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崗位職責(zé)是什么
業(yè)務(wù)合規(guī)崗位是企業(yè)運(yùn)營中的關(guān)鍵角色，主要負(fù)責(zé)確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及內(nèi)部政策，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，并促進(jìn)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。
崗位職責(zé)要求
1. 具備深厚的法律知識(shí)基礎(chǔ)，熟悉國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)，特別是行業(yè)內(nèi)的法規(guī)政策。
2. 對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程有深入理解，能識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
3. 具備良好的溝通能力，能夠有效地與各部門協(xié)作，推動(dòng)合規(guī)文化的建立。
4. 熟練掌握合規(guī)審查技巧，能快速評(píng)估業(yè)務(wù)決策的合規(guī)性。
5. 具備問題解決能力，面對(duì)復(fù)雜合規(guī)問題時(shí)，能提出解決方案。
6. 保持對(duì)最新法規(guī)動(dòng)態(tài)的關(guān)注，及時(shí)更新合規(guī)知識(shí)體系。
崗位職責(zé)描述
業(yè)務(wù)合規(guī)專員需全面參與公司業(yè)務(wù)的各個(gè)階段，從項(xiàng)目啟動(dòng)到執(zhí)行，再到后期的監(jiān)控，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都符合法律法規(guī)的要求。他們需要與各部門密切合作，提供合規(guī)咨詢，審核合同條款，參與制定和修訂內(nèi)部規(guī)章制度，以及進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)。
在日常工作中，他們可能需要處理各種復(fù)雜的合規(guī)問題，如反腐敗、反洗錢、數(shù)據(jù)保護(hù)等，通過調(diào)查研究，分析風(fēng)險(xiǎn)，為管理層提供決策依據(jù)。此外，他們還需定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，評(píng)估合規(guī)管理體系的有效性，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)措施。
有哪些內(nèi)容
1. 法規(guī)研究與解讀：持續(xù)關(guān)注并解讀相關(guān)法律法規(guī)，為企業(yè)提供準(zhǔn)確的法規(guī)指導(dǎo)。
2. 合規(guī)審查：審核合同、協(xié)議、政策等文件，確保其符合法律法規(guī)要求。
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控策略。
4. 制度建設(shè)：參與制定和更新企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)政策和程序。
5. 培訓(xùn)教育：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)操作能力。
6. 內(nèi)部審計(jì)：定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，評(píng)估企業(yè)合規(guī)管理的效果。
7. 問題解決：處理違規(guī)事件，提出糾正措施，防止類似問題再次發(fā)生。
8. 協(xié)調(diào)溝通：與內(nèi)外部各方有效溝通，確保合規(guī)要求得到貫徹執(zhí)行。
9. 應(yīng)對(duì)監(jiān)管：協(xié)助處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查詢、檢查，確保企業(yè)的合規(guī)形象。
10. 合規(guī)報(bào)告：定期向管理層匯報(bào)合規(guī)工作進(jìn)展和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
作為業(yè)務(wù)合規(guī)崗位，其工作不僅限于遵守規(guī)則，更在于推動(dòng)企業(yè)的合規(guī)文化，通過預(yù)防和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。
業(yè)務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)范文
第1篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
第2篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
第3篇 業(yè)務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)
固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專員 聯(lián)訊證券 聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊 職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;
2、負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;
3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進(jìn)制度的落實(shí);
4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項(xiàng)監(jiān)管檢查;
5、組織法律合規(guī)培訓(xùn),提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);
6、處理其他各項(xiàng)合規(guī)、法律事務(wù)。
任職要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,碩士研究生及以上學(xué)歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè);
2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識(shí)和國家相關(guān)法律法規(guī),計(jì)算機(jī)操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;
3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;
4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn);
5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)和口頭表達(dá)能力;
6、踏實(shí)認(rèn)真,能吃苦耐勞,有強(qiáng)烈的責(zé)任心和上進(jìn)心,有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊(duì)合作精神,無不良從業(yè)記錄。
第4篇 業(yè)務(wù)合規(guī)崗崗位職責(zé)
業(yè)務(wù)合規(guī)崗 華商銀行 華商銀行,華商 崗位職責(zé):
1、受理關(guān)于信貸業(yè)務(wù)合同簽訂及法律事務(wù)的咨詢;
2、聯(lián)系客戶經(jīng)理,協(xié)調(diào)合同條款,制作信貸業(yè)務(wù)合同;
3、見證信貸業(yè)務(wù)合同各方的簽署手續(xù);
4、辦理各類擔(dān)保的抵質(zhì)押登記、注銷抵押登記手續(xù)(視業(yè)務(wù)情況需出差);
6、部門負(fù)責(zé)人安排的其他事項(xiàng)。
任職要求:
1、法律專業(yè)本科及以上學(xué)歷,通過司法考試,或具律師資格證書優(yōu)先;
2、3年及以上銀行相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
3、熟悉辦公軟件運(yùn)用;
4、細(xì)心、開朗、對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé),能承受日常工作壓力。
第5篇 業(yè)務(wù)合規(guī)專員崗位職責(zé)
固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專員 聯(lián)訊證券 聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊 職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;
2、負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;
3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進(jìn)制度的落實(shí);
4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項(xiàng)監(jiān)管檢查;
5、組織法律合規(guī)培訓(xùn),提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);
6、處理其他各項(xiàng)合規(guī)、法律事務(wù)。
任職要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,碩士研究生及以上學(xué)歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè);
2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識(shí)和國家相關(guān)法律法規(guī),計(jì)算機(jī)操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;
3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;
4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn);
5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)和口頭表達(dá)能力;
6、踏實(shí)認(rèn)真,能吃苦耐勞,有強(qiáng)烈的責(zé)任心和上進(jìn)心,有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊(duì)合作精神,無不良從業(yè)記錄。
