quán)存在。
6、本次股權(quán)激勵(lì)實(shí)施完畢后,公司可以按照實(shí)際情況另行安排新股權(quán)激勵(lì)方案。
第五條 關(guān)于期權(quán)預(yù)備期
1、對(duì)于公司選定的激勵(lì)對(duì)象,其股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期自以下條件全部具備之后的第一天啟動(dòng):
(1)激勵(lì)對(duì)象與公司所建立的勞動(dòng)關(guān)系已滿(mǎn)_____年,而且正在執(zhí)行的勞動(dòng)合同尚有不低于____月的有效期;
(2)激勵(lì)對(duì)象未曾或正在做出任何違反法律法規(guī)、公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及勞動(dòng)合同規(guī)定或約定的行為;
(3)其他公司針對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人特殊情況所制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)已達(dá)標(biāo);
(4)對(duì)于有特殊貢獻(xiàn)或者才能者,以上標(biāo)準(zhǔn)可得豁免,但須得到公司股東會(huì)的決議通過(guò)。
2、在預(yù)備期內(nèi),除公司按照股東會(huì)決議的內(nèi)容執(zhí)行的分紅方案之外,激勵(lì)對(duì)象無(wú)權(quán)參與其他任何形式或內(nèi)容的股東權(quán)益方案。
3、激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期為_(kāi)_____年。但是,經(jīng)公司股東會(huì)決議通過(guò),激勵(lì)對(duì)象的預(yù)備期可提前結(jié)束或者延展。
(1)預(yù)備期提前結(jié)束的情況:
① 在預(yù)備期內(nèi),激勵(lì)對(duì)象為公司做出重大貢獻(xiàn)(包括獲得重大職務(wù)專(zhuān)利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等);
② 公司調(diào)整股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;
③ 公司由于收購(gòu)、兼并、上市等可能控制權(quán)發(fā)生變化;
④ 激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)合同發(fā)生解除或終止的情況;
⑤ 激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度;
⑥ 在以上①至③的情況下,《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》直接進(jìn)入行權(quán)階段。在以上④至⑤的情況下,《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》自動(dòng)解除。
(2)預(yù)備期延展的情況:
① 由于激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申請(qǐng)(不包括未及時(shí)提出第一次行權(quán)申請(qǐng)的情況),并經(jīng)公司股東會(huì)決議批準(zhǔn);
② 公司處于收購(gòu)、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期,并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán),致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn);
③ 由于激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或公司的規(guī)章制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“違規(guī)行為”),公司股東會(huì)決議決定暫緩執(zhí)行《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》,在觀察期結(jié)束后,如激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)改正違規(guī)行為,并無(wú)新的違規(guī)行為,則《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》恢復(fù)執(zhí)行;
④ 上述情況發(fā)生的期間為預(yù)備期中止期間。
第六條 關(guān)于行權(quán)期
1、在激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定提出了第一次行權(quán)申請(qǐng),則從預(yù)備期屆滿(mǎn)之后的第一天開(kāi)始,進(jìn)入行權(quán)期。
2、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)必須發(fā)生在行權(quán)期內(nèi)。超過(guò)行權(quán)期的行權(quán)申請(qǐng)無(wú)效。但是,對(duì)于行權(quán)期內(nèi)的合理的行權(quán)申請(qǐng),創(chuàng)始股東必須無(wú)條件配合辦理所有手續(xù)。
3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)期最短為_(kāi)____個(gè)月,最長(zhǎng)為_(kāi)____個(gè)月。
4、如下情況發(fā)生之時(shí),公司股東會(huì)可以通過(guò)決議批準(zhǔn)激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)提前行權(quán):
(1)公司即將發(fā)生收購(gòu)、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為;
(2)在行權(quán)期內(nèi),激勵(lì)對(duì)象為公司做出重大貢獻(xiàn)(包括獲得重大職務(wù)專(zhuān)利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等)。
5、如下情況發(fā)生之時(shí),公司股東會(huì)可以通過(guò)決議決定激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)延遲行權(quán):
(1)由于激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申請(qǐng);
(2)公司處于收購(gòu)、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期,并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán),致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn);
(3)由于激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為,公司股東會(huì)決議決定暫緩執(zhí)行《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》,在觀察期結(jié)束后,如激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)改正違規(guī)行為,并無(wú)新的違規(guī)行為,則《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》恢復(fù)執(zhí)行;
(4)上述情況發(fā)生的期間為行權(quán)期中止期間。
6、由于激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》的約定,則公司股東會(huì)可以通過(guò)決議決定撤銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)。
第七條 關(guān)于行權(quán)
1、在《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》進(jìn)入行權(quán)期后,激勵(lì)對(duì)象按照如下原則進(jìn)行分批行權(quán):
(1)一旦進(jìn)入行權(quán)期,激勵(lì)對(duì)象即可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的_______%申請(qǐng)行權(quán),公司創(chuàng)始股東應(yīng)無(wú)條件配合;
(2)激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第一期行權(quán)后,在如下條件符合的情況下,可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)的_____%進(jìn)行行權(quán),公司創(chuàng)始股東應(yīng)無(wú)條件配合:
① 自第一期行權(quán)后在公司繼續(xù)工作_______年以上;
② 同期間未發(fā)生任何第六條-5或第六條-6所列明的情況;
③ 每個(gè)年度業(yè)績(jī)考核均合格;
④ 其他公司規(guī)定的條件。
(3)激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第二期行權(quán)后,在如下條件符合的情況下,可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)其余的_______%進(jìn)行行權(quán),公司創(chuàng)始股東應(yīng)無(wú)條件配合:
① 在第二期行權(quán)后,在公司繼續(xù)工作_______年以上;
② 同期間未發(fā)生任何第六條-5或第六條-6所列明的情況;
③ 每個(gè)年度業(yè)績(jī)考核均合格;
④ 其他公司規(guī)定的條件。
2、每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成熟后_____個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢,但是雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。
3、在行權(quán)完畢之前,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)保證每年度考核均能合格,否則當(dāng)期期權(quán)行權(quán)順延_____年。年后如仍未合格,則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格。
4、每一期未行權(quán)部分不得行權(quán)可以選擇部分行權(quán),但是沒(méi)有行權(quán)的部分將不得被累計(jì)至下一期。
5、在每一期行權(quán)之時(shí),激勵(lì)對(duì)象必須嚴(yán)格按照《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》的約定提供和完成各項(xiàng)法律文件。公司和創(chuàng)始股東除《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》約定的各項(xiàng)義務(wù)外,還應(yīng)確保取得其他股東的配合以完成激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)。
6、在每次行權(quán)之前及期間,上述第六條-4、第六條-5及第六條-6的規(guī)定均可以適用。
7、在每一期行權(quán)后,創(chuàng)始股東的相應(yīng)比例的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至激勵(lì)對(duì)象名下,同時(shí),公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象辦法定證明其取得股權(quán)數(shù)的《股權(quán)證》。該轉(zhuǎn)讓取得政府部門(mén)的登記認(rèn)可和公司章程的記載。創(chuàng)始股東承諾每一期的行權(quán)結(jié)束后,在_________個(gè)月內(nèi)完成工商變更手續(xù)。
第八條 關(guān)于行權(quán)價(jià)格
1、所有的股權(quán)期權(quán)均應(yīng)規(guī)定行權(quán)價(jià)格,該價(jià)格的制定標(biāo)準(zhǔn)和原則非經(jīng)公司股東會(huì)決議,不得修改。
2、針對(duì)每位激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)在簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》之時(shí)確定,非經(jīng)合同雙方簽訂相關(guān)的書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議條款,否則不得變更。
3、按照公司股東會(huì)_____年___月___日股東會(huì)決議,行權(quán)價(jià)格參照如下原則確定:
(1)對(duì)于符合________條件的激勵(lì)對(duì)象,行權(quán)價(jià)格為_(kāi)_______;
(2)對(duì)于符合________條件的激勵(lì)對(duì)象,行權(quán)價(jià)格為_(kāi)_______;
(3)對(duì)于符合________條件的激勵(lì)對(duì)象,行權(quán)價(jià)格為_(kāi)_______。
第九條 關(guān)于行權(quán)對(duì)價(jià)的支付
1、對(duì)于每一期的行權(quán),激勵(lì)對(duì)象必須按照《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》及其他法律文件的約定按時(shí)、足額支付行權(quán)對(duì)價(jià),否則創(chuàng)始股東按照激勵(lì)對(duì)象實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。
2、如激勵(lì)對(duì)象難于支付全部或部分對(duì)價(jià),其應(yīng)在行權(quán)每一期行權(quán)申請(qǐng)之時(shí)提出申請(qǐng)。經(jīng)公司股東會(huì)決議,激勵(lì)對(duì)象可以獲緩、減或免交對(duì)價(jià)的批準(zhǔn)。但是,如果激勵(lì)對(duì)象的申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)或違反了該股東會(huì)決議的要求,則應(yīng)參照上述第九條-1條的規(guī)定處理。
第十條 關(guān)于贖回
1、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后,如有如下情況發(fā)生,則創(chuàng)始股東有權(quán)按照規(guī)定的對(duì)價(jià)贖回部分或全部已行權(quán)股權(quán):
(1)激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生解除或終止的情況;
(2)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》的約定;
(3)激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化,激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。
2、對(duì)于行權(quán)后_______年內(nèi)贖回的股權(quán),創(chuàng)始股東按照行權(quán)價(jià)格作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。對(duì)于行權(quán)后_______年之外贖回的股權(quán),創(chuàng)始股東按照公司凈資產(chǎn)為依據(jù)計(jì)算股權(quán)的價(jià)值作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。
3、贖回為創(chuàng)始股東的權(quán)利但非義務(wù)。
4、創(chuàng)始股東可以轉(zhuǎn)讓贖回權(quán),指定第三方受讓激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)。
5、對(duì)于由于各種原因未行權(quán)的激勵(lì)股權(quán),創(chuàng)始股東可以零對(duì)價(jià)贖回。該項(xiàng)贖回不得影響本細(xì)則有效期后仍有效的行權(quán)權(quán)利。
6、除第十條-5的規(guī)定之外,在贖回之時(shí),激勵(lì)對(duì)象必須配合受讓人完成股權(quán)退出的全部手續(xù),并完成所有相關(guān)的法律文件,否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向受讓方按照股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值支付賠償金。
第十一條 關(guān)于本實(shí)施細(xì)則的其他規(guī)定
1、本實(shí)施細(xì)則的效力高于其他相關(guān)的法律文件,各方并可以按照本細(xì)則的規(guī)定解釋包括《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》在內(nèi)的其他法律文件。
2、本實(shí)施細(xì)則自生效之日起有效期為_(kāi)____年,但未執(zhí)行完畢的股權(quán)期權(quán)仍可以繼續(xù)行權(quán)。
3、本實(shí)施細(xì)則可按照公司股東會(huì)決議進(jìn)行修改和補(bǔ)充。
4、本實(shí)施細(xì)則為公司商業(yè)秘密,激勵(lì)對(duì)象不得將其泄密,否則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,并不再享有任何行權(quán)權(quán)利。
5、對(duì)于本實(shí)施細(xì)則,公司擁有最終解釋權(quán)。