風(fēng)險評估控制管理制度是企業(yè)管理體系的重要組成部分，旨在識別、分析、評估和管理可能對企業(yè)運營產(chǎn)生負面影響的風(fēng)險因素。它涵蓋了從風(fēng)險識別到風(fēng)險應(yīng)對的全過程，確保企業(yè)在面對不確定性和潛在威脅時能做出明智的決策。
包括哪些方面
1. 風(fēng)險識別：確定企業(yè)可能面臨的所有內(nèi)部和外部風(fēng)險，如市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
2. 風(fēng)險分析：對識別出的風(fēng)險進行量化或定性評估，理解其發(fā)生概率和可能影響的嚴重程度。
3. 風(fēng)險評估：根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，確定關(guān)鍵風(fēng)險，對其進行優(yōu)先級排序。
4. 風(fēng)險控制：制定和實施控制措施，以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕其影響。
5. 監(jiān)控與報告：定期檢查風(fēng)險控制的效果，并向上級管理層報告風(fēng)險管理狀態(tài)。
6. 應(yīng)急計劃：為不可預(yù)見的風(fēng)險制定應(yīng)急響應(yīng)策略，確保企業(yè)能快速恢復(fù)。
重要性
風(fēng)險評估控制管理制度對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。它幫助企業(yè)：
1. 提前預(yù)防：通過識別和分析風(fēng)險，企業(yè)能提前采取行動，防止?jié)撛趩栴}的發(fā)生。
2. 優(yōu)化決策：提供風(fēng)險信息，使管理層在決策時能全面考慮可能的后果。
3. 保護資產(chǎn)：有效的風(fēng)險控制能減少損失，保護企業(yè)的財務(wù)和非財務(wù)資源。
4. 增強合規(guī)性：確保企業(yè)遵守相關(guān)法規(guī)，避免因違規(guī)導(dǎo)致的罰款或聲譽損害。
5. 提升競爭力：通過有效管理風(fēng)險，企業(yè)能更好地適應(yīng)市場變化，提升競爭力。
方案
1. 建立風(fēng)險管理團隊：由各業(yè)務(wù)部門代表組成的跨職能團隊，負責(zé)風(fēng)險評估和控制工作。
2. 制定風(fēng)險政策：明確企業(yè)風(fēng)險偏好，指導(dǎo)風(fēng)險管理工作方向。
3. 實施持續(xù)風(fēng)險評估：定期進行風(fēng)險掃描，更新風(fēng)險清單，確保信息的時效性。
4. 設(shè)計風(fēng)險緩解策略：針對關(guān)鍵風(fēng)險，設(shè)計并執(zhí)行控制措施，如建立內(nèi)部控制流程、購買保險等。
5. 提供培訓(xùn)：對員工進行風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高全員的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力。
6. 引入技術(shù)工具：利用風(fēng)險管理軟件，自動化風(fēng)險識別、分析和監(jiān)控過程，提高效率。
7. 審計與改進：定期進行內(nèi)部審計，評估風(fēng)險管理制度的有效性，根據(jù)反饋持續(xù)改進。
通過上述方案的實施，企業(yè)將構(gòu)建起一套完善的風(fēng)險評估控制管理制度，從而在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中保持穩(wěn)健運營。
風(fēng)險評估控制管理制度范文
第1篇 危險源風(fēng)險評估控制管理制度
1目的
為加強我廠風(fēng)險管理,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù),安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化,特制定本制度。
2范圍
適用于檢測裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場,生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及危險源的管理。
3職責(zé)
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責(zé)風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險評價程序和指導(dǎo)書,明確風(fēng)險評價的目的、范圍。成立評價組織,進行風(fēng)險評價,確定風(fēng)險等級,主持年終全我廠的風(fēng)險評審工作。
3.3安全科是風(fēng)險評價的歸口管理部門,負責(zé)審查各部門確定的風(fēng)險評價準(zhǔn)則,負責(zé)我廠重大風(fēng)險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風(fēng)險信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人負責(zé)低風(fēng)險〔等級判定為重大風(fēng)險以下(不包括重大風(fēng)險)各級風(fēng)險〕的風(fēng)險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應(yīng)負責(zé)組織、參與風(fēng)險評價工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。
4控制程序
4.1風(fēng)險的分級管理
4.1.1我廠的風(fēng)險根據(jù)《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。
4.1.3作業(yè)風(fēng)險:巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字,經(jīng)安全科復(fù)檢簽字,報我廠領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字后,報安全科終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準(zhǔn)。
4.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風(fēng)險。
4.1.5風(fēng)險評價、分析的范圍及職責(zé)
4.1.5.1項目規(guī)劃,設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價;
4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由安全科進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險應(yīng)由生產(chǎn)部負責(zé)分析,并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風(fēng)險分析,并做好風(fēng)險控制措施的記錄;
4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析,并做好風(fēng)險控制措施的記錄;
4.1.5.8安全防護用品應(yīng)由安全科進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制措施的記錄;
4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風(fēng)險評價。
4.2風(fēng)險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析(jha)風(fēng)險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風(fēng)險評價方法。
4.2.3經(jīng)廠長批準(zhǔn)的其他風(fēng)險分析方法。
4.2評價準(zhǔn)則
我廠需進行定量的風(fēng)險評價由風(fēng)險評價小組采用合適的評價準(zhǔn)則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。
4.2風(fēng)險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風(fēng)險評價活動,成立評價組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負責(zé)人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險評價所需資料,提交評價組織。
4.2.2危險源辯識,實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價,確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。
4.2.5根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
4.2.6得出評價結(jié)論
4.2.7風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
a.火災(zāi)和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學(xué)、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設(shè)備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風(fēng)險時,應(yīng)考慮:
4.5.1有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求
4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等
4.6風(fēng)險控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)考慮:
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況
d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)
4.6.2控制措施應(yīng)包括:
a.工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全
b.管理措施,規(guī)范安全管理
c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施,減少職業(yè)傷害
4.3風(fēng)險信息更新:不間斷地組織風(fēng)險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患,定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的頻次一般為每年一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時,我廠應(yīng)及時進行風(fēng)險評價:
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》(安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號)規(guī)定,識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。
4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓(xùn)
定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等,增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識到所在崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。
第2篇 風(fēng)險評估控制管理制度
1 目的
危害識別、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制,是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為加強公司風(fēng)險管理,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化,特制定本制度。
2 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L(fēng)險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新等。
3 職責(zé)
3.1 公司行政總監(jiān)直接負責(zé)風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險管理制度,成立評價組織,進行風(fēng)險評價,確定風(fēng)險等級。
3.2 安全部是風(fēng)險評價的歸口管理部門,負責(zé)風(fēng)險管理的培訓(xùn)工作,負責(zé)公司巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險的評價分析,負責(zé)公司各單位風(fēng)險評價記錄的審查與控制效果驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風(fēng)險信息更新。
3.3 各部門負責(zé)人負責(zé)低風(fēng)險即等級判定為重大風(fēng)險以下(不包括重大風(fēng)險)各級風(fēng)險的風(fēng)險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4 公司各級管理人員應(yīng)負責(zé)組織、參與風(fēng)險評價工作,提供相關(guān)資料,要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。
3.5 風(fēng)險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓(xùn)和指導(dǎo),進行示范,逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價,從業(yè)人員風(fēng)險評價可與技能考核相結(jié)合。
3.6 非本公司施工單位到公司從事某項工作時,風(fēng)險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析,分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責(zé)。
4 管理程序
4.1 風(fēng)險的分級管理
4.1.1 風(fēng)險評價依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行分級。
4.1.2 各部門負責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。
4.1.3 作業(yè)風(fēng)險。巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字,經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后,報公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字后,報安全部終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人或該部門專(兼)職安全員終審批準(zhǔn)。
4.1.4 崗位(裝置、部位等)風(fēng)險。巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。
4.1.5 風(fēng)險評價、分析職責(zé):
4.1.5.1 項目規(guī)劃,設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價;
4.1.5.2 項目的建設(shè)應(yīng)由項目部進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.3 項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險應(yīng)由各部門進行分析并做好風(fēng)險控制記錄,
4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風(fēng)險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.5 較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負責(zé)進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.6 設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)分析,并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.8 進入作業(yè)場所的人員活動,均由所在部門進行作業(yè)風(fēng)險分析;
4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風(fēng)險應(yīng)由供、銷部門進行分析并做好風(fēng)險控制記錄;
4.1.5.10 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.11 安全防護用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進行風(fēng)險分析并做好控制記錄;
4.1.5.12 人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄。
4.2 風(fēng)險評價方法選擇
4.2.1 直接作業(yè)的風(fēng)險評價方法為工作危害分析(jha);
4.2.2 崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法的首選工作是危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
4.2.3 重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價為安全檢查表法(scl);
4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
4.2.5 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。
4.3 評價準(zhǔn)則
公司定性風(fēng)險評價按附錄《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行,需進行定量的風(fēng)險評價由風(fēng)險評價小組采用合適的評價準(zhǔn)則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。
4.4 風(fēng)險評價活動的實施步驟
4.4.1 行政總監(jiān)主持風(fēng)險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2 各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險評價所需資料,提交評價組織。
4.4.3 危害辨識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4 通過定性或定量評價,確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。
4.4.5 根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
4.4.6 得出評價結(jié)論。
4.4.7 風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等3個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
4.4.7.1 火災(zāi)和爆炸;
4.4.7.2 沖擊和撞擊;
4.4.7.3 中毒、窒息和觸電;
4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏;
4.4.7.5 其他化學(xué)、物理性危害因素;
4.4.7.6 人機工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配,使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征,從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少);
4.4.7.7 設(shè)備的腐蝕、缺陷;
4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。
4.5 確定重大風(fēng)險
4.5.1 依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求;
4.5.2 風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;
4.5.3 公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。
4.6 風(fēng)險控制的內(nèi)容
4.6.1 選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)考慮:
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性;
4.6.1.2 控制措施的先進性和安全性;
4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況;
4.6.1.4 可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
4.6.2 控制措施應(yīng)包括:
4.6.2.1 工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
4.6.2.2 管理措施,規(guī)范安全管理;
4.6.2.3 教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4.6.2.4 個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
4.6.3 風(fēng)險控制管理
根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選定的風(fēng)險控制措施,將風(fēng)險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風(fēng)險的項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
4.6.3.1 風(fēng)險評價報告與技術(shù)結(jié)論;
4.6.3.2 評審意見;
4.6.3.3 隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;
4.6.3.4 治理時間表和負責(zé)人;
4.6.3.5 竣工驗收報告。
4.7 風(fēng)險信息更新
不間斷地組織風(fēng)險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患,定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的的頻次一般每年一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時,公司應(yīng)及時進行風(fēng)險評價。
4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
4.7.2 操作變化或工藝改變;
4.7.3 新建、改建、擴建、技改項目;
4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認識;
4.7.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.8 重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學(xué)品重大危險源辯識》(gb18218-2009)規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學(xué)品重大危險源。
4.9 風(fēng)險管理的宣傳、培訓(xùn)
定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓(xùn)增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識到所在崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。
5 相關(guān)記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表(jha)》
《安全檢查分析記錄表(scl)》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》
《預(yù)先危險性分析記錄表(pha)》
《危險與可操作性分析記錄表(hazop)》
第3篇 安全風(fēng)險評估控制管理制度
1.目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進行有效控制。
2.范圍
本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。
3.內(nèi)容
3.1評價組織及職責(zé)
(1) 本廠成立風(fēng)險評價小組
組長為本廠安全第一責(zé)任人,副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責(zé)人,成員為相關(guān)部門負責(zé)人和安全管理部門成員。
(2)職責(zé)
組長:直接負責(zé)風(fēng)險評價工作。組織制定風(fēng)險評價程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。
副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險評價工作。負責(zé)風(fēng)險評價管理的具體工作;負責(zé)組織進行風(fēng)險評價定期評審;
成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善,確定本廠的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。
3.2風(fēng)險管理
(1) 危害識別
1)在進行危害識別時,應(yīng)充分考慮:
①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);
④暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;
⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);
⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2)同時還應(yīng)考慮:
①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;
②直接與間接危險;
③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);
④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。
(2)人的不安全行為:
違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:
1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2)安全裝置失效。
3)使用不安全設(shè)備。
4)手代替工具操作。
5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。
6)冒險進入危險場所。
7)攀坐不安全位置。
8)在起吊物下作業(yè)(停留)。
9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。
10)有分散注意力的行為。
11)不使用必要的個人防護用品或用具。
12)不安全裝束。
13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
(3)物的不安全狀態(tài):
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)
1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);
2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。
(4)有害作業(yè)環(huán)境:
1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。
2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。
(5)安全管理缺陷:
1)設(shè)計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);(人機工效學(xué));
2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;
3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;
4)相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和異?；顒?
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;
(10)后期服務(wù)活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo),采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。
(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風(fēng)險評價,判定風(fēng)險等級,制定控制措施。
(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。
(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組,通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談,從而快速識別出部門的環(huán)境因素;
3.5危害識別的步驟
(1)安全管理部門負責(zé)設(shè)計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;
(2)各部門負責(zé)組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負責(zé)人審批后,報送安全管理部門;
(3)安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;
(4)安全管理部門組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。
3.6風(fēng)險評價
(1)風(fēng)險評價范圍
1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;
2)生產(chǎn)裝置;
3)儲存設(shè)施;
4)檢維修作業(yè);
5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;
6)拆遷工程;
7)后期服務(wù)活動。
(2)評價準(zhǔn)則的依據(jù)
1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;
2)行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
4)合同規(guī)定;
5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
(3)評價準(zhǔn)則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風(fēng)險度r進行,r=l×s
1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則
等級
標(biāo)準(zhǔn)
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
2)事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定
表2事件后果嚴重性s判別準(zhǔn)則
等級
法律、法規(guī)
及其他要求
人
財產(chǎn)
(萬元)
停工
環(huán)境污染、資源消耗
本廠
形象
5
違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
死亡
>50
部分裝置(>2套)或設(shè)備停工
大規(guī)模、
本廠外
重大國際、國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
喪失勞動能力
>25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
本廠內(nèi)嚴重污染
行業(yè)內(nèi)、本廠內(nèi)
3
不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設(shè)備
本廠范圍內(nèi)中等污染
地區(qū)影響
2
不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大,幾乎不停工
裝置范圍污染
本廠及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
3)風(fēng)險的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施
風(fēng)險度r
等級
應(yīng)采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風(fēng)險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大風(fēng)險
采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強培訓(xùn)及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略的風(fēng)險
無需采用控制措施,但需保存記錄
(4)風(fēng)險等級的確定
1)在進行風(fēng)險評價時,應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
①火災(zāi)和爆炸;
②沖擊和撞擊;
③中毒、窒息和觸電;
④有毒有害物料、氣體的泄漏;
⑤其他化學(xué)、物理性危害因素;
⑥人機工程因素;
⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷;
⑧對環(huán)境的可能影響等。
2)在確定重大風(fēng)險時,應(yīng)考慮:
①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求;
②風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;
③企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
3)按風(fēng)險度r=可能性l×嚴重性s,計算出風(fēng)險值。
風(fēng)險值r≤8的確定為一級風(fēng)險;
風(fēng)險值r在9~12的確定為二級風(fēng)險;
風(fēng)險值r在15~16的確定為三級風(fēng)險;
風(fēng)險值r在20~25的確定為重大風(fēng)險。
3.7危害的分級管理
(1)危害管理分為二級:
對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進行控制管理;
對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施,并報本廠安全管理部門備案,安全管理部門負責(zé)對各單位上報的控制措施進行整理、匯總,形成本廠《重大風(fēng)險及控制措施清單》,報本廠評審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本廠《重大風(fēng)險及控制措施清單》反饋到各單位。
(2)對確定為重大風(fēng)險的應(yīng)制定《重大風(fēng)險及控制措施清單》。
重大風(fēng)險及控制措施清單
序號
危害
潛在事件及后果
風(fēng)險等級
部門、裝置、工藝、設(shè)備
改進措施
操作、技術(shù)人力資源需求限制
評估
負責(zé)人
備注
1
2
(3)對確定為重大隱患的項目的風(fēng)險,本廠應(yīng)制定隱患治理方案,明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時間表,并定期對方案的實施情況進行檢查,確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結(jié)束后,有關(guān)部門應(yīng)進行驗收,形成報告。
本廠對重大隱患的項目應(yīng)建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容:評價報告與技術(shù)結(jié)論;評審意見;隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;治理時間表和責(zé)任人;竣工驗收報告。
3.8風(fēng)險的控制
(1)本廠應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險,將風(fēng)險控制在可接受的程度,預(yù)防事故的發(fā)生。
本廠在選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險;同時還應(yīng)考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。
(2)控制措施的選擇應(yīng)包括:
1)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
2)管理措施,規(guī)范安全管理;
3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4)個體防護措施,減少職業(yè)危害。
3.9風(fēng)險信息更新
本廠應(yīng)不斷地組織風(fēng)險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。
(1)識別、評價的時機
1)對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險評價。
2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危害識別風(fēng)險評價,在此基礎(chǔ)上編制實施方案(施工方案、施工組織設(shè)計等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動,還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案,并且要在活動或施工之前進行演練。
3)當(dāng)下列情況發(fā)生時,應(yīng)及時進行風(fēng)險評價:
1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
2)操作變化或工藝改變;
3)新建、改建、擴建、技改項目;
4)有對事故、事件或其他信息的新認識;
5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
(2)危害(風(fēng)險)的更新按以下原則進行:
1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,交本廠安全管理部門。安全管理部門負責(zé)組織人員(或評價小組)在15個工作日內(nèi)審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2)安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
