現(xiàn)金協(xié)議書(8篇)

更新時間：2024-11-20 查看人數(shù)：91

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第1篇淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書第2篇互聯(lián)網(wǎng)證券買賣協(xié)議(附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書) 第3篇淺白語言證券現(xiàn)金買賣客戶協(xié)議書（香港地區(qū)）第4篇互聯(lián)網(wǎng)證券交易協(xié)議（附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書）第5篇淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書(附英文譯本) 第6篇淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書模板第7篇互聯(lián)網(wǎng)證券購買協(xié)議(附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書) 第8篇互聯(lián)網(wǎng)證券買賣協(xié)議（附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書）新

現(xiàn)金協(xié)議書

第1篇淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書

致：_________________________

本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）________________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口（「戶口」）

1．戶口

1．1 本人／吾等確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對本人／吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載資料。

1．2 閣下將會對本人／吾等戶口的有關(guān)資料予以保密，但閣下可以根據(jù)聯(lián)交所及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等資料提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。

2．法例及規(guī)則

閣下按本人／吾等的指示而進行的一切證券交易（「交易」），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限_司（「中_結(jié)算公司」）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。

3．交易

3．1 除閣下（在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi)）注明以自已本身名義進行交易外，閣下將以本人／吾等的代理人身份進行交易。

3．2 倘沽盤是有關(guān)非由本人／吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人／吾等將會通知閣下。

3．3 本人／吾等會就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費，繳付聯(lián)交所征收適用征費，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

3．4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會在閣下就該項交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可（如屬買入交易）出售買入的證券〉；（如屬賣出交易）借入及／或買入證券以進行交易的交收。

3．5 本人／吾等將會負擔閣下因本人／吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項（包括對本人／吾等裁定的欠付債務(wù)所引起的利息），按閣下不時通知本人／吾等的利率及其它條款支付利息。

3．7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人／吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責(zé)。

4．證券的保管

4．1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定：（如屬可注冊證券）以本人／吾等的名義或以閣下的代理人名義注冊；或存放于閣下的往來銀行或提供文件保管設(shè)施的任何其它機構(gòu)妥為保管。如屬香港的證券，該機構(gòu)應(yīng)為證監(jiān)會認可的提供保管服務(wù)機構(gòu)。

4．2 倘證券未以本人／吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶口或支付予轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

4．3 本人／吾等并無根據(jù)《證券條例》第81（3）條以書面授權(quán)閣下：將本人／吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的抵押品，或者存放在中_結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責(zé)任的抵押品借貸本人／吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人／吾等的任何證券之持有權(quán)（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放棄持有權(quán)外）

5．代本人／吾等保管的現(xiàn)金

代本人／吾等保管的現(xiàn)金須依照適用法律不時的規(guī)定，存放于一家持牌銀行所開立的一個客戶信托賬戶內(nèi)（此等現(xiàn)金不包括閣下就交易取得，而且須為交收而轉(zhuǎn)付或轉(zhuǎn)付予本人／吾等的現(xiàn)金）。

6．風(fēng)險披露聲明書

本人／吾等知道證券價格可能及必定會波動，任何個別證券的價格皆可上升或下跌，甚至可能變成毫無價值。買賣證券不一定獲利，而且存在著可能損失的風(fēng)險。本人／吾等也知道將證券交給閣下保管可能存在風(fēng)險。例如當閣下持有本人／吾等的證券而閣下無力償債時，本人／吾等取回證券的時間可能會受到嚴重阻延。本人／吾等愿意承擔此等風(fēng)險。

7．一般規(guī)定

7．1 所有本人／吾等戶口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面留置權(quán)，以確保本人／吾等履行對閣下代本人／吾等買賣證券而產(chǎn)生的責(zé)任。

7．2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券條例》成立的賠償基金索償，惟須受賠償基金不時的條款制約。

7．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。

7．4 本人／吾等確認本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。

7．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。

客戶姓名：__________

______年____月____日

見證人：____________

______年____月____日

附件

現(xiàn)金客戶協(xié)議之補充協(xié)議

致：_________

帳戶號碼：______________

本人／吾等茲引述貴公司與本人／吾等于訂立有關(guān)買賣證券之協(xié)議（「協(xié)議」）。本補充協(xié)議所采用之詞語，除另有所指明外，均與該協(xié)議所采用或界定者含有相同意義。

由于貴公司同意以本人／吾等之名義開設(shè)及運作用貴公司就買賣證券不時設(shè)立之互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及服務(wù)（「互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)」）所用帳戶（「互聯(lián)網(wǎng)帳戶」），本人／吾等茲同意按下列條款及條件就運作互聯(lián)網(wǎng)帳戶訂立補充協(xié)議：

1．本人／吾等同意使用本人／吾等不時獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)

（a）作為貴公司與本人／吾等就買賣證券下達指不示之唯一溝通渠道，及

（b）作為貴公司與本人／吾等就一切其他有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)帳戶之事宜（包括進入互聯(lián)網(wǎng)帳戶及傳送資料、戶口報表、通知、要求書及其他文件）進行溝通之唯一渠道。

2．本人／吾等同意貴公司可利用電報、傳真、電話或電子郵件按本人／吾等就通訊用途不時知會貴公司之任何號碼向本人／吾等寄發(fā)任何通知、要求書及其他訊息，所有訊息于寄發(fā)（倘以電報或電子郵件方式）或傳達通訊（倘以電話方式）時或確認成功傳訊（倘以傳真方式）后均被視為已接收，而貴公司或貴公司之代表毋需簽署有關(guān)通知、付款通知書或通訊。

3．本人／吾等確認，本人／吾等已閱畢及明白有關(guān)使用、運作及操作貴公司網(wǎng)站向本人／吾等提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之條款及條件，并進一步確認該等條款及條件可不時修改，而且該等條款及條件就本人／吾等在使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)帳戶對本人／吾等具約束力。

4．本人／吾等確認，本人／吾等乃互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之唯一獲授權(quán)使用者，并同時按補充協(xié)議及貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不時列載之條款及條件使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。本人／吾等同意不會利用不正當手段干預(yù)或更改或進入或嘗試進入補充協(xié)議授權(quán)本人／吾等進入之部份以外之其他部份。

5．本人／吾等同意

（a）對本人／吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買賣透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)交易之所有證券；

（b）透過使用本人／吾等之身份及登入密碼買賣于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中之所有證券交易對自本人／吾等應(yīng)具約束力，并視作由本人／吾等進行交易，而本人／吾等應(yīng)對所有透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作出之指令負上全責(zé)；及

（c）于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書面向本人／吾等以書面確認后，即屬最后及最終之記錄。

6．本人／吾等承諾，倘本人／吾等知悉任何其他人士在未獲授權(quán)之情況下使用或登入本人／吾等之身份及登入密碼或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料，則即時通知貴公司。

7．本人／吾等承諾

（a）可不時透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其他方式取得之分析、評論及市場、財務(wù)及其他資料（「資料」）乃由貴公司所編制或取自聯(lián)交所或與貴公司可能有或不一定有關(guān)連之第三者服務(wù)供應(yīng)商；

（b）資料之版權(quán)乃由貴公司、有關(guān)服務(wù)供應(yīng)商或第三者所有人擁有，本人／吾等承諾，除供本人／吾等作個人之非商業(yè)用途外，不會以任何形式使用、復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)放或商業(yè)性使用任何該等資料；及

（c）貴公司及／或資料供應(yīng)商概不就任何資料（包括但不限于其準確程度、可依賴程度、完整性或適時性）或本人／吾等倚賴透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料或按該等資料作出之決定承擔任何責(zé)任。

8．本人／吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而不時收取之認購及服務(wù)費用（如有）。

9．盡管補充協(xié)議本附錄有所規(guī)定，貴公司有權(quán)在毋需通知本人／吾等之情況下全權(quán)終止本人／吾等登入互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其任何部份。

10．本人／吾等承諾，就違反補充協(xié)議或任何人士因就本人／吾等使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而提出之任何索償，全面賠償貴公司、貴公司之董事、高級職員或雇員之索償、申索、訴訟、虧損、損失、成本（包括法律費用）及開支。

11．本人／吾等承諾及同意，貴公司、貴公司之董事、高級職員、雇員及代理毋需就因互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施之故障，受到干擾或失靈、或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／或其所載資料在未獲授權(quán)之情況下被登入、篡改或更改、或貴公司不能控制或預(yù)期之其他原因（包括但不限于政府或任何證券交易所實施限制、證券暫停買賣、惡劣天氣情況、地震及罷工）而導(dǎo)致指令之傳送、收訖、執(zhí)行或確認出現(xiàn)延誤或失敗而使本人／吾等蒙受或可能蒙受之任何損失承擔任何責(zé)任，且倘本人／吾等于透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)與貴公司通訊時遇上困難，本人／吾等應(yīng)使用本人／吾等可使用之其他方法與貴公司通訊。

12．本人／吾等承認及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作為通訊方式所涉及之風(fēng)險

（a）互聯(lián)網(wǎng)上通訊公司，屬于不可靠之通訊及資訊提供媒介，以該方式溝通及提供服務(wù)之安全性、可靠性及容量視乎多項不受貴公司控制之因素影響，包括服務(wù)供應(yīng)商之營運及該等供應(yīng)商及其他用戶使用之設(shè)備及設(shè)施；

（b）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施可能出現(xiàn)擠塞、受平擾、斷線或未能傳送之情況，或于傳送及接收指示及其他資料或于執(zhí)行及確認指示時發(fā)生錯誤、遺漏或延誤，可能導(dǎo)致指示不能按互聯(lián)網(wǎng)上列出之價格執(zhí)行；

（c）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／其他任何部份或內(nèi)容可能會遭擅自接入、擅行改動、修改或變更而可能導(dǎo)致資料被操控、非法使用、盜用或遺失資料，包括本人／吾等之個人資料。

13．本人／吾等確認本人／吾等已閱讀本補充協(xié)議之條款及條件，并以本人／吾等明白之語言完全解釋本補充協(xié)議之內(nèi)容，本人／吾等接納本補充協(xié)議之條款及條件。

14．除本補充協(xié)議所述者外，協(xié)議內(nèi)容所有條款及條件應(yīng)具全面效力及生效。協(xié)議所指之所有「本協(xié)議」乃指本補充協(xié)議所補充之協(xié)議（由本補充協(xié)議日期起生效）。

客戶（簽字）：_________

_________年____月____日

董事（簽字）：_________

_________年____月____日

第2篇互聯(lián)網(wǎng)證券買賣協(xié)議(附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書)

互聯(lián)網(wǎng)證券買賣協(xié)議（附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書）

本人／吾等乃貴公司證券戶口_________號（“戶口”）之戶口持有人，本人／吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人／吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買賣及相關(guān)事宜，通過網(wǎng)上交易服務(wù)運作戶口，本人／吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務(wù)按照證券客戶合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運作：

1．定義及解釋

1．1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

“進入密碼”指密碼及戶口號碼；

“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運作；

“網(wǎng)上交易服務(wù)”指_________根據(jù)本協(xié)議提供的網(wǎng)上買賣服務(wù)，包括電子買賣服務(wù)，_________網(wǎng)址上的任何資料，以及其中的軟件；

“電子買賣服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；

“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；

“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運作的政策（經(jīng)不時修訂）；

“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務(wù)；

“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；

“_________”指_________公司；

1．2 單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。

2．網(wǎng)上交易服務(wù)

2．1 本人／吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

2．2 本人／吾等同意使用電子買賣服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。

2．3 本人／吾等為戶口項下電子買賣服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人／吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責(zé)任。本人／吾等承認及同意，本人／吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務(wù)的所有指令負責(zé)，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的任何其他人士（就任何有關(guān)處理，錯誤處理或遺失任何指示）的申索承擔責(zé)任。

2．4 本人／吾等承認，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會（亦不會嘗試）平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改（且亦不會嘗試未獲授權(quán)進入）網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認，若本人／吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r候合理懷疑本人／吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人／吾等須即時通知貴公司。

2．5 本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：

a．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號；

b．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準確認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭）；

c．本人／吾等收到交易指示的認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭），但該等交易指示并非本人／吾等作出，或其他類似的不一致情況；

d．本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

2．6 本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人／吾等對使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準。

2．7 本人／吾等承認_________網(wǎng)址若提供報價服務(wù)，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認及同意，對本人／吾等在任何方面因報價服務(wù)或因本人／吾等依賴該服務(wù)而發(fā)生或與之有關(guān)的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔責(zé)任。

2．8 本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務(wù)只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關(guān)證券或投資的實時市場報價。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準可茲證實（否定）所提供資料的準確及完整性。本人／吾等了解，不應(yīng)從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認可。

2．9 本人／吾等了解，在電子買賣服務(wù)中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。

2．10 本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設(shè)施接受或取得服務(wù)以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)備或設(shè)施溝通或進行交易所帶來的風(fēng)險。

3．戶口

3．1 本人／吾等承認，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進入戶口，本人／吾等承認，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。

3．2 開戶口時，本人／吾等需在戶口申請表上寫明本人／吾等就使用該服務(wù)而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人／吾等。

4．指令――經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣

4．1 如因故障，通訊設(shè)施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預(yù)期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔責(zé)任。

4．2 本人／吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產(chǎn)權(quán)益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔任何責(zé)任：任何該等資料，資訊或信息不準確，錯誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準確，錯誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。

4．3 本人／吾等承認，因無法預(yù)料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價格與發(fā)出指令時的價格不同。本人／吾等進一步承認及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風(fēng)險，而該等風(fēng)險需絕對由本人／吾等承擔。本人／吾等承認及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。

5．境外指令

若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴格遵守該等指令發(fā)出時所在相關(guān)司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進一步同意，本人／吾等有疑問時會諮詢相關(guān)司法轄區(qū)的法律顧問。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關(guān)當局支付稅費，本人／吾等同意支付該等適用稅費。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費用，法律程序，要求或申索。

6．風(fēng)險披露聲明

電子交易風(fēng)險在交易高峰，市場波動，系統(tǒng)升級及維護或其他時間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施進行的交易可能會因不可預(yù)測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術(shù)上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導(dǎo)致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價格已不同于指令發(fā)出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風(fēng)險，而這些風(fēng)險將完全由本人／吾等承擔。本人／吾等確認并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。

簽署確認

本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶（簽字）：_________ 客戶主任（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

見證人（簽字）：_________

_________年____月____日

附件：

internet securities trading agreement（supplementary to the cash/margin client's agreement）

i/we am/are the client holding the securities account（s） with you numbered _________ （the ''account''） and refer to my/our cash/margin client's agreements in respect of the account dated _________. i/we agree that the account may be to open one or more securities trading account（s）（the ''account''） to be operated through internet trade service，in my/our name or on my/our behalf for the purpose of and in connection with the sale and purchase of securities，and i/we agree that the account shall be operated in accordance with and subject to the following terms and conditions in addition to the securities client's agreement：-

1.definition and construction

1.1 in this agreement，the following terms shall bear the following meanings：

'' access codes'' means together the password and the user name；

'' account'' means my internet securities trading account with you operated through the internet trade service；

''internet trade service'' means the on-line securities trading service provided by _________ under this agreement comprising the electronic trading ervice，any information contained in _________ web site and the software comprised in them；

''electronic trading service'' means the facility which enables me/us to give electronic instructions and to access the information services provided by the internet trade；

''instruction'' means any instruction for the buying or selling of or otherwise dealing in any securities；

''internet trading policy'' means the policy relating to the operation of the internet trade service as amended from time to time；

''password'' means my/our personal password used in conjunction with the user name to gain access to the service；

''client's agreement'' means _________ cash client's agreement or margin client's agreement；

''_________'' means _________ securities limited；

''user name'' means the client's personal identification used in conjunction with the password to gain access to the electronic trading service and other services offered by phoeni_ capital.

1.2 words denoting the singular shall include the plural and vice versa， reference to one gender shall include all genders and words denoting person shall include a firm or sole proprietorship，partnership，syndicate and corporation and vice versa.

2.internet trade service

2.1 i/we understand that the electronic trading service is semi-automated facility which enables me/us to send electronic instructions and receive information services.

2.2 i/we agree to use the electronic trading service and any additional services offered through the internet trade service only in accordance with the terms of this agreement in addition to the client's agreement.

2.3 i/we shall be the only authorized user of the electronic trading service under the account.i/we understand and acknowledge that the internet trade service relies on the access codes to authenticate me/us as the authorized user for the account.i/we shall be responsible for the confidentiality and use of the access codes. i/we acknowledge and agree that i/we shall be solely responsible for all instructions entered through the electronic trading service using the access code and neither you nor your directors，officers or employees shall have any liability to me/us，or to any other person whose claim may arise through me/us，for any claims with respect to the handling， mishandling or loss of any instruction.

2.4 i/we acknowledge that the internet trade service is proprietary to you. i/we warrant and undertake that i/we shall not， and shall not attempt to， tamper with， modify， decompile， reverse engineer or otherwise alter in any way， and shall not attempt to gain unauthorized access to， any part of the internet trade service. i/we acknowledge that you may take legal action against me/us， if i/we at any time breach this warranty and undertaking or if you at any time reasonably suspect that i/we have breached the same. i/we undertake to notify you immediately if i/we become aware that any of the actions described above in this paragraph is being perpetrated by any other person.

2.5 i/we further acknowledge and agree that， as a condition of using the electronic trading service to give instructions， i/we shall immediately notify you if：

a.an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an order number；

b.an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an accurate acknowledgement of the instruction or of its e_ecution （whether by hard copy， electronic or verbal means）；

c.i/we have received acknowledgement （whether by hard copy， electronic or verbal means） of a transaction which i/we did not instruct or any similar conflict； or

d.i/we become aware of any unauthorized use of the user name or password.

2.6 i/we understand that you shall prepare the internet trading policy setting out the operation policy and procedures of the internet trade service applicable at any time which shall be available at the internet trade web site the terms of which shall be binding on me/us in respect of my/our use of the internet trade service. in the event of inconsistencies between the terms of this agreement and the internet trading policy， the terms of this agreement shall prevail.

2.7 i/we acknowledge that the price quotation service， if any， for securities， available at the internet trade web site is provided by a third party provider appointed by you from time to time. i/we acknowledge and agree that you shall not be responsible to me/us for any losses，costs， e_penses， damages or claims which i/we may suffer as a result of or in connection with any aspect of the quote service including my/our reliance on such service.

2.8 i/we understand that the electronic trading services may provide， for informational purpose only， data about securities published by third parties. owing to market volatility and possible delay in the data-transmission process， the data may not be real-time market quotes for the relevant securities or investment. i/we understand that whilst you believe such data to be reliable， there is no independent basis for you to verify or contradict the accuracy or completeness of the information provided by third parties. i/we understand that no recommendation or endorsement from you shall be inferred from the data provided with respect to any securities or investment.

2.9 i/we understand that information provided in the electronic trading services is provided on an ''as is''， ''as available'' basis and you do not guarantee the timeliness， sequence， accuracy，adequacy or completeness of such information. you give no e_press or implied warranties （including but not limited to warranties of merchantability or fitness for a particular use） with respect to such information.

2.10 i/we accept the risks of receiving or gaining access to services through and communicating and conducting transactions over the internet or other electronic means or facilities for the purpose of the internet trade service.

3.the account

3.1 i/we acknowledge that i/we may only access the account through the internet and i/we agree that should i/we e_perience any problems in reaching you through the internet， i/we shall attempt to use alternative methods to communicate with you and inform you of the difficulty i/we am/are e_periencing.

3.2 when opening the account， i/we shall state in the account application the amount of my/our initial deposit of funds in the account for the use with the internet trade service. such amount shall be paid to your offices or bank account either by cheque， bankers draft or telegraphic transfer. i/we acknowledge that the access codes shall not be notified to me/us until cleared funds in the amount stated on the account application have been received by you.

4.instructions- dealings through the internet trade service

4.1 you shall not be responsible for delays in the transmission， receipt or e_ecution of instructions due to either transmission of communication facilities， or unreliable medium of communication or to any other cause or causes beyond your control or anticipation.

4.2 i/we understand that each participating securities e_change or association asserts a proprietary interest in all of the market data it furnishes to the parties who disseminate such data. i/we also understand that no party guarantees the timeliness， sequence， accuracy or completeness of market data or any other market information. neither you nor any disseminating party shall be liable in any way for any loss or damage arising from or caused by any inaccuracy， error or delay in or omission from any such data， information or message， or the transmission or delivery of the same， non-performance or interruption of any such data， message or information due to any negligent act of you or any disseminating party， or to any force majeure event， or any other cause beyond your control or the reasonable control of any disseminating party. i/we shall use stock quotation for my/our individual use only and shall not furnish such data to any other person or entity for any reason.

4.3 i/we acknowledge that the internet is， due to unpredictable traffic congestion and other reasons， an inherently unreliable medium of communication and that such unreliability is beyond your control. i/we acknowledge that， as a result of such unreliability， there may be delays in the transmission and receipt of instructions and other information and that this may result in delays in the e_ecution of instructions and/or the e_ecution of instructions at prices different from those prevailing at the time the instructions were given. i/we further acknowledge and agree that there are risks of misunderstanding or errors in any communication and that such risks shall be absolutely borne by me/us. i/we acknowledge and agree that instruction may not be cancelled after it has been given.

5.instructions outside hong kong

if i/we give any instruction to you outside hong kong， i/we agree to ensure and represent that such instruction will have been given in compliance with any applicable law of the relevant jurisdiction from which my instruction is given， and i/we further agree that i/we shall， when in doubt， consult legal advisers and other professionals of the relevant jurisdiction. i/we accept that there may be ta_es or charges payable to relevant authorities in respect to any instruction given outside hong kong ， and i/we agree to pay such ta_es or charges as possible.

6.risk disclosure statement

risk of electronic trading. access to the internet or other electronic devices may be limited or unavailable during periods of peak demand， market volatility， systems upgrades or maintenance or for other reasons. transactions conducted through the internet or other electronic devices may be subject to interruption， transmission blackout， and delayed transmission due to unpredictable traffic congestion and other reasons beyond your control. internet is， due to technical limitation， an inherently unreliable medium if communication. as a result of such unreliability， there may be delays in the transmission and receipt of instructions and other information and that this may result in delays in the e_ecution of instructions and/or the e_ecution of instructions at prices different from those prevailing prices at the time the instructions are given. moreover， communications and personal data may be accessed by authorized third parties； and there are risks of misunderstanding or errors in any communication and that such risks shall be absolutely borne by me/us. i/we acknowledge and agree that it shall not usually be possible to cancel an instruction after it has been given.

acknowledgement

i/we，the undersigned， hereby acknowledge that i/we have read， is/are aware of and understand the contents of the client's agreement and accept its terms and conditions thereof.

date：_________.

print name of client：_________

signed by account e_ecutive：_________

print name of witness：_________

第3篇淺白語言證券現(xiàn)金買賣客戶協(xié)議書（香港地區(qū)）

本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）______________________________

茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口（戶口）：

1．戶口

1．1 本人／吾等確認［開戶數(shù)據(jù)］及［附屬數(shù)據(jù)］所載數(shù)據(jù)均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對本人／吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載數(shù)據(jù)。

1．2 閣下將會對本人／吾等戶口的有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，但閣下可以根據(jù)香港聯(lián)合交易所（聯(lián)交所）及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等數(shù)據(jù)提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。

2．法例及規(guī)則

閣下按本人／吾等的指示所進行的一切證券交易（交易），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括但不限于聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（中央結(jié)算公司）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。

3．交易

3．1 除閣下事先通知本人／吾等，以自己本身名義進行交易外，閣下將以本人／吾等的代理人身份進行交易。

3．2 本人／吾等確認閣下表明不會接受“賣空指示”（根據(jù)“有關(guān)申報賣空活動及備存證券借出紀錄規(guī)定的指引”第7．5條）。

3．3 本人／吾等會就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費，繳付所有適用的征費及費用，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

3．4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會在閣下就該項交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可以（如屬買入交易）出售買入的證券；及（如屬賣出交易）借入及／或買入證券以進行交易的交收。

3．5 本人／吾等將會負擔閣下因本人／吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項（包括對本人／吾等裁定的欠付債務(wù) 所引起的利息），按（于裁定前后）下列利率（以較高者為準）加3．5％支付利息：

（i）香港上海匯豐銀行有限公司所公布于該日的優(yōu)惠貸款利率和

（ii）閣下于該日就逾期未付款項的貸款成本利率，以及按閣下不時通知本人／吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應(yīng)以日息計算和于每一公歷月最后一日或應(yīng)閣下要求支付。

4．代本人／吾等保管的現(xiàn)金

除本人／吾等給予閣下“書面指示”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第7條）或“常設(shè)授權(quán)”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第8條），代本人／吾等保管的現(xiàn)金，須依照《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第4（3）條，存放于一家認可財務(wù)機構(gòu)所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。

5．證券的保管

5．1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實可行范圍內(nèi)盡快

（a）存放于在

（i）認可財務(wù)機構(gòu)；

（ii）核準保管人；或

（iii）另一獲發(fā)牌進行證券交易的中介人；

開立的獨立賬戶作穩(wěn)妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的；或

（b）以本人／吾等的名稱登記。

5．2 倘證券未以本人／吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶口或支付予或轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

6．處理本人／吾等證券

（1）閣下可按照以下的指示或授權(quán)，處理閣下收取或持有的本人／吾等證券

（a）本人／吾等就以下事宜發(fā)出的口頭或書面指示

（i）出售本人／吾等證券及證券抵押品；或

（ii）就該項出售指令進行交收；

（b）從（本協(xié)議）第5（1）（a）條提述的賬戶提取本人／吾等證券，或處理已按照（本協(xié)議）第5（1）（b）條登記的本人／吾等證券的書面指示；或

（c）常設(shè)授權(quán)（如在《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則第6（1）（c）條》所示）。

（2）在不損害（本協(xié)議合約）第6（1）款的原則下，閣下可處置閣下代本人／吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人／吾等對閣下所負的法律責(zé)任。

7．抵銷及留置權(quán)

7．1 閣下可抵銷或調(diào)動本人／吾等與閣下開立的任何一個或多個現(xiàn)有戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產(chǎn)，用以履行本人／吾等對閣下以任何方式產(chǎn)生的義務(wù)或責(zé)任（包括，如合適，共同及各別責(zé)任）。

7．2 本人／吾等同意賦予閣下：

（a）在閣下為本人／吾等戶口持有的所有證券或其它財產(chǎn)上的全面留置權(quán)；及

（b）從本人／吾等與閣下開立的戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產(chǎn)或進行有關(guān)任何證券或其它財產(chǎn)的交易，并運用從該處置或交易中所得的收益的權(quán)利（閣下可絕對酌情決定予以處置或買賣的證券和其它財產(chǎn)），使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人／吾等進行閣下認為有需要或適宜的（有關(guān)上述本人／吾等之任何戶口的）證券買賣所產(chǎn)生的義務(wù)得以履行或滿足。

8．賠償、責(zé)任和保證

本人／吾等與同意，倘（由于任何原因或于任何時間）因本協(xié)議書引致閣下和／或閣下不時的董事和雇員（［職員］）承擔的全部責(zé)任、損失、費用和／或支出（包括法律費用），除了因為任何該等責(zé)任、損失、費用和／或支出是在閣下或其職員實際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人／吾等負責(zé)賠償并使閣下和其職員獲得賠償。

9．一般規(guī)定

9．1 閣下可以錄音方式監(jiān)控及核實證券交易的信息。

9．2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。

9．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。

9．4 本人／吾等確認本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。

9．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。如本協(xié)議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準。

10．風(fēng)險披露聲明

本人／吾等必須于簽署本協(xié)議書時，簽署及確認風(fēng)險披露聲明。

由（客戶名稱／姓名）

簽署

（公司戶口：獲授權(quán)簽名／公司印章）

見證人

［見證人姓名、地址及職業(yè)］

［見證人簽名］

確認及接受

注冊人姓名（請用正楷填寫）

獲授權(quán)簽名／公司印章

開戶資料（私人／獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)）

戶名：

現(xiàn)金客戶戶口號碼：

姓名（英文）：

姓名（中文）：

婚姻狀況（私人客戶）：

地址：

電話號碼：（日）

（夜）

（手提）

職業(yè)／業(yè)務(wù)性質(zhì)：

商業(yè)登記號碼（獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)客戶）：

已繳付股本（機構(gòu)客戶）：

東主／合伙人／董事姓名（機構(gòu)客戶）

_ 身份證號碼／護照號碼

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

銀行證明（包括地址，戶口種類及號碼）：

公司注冊證書及注冊國家（機構(gòu)客戶）：

簽名式樣（機構(gòu)客戶）

姓名

_ 護照號碼／身份證號碼

簽名

（ 1 ）

（ 2 ）

（ 3 ）

（ 4 ）

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

簽名式樣（聯(lián)名戶口）

姓名

_ 護照號碼／身份證號碼

簽名

（ 1 ）

（ 2 ）

（ 3 ）

（ 4 ）

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

戶口可根據(jù)其中任何兩式／以上任何一式：（聯(lián)名戶口用）簽名式樣指示下運作。

業(yè)務(wù)印章式樣（獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)客戶）：

客戶身份聲名

本人／吾等作下列客戶身份聲名（根據(jù)證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會注冊人操守準則第5．4條）。

最終受益人身份：

（a）最終從該宗交易中獲得利益及／或承擔其風(fēng)險的人士的身份

姓名／名稱

_ 香港身份證／護照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書

地址

（b）最初負責(zé)發(fā)出該宗交易的指示的人士的身份（如與以上不同）

姓名／名稱

_ 香港身份證／護照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書

地址

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或身份證明文件的副本。

本人／吾等謹此聲明上述數(shù)據(jù)屬真實及正確無誤，貴公司可依賴此等資料以履行貴公司義務(wù)。此外，凡上述（a）及（b）項數(shù)據(jù)，如有任何變更，本人／吾等謹此承諾實時致函通知貴公司。

簽署：

客戶姓名（請用正楷填寫）

附件風(fēng)險披露聲明

1．證券交易的風(fēng)險

證券價格有時可能會非常波動。證券價格可升可跌，甚至變成毫無價值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤，反而可能會招致?lián)p失。

2．買賣創(chuàng)業(yè)板股份的風(fēng)險

創(chuàng)業(yè)板股份涉及很高的投資風(fēng)險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預(yù)測未來盈利的情況下在創(chuàng)業(yè)板上市。創(chuàng)業(yè)板股份可能非常波動及流通性很低。

你只應(yīng)在審慎及仔細考慮后，才作出有關(guān)的投資決定。創(chuàng)業(yè)板市場的較高風(fēng)險性質(zhì)及其它特點，意味著這個市場較適合專業(yè)及其它熟悉投資技巧的投資者。

現(xiàn)時有關(guān)創(chuàng)業(yè)板股份的數(shù)據(jù)只可以在香港聯(lián)合交易所有限公司所操作的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上找到。創(chuàng)業(yè)板上市公司一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。

假如你對本風(fēng)險披露聲明的內(nèi)容或創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)及在創(chuàng)業(yè)板買賣的股份所涉風(fēng)險有不明白之處，應(yīng)尋求獨立的專業(yè)意見。

3．在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)的風(fēng)險

持牌人或注冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)，是受到有關(guān)海外司法管轄區(qū)的適用法律及規(guī)例所監(jiān)管的。這些法律及規(guī)例與《證券及期貨條例》（第571章）及根據(jù)該條例制訂的規(guī)則可能有所不同。因此，有關(guān)客戶資產(chǎn)將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產(chǎn)的相同保障。

4．提供代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交第三方的授權(quán)書的風(fēng)險

假如你向持牌人或注冊人提供授權(quán)書，允許他代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交予第三方，那么你便須盡速親身收取所有關(guān)于你賬戶的成交單據(jù)及結(jié)單，并加以詳細閱讀，以確保可及時偵察到任何差異或錯誤。

持牌人或注冊人注意事項

持牌人或注冊人應(yīng)至少每年與客戶確認到底該客戶是否希望撤銷該項授權(quán)。為了清楚說明起見，持牌人或注冊人只需在該項授權(quán)屆滿的日期之前通知有關(guān)客戶，指明除非客戶在委托授權(quán)屆滿的日期前以書面明確地撤銷該項授權(quán)，否則該項授權(quán)便會自動續(xù)期。

5．在香港聯(lián)合交易所有限公司買賣納斯達克－美國證券交易所證券的風(fēng)險

按照納斯達克－美國證券交易所試驗計劃（“試驗計劃”）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設(shè)的。你在買賣該項試驗計劃的證券之前，應(yīng)先咨詢有關(guān)持牌人或注冊人的意見和熟悉該項試驗計劃。你應(yīng)知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券并非以香港聯(lián)合交易所有限公司的主板或創(chuàng)業(yè)板作第一或第二上市的證券類別加以監(jiān)管。

6．其它風(fēng)險

（1）存放的現(xiàn)金及財產(chǎn)

如果你為在本地或海外進行的交易存放款項或其它財產(chǎn)，你應(yīng)了解清楚該等款項或財產(chǎn)會獲得哪些保障，特別是在有關(guān)商號破產(chǎn)或無力償債時的保障。至于能追討多少款項或財產(chǎn)一事，可能須受限于具體法例規(guī)定或當?shù)氐囊?guī)則。在某些司法管轄區(qū)，收回的款項或財產(chǎn)如有不足之數(shù)，則可認定屬于你的財產(chǎn)將會如現(xiàn)金般按比例分配予你。

（2）傭金及其它收費

在開始交易之前，你先要清楚了解你必須繳付的所有傭金、費用或其它收費。這些費用將直接影響你可獲得的凈利潤（如有）或增加你的虧損。

（3）在其它司法管轄區(qū)進行交易

在其它司法管轄區(qū)的市場（包括與本地市場有正式連系的市場）進行交易，或會涉及額外的風(fēng)險。根據(jù)這些市場的規(guī)例，投資者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在進行交易前，你應(yīng)先行查明有關(guān)你將進行的該項交易的所有規(guī)則。你本身所在地的監(jiān)管機構(gòu)，將不能迫使你已執(zhí)行的交易所在地的所屬司法管轄區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)或市場執(zhí)行有關(guān)的規(guī)則。有鑒于此，在進行交易之前，你應(yīng)先向有關(guān)商號查詢你本身地區(qū)所屬的司法管轄區(qū)及其它司法管轄區(qū)可提供哪種補救措施及有關(guān)詳情。

（4）貨幣風(fēng)險

以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損（不論交易是否在你本身所在的司法管轄區(qū)或其它地區(qū)進行），均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。

（5）交易設(shè)施

電子交易的設(shè)施是以計算機組成系統(tǒng)來進行交易指示傳遞、執(zhí)行、配對、登記或交易結(jié)算。然而，所有設(shè)施及系統(tǒng)均有可能會暫時中斷或失靈，而你就此所能獲得的賠償或會受制于系統(tǒng)供貨商、市場、結(jié)算公司及／或參與者商號就其所承擔的責(zé)任所施加的限制。由于這些責(zé)任限制可以各有不同，你應(yīng)向為你進行交易的商號查詢這方面的詳情。

（6）電子交易

透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，可能會與透過其它電子交易系統(tǒng)進行買賣有所不同。如果你透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，便須承受該系統(tǒng)帶來的風(fēng)險，包括有關(guān)系統(tǒng)硬件或軟件可能會失靈的風(fēng)險。系統(tǒng)失靈可能會導(dǎo)致你的交易指示不能根據(jù)指示執(zhí)行，甚或完全不獲執(zhí)行。

（7）場外交易

在某些司法管轄區(qū)，同時在特定情況之下，有關(guān)商號獲準進行場外交易。為你進行交易的商號可能是你所進行的買賣的交易對手方。在這種情況下，有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價值、厘定公平價格又或評估風(fēng)險。因此，這些交易或會涉及更大的風(fēng)險。此外，場外交易的監(jiān)管或會比較寬松，又或需遵照不同的監(jiān) 管制度；因此，你在進行該等交易前，應(yīng)先了解適用的規(guī)則和有關(guān)的風(fēng)險。

7．客戶確認聲明

本人／吾等確認已按照本人／吾等選擇的語言（英文或中文）獲提供風(fēng)險披露聲明及已獲邀閱讀該風(fēng)險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見（如本人／吾等有此意愿）。

簽署：

客戶姓名（請用正楷填寫）

日期：

8．客戶備忘

_________證券有限公司向客戶作出的承諾，如果在客戶協(xié)議內(nèi)提供的以下數(shù)據(jù)，有任何重要的變更均會通知客戶：

（1）本公司的業(yè)務(wù)的全名及地址，包括本公司在證監(jiān)會的注冊身分及ce編號（由證監(jiān)會所分配的獨特識別號碼）；

（2）本公司向客戶提供或客戶可使用的服務(wù)，例如證券現(xiàn)金買賣賬戶、證券保證金買賣賬戶、委托賬戶、投資組合管理、投資顧問服務(wù)、單位信托或期貨／期權(quán)買賣賬戶的性質(zhì)；

（3）客戶須向本公司支付的任何酬勞（及其支付基準），例如傭金、經(jīng)紀費及其它費用及收費。

此客戶協(xié)議在運作上不會消除、排除或限制在法律之下該客戶的任何權(quán)利或注冊人的任何責(zé)任。

9．職員聲明

本人，以注冊人身份，確應(yīng)本人已按上述客戶所選擇的語言（英文或中文）提供風(fēng)險披露聲明；及邀請客戶閱讀該風(fēng)險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見（如客戶有此意愿）。

注冊人姓名（請用正楷填寫）

簽署

ce 編號：

日期：

10．客戶確認

本人／吾等確認收到本人／吾等須向貴公司支付的任何酬勞（及其支付基準），例如傭金、經(jīng)紀費及其它費用及收費。

客戶簽署：

第4篇互聯(lián)網(wǎng)證券交易協(xié)議（附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書）

1.定義及解釋

1.1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

“進入密碼”指密碼及戶口號碼；

“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運作；

“電子買賣服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；

“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；

“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運作的政策（經(jīng)不時修訂）；

“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務(wù)；

“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；

“_________”指_________公司；

1.2 單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別?！叭耸俊币辉~，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。

2.網(wǎng)上交易服務(wù)2.1 本人／吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

2.2 本人／吾等同意使用電子買賣服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。

2.3 本人／吾等為戶口項下電子買賣服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人／吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責(zé)任。本人／吾等承認及同意，本人／吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務(wù)的所有指令負責(zé)，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的任何其他人士（就任何有關(guān)處理，錯誤處理或遺失任何指示）的申索承擔責(zé)任。

2.4 本人／吾等承認，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會（亦不會嘗試）平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改（且亦不會嘗試未獲授權(quán)進入）網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認，若本人／吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r候合理懷疑本人／吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人／吾等須即時通知貴公司。

2.5 本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：

a.有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號；

b.有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準確認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭）；

c.本人／吾等收到交易指示的認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭），但該等交易指示并非本人／吾等作出，或其他類似的不一致情況；

d.本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

2.6 本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人／吾等對使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準。

2.7 本人／吾等承認_________網(wǎng)址若提供報價服務(wù)，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認及同意，對本人／吾等在任何方面因報價服務(wù)或因本人／吾等依賴該服務(wù)而發(fā)生或與之有關(guān)的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔責(zé)任。

2.8 本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務(wù)只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關(guān)證券或投資的實時市場報價。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準可茲證實（否定）所提供資料的準確及完整性。本人／吾等了解，不應(yīng)從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認可。

2.9 本人／吾等了解，在電子買賣服務(wù)中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。

2.10 本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設(shè)施接受或取得服務(wù)以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)備或設(shè)施溝通或進行交易所帶來的風(fēng)險。

3.戶口

3.1 本人／吾等承認，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進入戶口，本人／吾等承認，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。

3.2 開戶口時，本人／吾等需在戶口申請表上寫明本人／吾等就使用該服務(wù)而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人／吾等。

4.指令經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣

4.1 如因故障，通訊設(shè)施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預(yù)期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔責(zé)任。

4.2 本人／吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產(chǎn)權(quán)益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔任何責(zé)任：任何該等資料，資訊或信息不準確，錯誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準確，錯誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。

4.3 本人／吾等承認，因無法預(yù)料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價格與發(fā)出指令時的價格不同。本人／吾等進一步承認及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風(fēng)險，而該等風(fēng)險需絕對由本人／吾等承擔。本人／吾等承認及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。

5.境外指令

6.風(fēng)險披露聲明

簽署確認

本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶（簽字）：_________ 客戶主任（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

見證人（簽字）：_________

_________年____月____日

第5篇淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書(附英文譯本)

淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書

致：_________

本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）_________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口（「戶口」）：

1．戶口

2．法例及規(guī)則

閣下按本人／吾等的指示而進行的一切證券交易（「交易」），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（「中央結(jié)算公司」）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。

3．交易

3．1 除閣下（在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi)）注明以自已本身名義進行交易外，閣下將以本人／吾等的代理人身份進行交易。

3．2 倘沽盤是有關(guān)非由本人／吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人／吾等將會通知閣下。

3．5 本人／吾等將會負擔閣下因本人／吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項（包括對本人／吾等裁定的欠付債務(wù) 所引起的利息），按閣下不時通知本人／吾等的利率及其它條款支付利息。

4．證券的保管

4．3 本人／吾等并無根據(jù)《證券條例》第81（3）條以書面授權(quán)閣下：將本人／吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的抵押品，或者存放在中央結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責(zé)任的抵押品借貸本人／吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人／吾等的任何證券之持有權(quán)（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放棄持有權(quán)外）

5．代本人／吾等保管的現(xiàn)金

6．風(fēng)險披露聲明書

7．一般規(guī)定

7．1 所有本人／吾等戶口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面留置權(quán) ，以確保本人／吾等履行對閣下代本人／吾等買賣證券而產(chǎn)生的責(zé)任。

7．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。

7．4 本人／吾等確認本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。

7．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。

客戶姓名：_________ 見證人：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

附件

uniform cash client's agreement in plain language

現(xiàn)金客戶協(xié)議之補充協(xié)議

致：_________

帳戶號碼：_________

1．本人／吾等同意使用本人／吾等不時獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)

（a）作為貴公司與本人／吾等就買賣證券下達指不示之唯一溝通渠道，及

5．本人／吾等同意：

（a）對本人／吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買賣透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)交易之所有證券；

（c）于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書面向本人／吾等以書面確認后，即屬最后及最終之記錄。

7．本人／吾等承諾：

8．本人／吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而不時收取之認購及服務(wù)費用（如有）。

12．本人／吾等承認及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作為通訊方式所涉及之風(fēng)險：

客戶（簽字）：_________ 董事（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

to：_________

i ／we _________ request that you to operate a cash securities trading account （the ''account''） for me ／us on the following terms and conditions：

1.the account

（1）i ／we confirm that the information provided in the account opening information form is complete and accurate. i ／we will inform you of any changes to that information. you are authorized to conduct credit enquiries on me ／us to verify the information provided.

（2）you will keep information relating to my ／our account confidential， but may provide any such information to the e_change and the sfc to comply with their requirements or request for information.

2.law and rules

all transactions in securities which you effect on my ／our instructions （''transactions''） shall be effected in accordance with all laws， rules and regulatory directions applying to you. this includes the rules of the e_change and of a the hong kong securities clearing company limited （the ''clearing house''）. all actions taken by you in accordance with such laws， rules and directions shall be binding on me ／us.

3.transactions

（1）you will act as my ／our agent in effecting transactions unless you indicate （in the contract note for the relevant transaction or otherwise） that you are acting as principal.

（2）i ／we will notify you when a sale order relates to securities which i ／we do not own i.e. involves short selling.

（3）on all transactions， i ／we will pay your commissions and charges， as notified to me ／us， as well as applicable levies imposed by the e_change，and all applicable stamp duties. you may deduct such commissions， charges， levies and duties from the account.

（4）unless otherwise agreed， in respect of each transaction， unless you are already holding cash or securities on my ／our behalf to settle the transaction， i ／we will pay you cleared funds or deliver to you securities in deliverable form or otherwise ensure that you have received such funds or securities by such time as you have notified me ／us in relation to that transaction. if i ／we fail to do so， you may： in the case of a purchase transaction， sell the purchased securities and in the case of a sale transaction， borrow and ／or purchase securities in order to settle the transaction.

（5）i ／we will responsible to you for any losses and e_penses resulting from my ／our settlement failures.

（6）i ／we agree to pay interest on all overdue balances （including interest arising after a judgment debt is obtained against me ／us ） at such rates and on such other terms as you have notified me ／us from time to time.

（7）in the case of a purchase transaction， if the selling broker fails to deliver on the settlement date and you have to purchase securities to settle the transaction， i ／we shall not be responsible to you for the costs of such purchase.

4.safekeeping of securities

（1）any securities which are held by you for safekeeping may， at your discretion：（in the case of registrable securities） be registered in my ／our name or in the name of your nominee； or be deposited in safe custody in a designated account with your bankers or with any other institution which provides facilities for the safe custody of documents. in the case of securities in hong kong， such institution shall be acceptable to the sfc as a provider of safe custody services.

（2）where securities are not registered in my ／our name， any dividends or other benefits arising in respect of such securities shall， when received by you， be credited to my ／our account or paid or transferred to me ／us， as agreed with you. where the securities form part of a larger holding of identical securities held for your clients， i ／we shall be entitled to the same share of the benefits arising on the holding as my ／our share of the total holding.

（3）you do not have my／our written authority under section 81（3） of the securities ordinance to ：deposit any of my／our securities with a banking institution as collateral for an advance or loan made to you， or with the clearing house as collateral for the discharge of your obligations under the clearing system borrow or lend any of my／our securities otherwise part with possession （e_cept to me ／us or on my／our instructions） of any of my／our securities for any purpose.

5.cash held for me ／us

any cash held for me ／us， other than cash received by you in respect of transactions and which is on-paid for settlement purposes or to me ／us， shall be credited to a client trust account maintained with a licensed bank as required by applicable laws from time to time.

6.risk disclosure statement

i ／we acknowledge that the price of securities can and does fluctuate， and any individual security may e_perience upwards or downwards movements， and may even become valueless. there is an inherent risk that losses may be incurred rather than profit made as a result of buying and selling securities. i ／we also acknowledge that there may be risks in leaving securities in your safekeeping. for e_ample， if you are holding my ／our securities and you become insolvent， i ／we may e_perience significant delay in recovering the securities. these are risks that i ／we are prepared to accept.

7.general

（1）all securities held for my ／our account shall be subject to a general lien in your favour， for the performance of my ／our obligations to you arising in respect of dealing in securities for me ／us.

（2）if you fail to meet your obligations to me ／us pursuant to this agreement， i ／we shall have a right to claim under the compensation fund established under the securities ordinance， subject to the terms of the compensation fund from time to time.

（3）you will notify me ／us of material changes in respect of your business which may affect the services you provide to me ／us.

（4）i ／we confirm that i ／we have read and agree to the terms of this agreement， which have been e_plained to me ／us in a language that i ／we understand.

（5）this agreement is governed by， and may be enforced in accordance with， the laws of the special administrative region of hong kong.

signed by _________ in the presence of _________

date：_________ date：_________

第6篇淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書模板

致：_________________________

本人/吾等(請?zhí)顚懶彰?名稱)________________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人/吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口(「戶口」)

1.戶口

1.1 本人/吾等確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權(quán)閣下對本人/吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載資料。

1.2 閣下將會對本人/吾等戶口的有關(guān)資料予以保密，但閣下可以根據(jù)聯(lián)交所及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等資料提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。

2.法例及規(guī)則

閣下按本人/吾等的指示而進行的一切證券交易(「交易」)，須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司(「中央結(jié)算公司」)的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。

3.交易

3.1 除閣下(在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi))注明以自已本身名義進行交易外，閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。

3.2 倘沽盤是有關(guān)非由本人/吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人/吾等將會通知閣下。

3.3 本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的傭金和收費，繳付聯(lián)交所征收適用征費，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

3.4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人/吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做，閣下可(如屬買入交易)出售買入的證券〉;(如屬賣出交易)借入及/或買入證券以進行交易的交收。

3.5 本人/吾等將會負擔閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

3.6 本人/吾等同意就所有逾期未付款項(包括對本人/吾等裁定的欠付債務(wù)所引起的利息)，按閣下不時通知本人/吾等的利率及其它條款支付利息。

3.7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責(zé)。

4.證券的保管

4.1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定：(如屬可注冊證券)以本人/吾等的名義或以閣下的代理人名義注冊;或存放于閣下的往來銀行或提供文件保管設(shè)施的任何其它機構(gòu)妥為保管。如屬香港的證券，該機構(gòu)應(yīng)為證監(jiān)會認可的提供保管服務(wù)機構(gòu)。

4.2 倘證券未以本人/吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人/吾等與閣下的協(xié)議記入本人/吾等的戶口或支付予轉(zhuǎn)賬予本人/吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人/吾等有權(quán)按本人/吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

4.3 本人/吾等并無根據(jù)《證券條例》第81(3)條以書面授權(quán)閣下：將本人/吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的抵押品，或者存放在中央結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責(zé)任的抵押品借貸本人/吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人/吾等的任何證券之持有權(quán)(交由本人/吾等持有或按本人/吾等的指示放棄持有權(quán)外)

5.代本人/吾等保管的現(xiàn)金

代本人/吾等保管的現(xiàn)金須依照適用法律不時的規(guī)定，存放于一家持牌銀行所開立的一個客戶信托賬戶內(nèi)(此等現(xiàn)金不包括閣下就交易取得，而且須為交收而轉(zhuǎn)付或轉(zhuǎn)付予本人/吾等的現(xiàn)金)。

6.風(fēng)險披露聲明書

本人/吾等知道證券價格可能及必定會波動，任何個別證券的價格皆可上升或下跌，甚至可能變成毫無價值。買賣證券不一定獲利，而且存在著可能損失的風(fēng)險。本人/吾等也知道將證券交給閣下保管可能存在風(fēng)險。例如當閣下持有本人/吾等的證券而閣下無力償債時，本人/吾等取回證券的時間可能會受到嚴重阻延。本人/吾等愿意承擔此等風(fēng)險。

7.一般規(guī)定

7.1 所有本人/吾等戶口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面留置權(quán)，以確保本人/吾等履行對閣下代本人/吾等買賣證券而產(chǎn)生的責(zé)任。

7.2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人/吾等的責(zé)任，本人/吾等有權(quán)向根據(jù)《證券條例》成立的賠償基金索償，惟須受賠償基金不時的條款制約。

7.3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人/吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人/吾等。

7.4 本人/吾等確認本人/吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人/吾等明白的語言向本人解釋。

7.5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。

p align=right客戶姓名：__________

______年____月____日

見證人：____________

______年____月____日

附件

p align=center現(xiàn)金客戶協(xié)議之補充協(xié)議

p align=left致：_________

帳戶號碼：______________

本人/吾等茲引述貴公司與本人/吾等于訂立有關(guān)買賣證券之協(xié)議(「協(xié)議」)。本補充協(xié)議所采用之詞語，除另有所指明外，均與該協(xié)議所采用或界定者含有相同意義。

由于貴公司同意以本人/吾等之名義開設(shè)及運作用貴公司就買賣證券不時設(shè)立之互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及服務(wù)(「互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)」)所用帳戶(「互聯(lián)網(wǎng)帳戶」)，本人/吾等茲同意按下列條款及條件就運作互聯(lián)網(wǎng)帳戶訂立補充協(xié)議：

1.本人/吾等同意使用本人/吾等不時獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)

(a)作為貴公司與本人/吾等就買賣證券下達指不示之唯一溝通渠道，及

(b)作為貴公司與本人/吾等就一切其他有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)帳戶之事宜(包括進入互聯(lián)網(wǎng)帳戶及傳送資料、戶口報表、通知、要求書及其他文件)進行溝通之唯一渠道。

2.本人/吾等同意貴公司可利用電報、傳真、電話或電子郵件按本人/吾等就通訊用途不時知會貴公司之任何號碼向本人/吾等寄發(fā)任何通知、要求書及其他訊息，所有訊息于寄發(fā)(倘以電報或電子郵件方式)或傳達通訊(倘以電話方式)時或確認成功傳訊(倘以傳真方式)后均被視為已接收，而貴公司或貴公司之代表毋需簽署有關(guān)通知、付款通知書或通訊。

3.本人/吾等確認，本人/吾等已閱畢及明白有關(guān)使用、運作及操作貴公司網(wǎng)站向本人/吾等提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之條款及條件，并進一步確認該等條款及條件可不時修改，而且該等條款及條件就本人/吾等在使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)帳戶對本人/吾等具約束力。

4.本人/吾等確認，本人/吾等乃互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之唯一獲授權(quán)使用者，并同時按補充協(xié)議及貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不時列載之條款及條件使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。本人/吾等同意不會利用不正當手段干預(yù)或更改或進入或嘗試進入補充協(xié)議授權(quán)本人/吾等進入之部份以外之其他部份。

5.本人/吾等同意

(a)對本人/吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買賣透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)交易之所有證券;

(b)透過使用本人/吾等之身份及登入密碼買賣于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中之所有證券交易對自本人/吾等應(yīng)具約束力，并視作由本人/吾等進行交易，而本人/吾等應(yīng)對所有透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作出之指令負上全責(zé);及

(c)于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書面向本人/吾等以書面確認后，即屬最后及最終之記錄。

6.本人/吾等承諾，倘本人/吾等知悉任何其他人士在未獲授權(quán)之情況下使用或登入本人/吾等之身份及登入密碼或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料，則即時通知貴公司。

7.本人/吾等承諾

(a)可不時透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其他方式取得之分析、評論及市場、財務(wù)及其他資料(「資料」)乃由貴公司所編制或取自聯(lián)交所或與貴公司可能有或不一定有關(guān)連之第三者服務(wù)供應(yīng)商;

(b)資料之版權(quán)乃由貴公司、有關(guān)服務(wù)供應(yīng)商或第三者所有人擁有，本人/吾等承諾，除供本人/吾等作個人之非商業(yè)用途外，不會以任何形式使用、復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)放或商業(yè)性使用任何該等資料;及

(c)貴公司及/或資料供應(yīng)商概不就任何資料(包括但不限于其準確程度、可依賴程度、完整性或適時性)或本人/吾等倚賴透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料或按該等資料作出之決定承擔任何責(zé)任。

8.本人/吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而不時收取之認購及服務(wù)費用(如有)。

9.盡管補充協(xié)議本附錄有所規(guī)定，貴公司有權(quán)在毋需通知本人/吾等之情況下全權(quán)終止本人/吾等登入互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其任何部份。

10.本人/吾等承諾，就違反補充協(xié)議或任何人士因就本人/吾等使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而提出之任何索償，全面賠償貴公司、貴公司之董事、高級職員或雇員之索償、申索、訴訟、虧損、損失、成本(包括法律費用)及開支。

11.本人/吾等承諾及同意，貴公司、貴公司之董事、高級職員、雇員及代理毋需就因互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施之故障，受到干擾或失靈、或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及/或其所載資料在未獲授權(quán)之情況下被登入、篡改或更改、或貴公司不能控制或預(yù)期之其他原因(包括但不限于政府或任何證券交易所實施限制、證券暫停買賣、惡劣天氣情況、地震及罷工)而導(dǎo)致指令之傳送、收訖、執(zhí)行或確認出現(xiàn)延誤或失敗而使本人/吾等蒙受或可能蒙受之任何損失承擔任何責(zé)任，且倘本人/吾等于透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)與貴公司通訊時遇上困難，本人/吾等應(yīng)使用本人/吾等可使用之其他方法與貴公司通訊。

12.本人/吾等承認及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作為通訊方式所涉及之風(fēng)險

(a)互聯(lián)網(wǎng)上通訊公司，屬于不可靠之通訊及資訊提供媒介，以該方式溝通及提供服務(wù)之安全性、可靠性及容量視乎多項不受貴公司控制之因素影響，包括服務(wù)供應(yīng)商之營運及該等供應(yīng)商及其他用戶使用之設(shè)備及設(shè)施;

(b)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施可能出現(xiàn)擠塞、受平擾、斷線或未能傳送之情況，或于傳送及接收指示及其他資料或于執(zhí)行及確認指示時發(fā)生錯誤、遺漏或延誤，可能導(dǎo)致指示不能按互聯(lián)網(wǎng)上列出之價格執(zhí)行;

(c)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及/其他任何部份或內(nèi)容可能會遭擅自接入、擅行改動、修改或變更而可能導(dǎo)致資料被操控、非法使用、盜用或遺失資料，包括本人/吾等之個人資料。

13.本人/吾等確認本人/吾等已閱讀本補充協(xié)議之條款及條件，并以本人/吾等明白之語言完全解釋本補充協(xié)議之內(nèi)容，本人/吾等接納本補充協(xié)議之條款及條件。

14.除本補充協(xié)議所述者外，協(xié)議內(nèi)容所有條款及條件應(yīng)具全面效力及生效。協(xié)議所指之所有「本協(xié)議」乃指本補充協(xié)議所補充之協(xié)議(由本補充協(xié)議日期起生效)。

客戶(簽字)：_________

_________年____月____日

董事(簽字)：_________

_________年____月____日

第7篇互聯(lián)網(wǎng)證券購買協(xié)議(附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書)

1．定義及解釋

1．1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

“進入密碼”指密碼及戶口號碼；

“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運作；

“電子買賣服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；

“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；

“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運作的政策（經(jīng)不時修訂）；

“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務(wù)；

“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；

“_________”指_________公司；

2．網(wǎng)上交易服務(wù)

2．1 本人／吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

2．5 本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：

a．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號；

b．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準確認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭）；

c．本人／吾等收到交易指示的認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭），但該等交易指示并非本人／吾等作出，或其他類似的不一致情況；

d．本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

3．戶口

4．指令經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣

5．境外指令

6．風(fēng)險披露聲明

簽署確認

本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶（簽字）：_________ 客戶主任（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

見證人（簽字）：_________

_________年____月____日

第8篇互聯(lián)網(wǎng)證券買賣協(xié)議（附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書）新

1．定義及解釋

1．1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

“進入密碼”指密碼及戶口號碼；

“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運作；

“電子買賣服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；

“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；

“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運作的政策（經(jīng)不時修訂）；

“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務(wù)；

“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；

“_________”指_________公司；

“帳號”指客戶與密碼一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入電子買賣服務(wù)，以及其他網(wǎng)上交易服務(wù)提供的服務(wù)；

1．2 單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別?！叭耸俊币辉~，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。

2．網(wǎng)上交易服務(wù)

2．1 本人／吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

2．5 本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：

a．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號；

b．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準確認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭）；

c．本人／吾等收到交易指示的認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭），但該等交易指示并非本人／吾等作出，或其他類似的不一致情況；

d．本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

3．戶口

4．指令——經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣

5．境外指令

6．風(fēng)險披露聲明

簽署確認

本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶（簽字）：_________ 客戶主任（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

見證人（簽字）：_________

_________年____月____日

附件

i/we am/are the client holding the securities account(s) with you numbered _________ (the 'account') and refer to my/our cash/margin client’s agreements in respect of the account dated _________. i/we agree that the account may be to open one or more securities trading account(s) (the 'account') to be operated through internet trade service，in my/our name or on my/our behalf for the purpose of and in connection with the sale and purchase of securities，and i/we agree that the account shall be operated in accordance with and subject to the following terms and conditions in addition to the securities client’s agreement:

1. definition and construction

1.1 in this agreement，the following terms shall bear the following meanings:

' access codes' means together the password and the user name;

（1）' access codes' means together the password and the user name;

（2）' account' means my internet securities trading account with you operated through the internet trade service;

' account' means my internet securities trading account with you operated through the internet trade service;

'internet trade service' means the on-line securities trading service provided by _________ under this agreement comprising the electronic trading ervice，any information contained in _________ web site and the software comprised in them;

（3）'internet trade service' means the on-line securities trading service provided by _________ under this agreement comprising the electronic trading ervice，any information contained in _________ web site and the software comprised in them;

（4）'electronic trading service' means the facility which enables me/us to give electronic instructions and to access the information services provided by the internet trade;

'electronic trading service' means the facility which enables me/us to give electronic instructions and to access the information services provided by the internet trade;

'instruction' means any instruction for the buying or selling of or otherwise dealing in any securities;

（5）'instruction' means any instruction for the buying or selling of or otherwise dealing in any securities;

（6）'internet trading policy' means the policy relating to the operation of the internet trade service as amended from time to time;

'internet trading policy' means the policy relating to the operation of the internet trade service as amended from time to time;

'password' means my/our personal password used in conjunction with the user name to gain access to the service;

（7）'password' means my/our personal password used in conjunction with the user name to gain access to the service;

（8）'client’s agreement' means _________ cash client’s agreement or margin client’s agreement;

'client’s agreement' means _________ cash client’s agreement or margin client’s agreement;

'_________' means _________ securities limited;

（9）'_________' means _________ securities limited;

（10）'user name' means the client’s personal identification used in conjunction with the password to gain access to the electronic trading service and other services offered by phoeni_ capital.

'user name' means the client’s personal identification used in conjunction with the password to gain access to the electronic trading service and other services offered by phoeni_ capital.

1.2 words denoting the singular shall include the plural and vice versa， reference to one gender shall include all genders and words denoting person shallinclude a firm or sole proprietorship，partnership，syndicate and corporation and vice versa.

2. internet trade service

2.1 i/we understand that the electronic trading service is semi-automated facility which enables me/us to send electronic instructions and receive information services.

2.5 i/we further acknowledge and agree that， as a condition of using the electronic trading service to give instructions， i/we shall immediately notify you if:

（1）an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an order number;

a. an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an order number;

b. an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an accurate acknowledgement of the instruction or of its e_ecution (whether by hard copy， electronic or verbal means);

（2）an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an accurate acknowledgement of the instruction or of its e_ecution (whether by hard copy， electronic or verbal means);

（3）i/we have received acknowledgement (whether by hard copy， electronic or verbal means) of a transaction which i/we did not instruct or any similar conflict; or

c. i/we have received acknowledgement (whether by hard copy， electronic or verbal means) of a transaction which i/we did not instruct or any similar conflict; or

d.i/we become aware of any unauthorized use of the user name or password.

（4）i/we become aware of any unauthorized use of the user name or password.

2.9 i/we understand that information provided in the electronic trading services is provided on an ’’as is'， ’’as available' basis and you do not guarantee the timeliness， sequence， accuracy，adequacy or completeness of such information. you give no e_press or implied warranties (including but not limited to warranties of merchantability or fitness for a particular use) with respect to such information.

3. the account

4. instructions- dealings through the internet trade service

5. instructions outside hong kong

6. risk disclosure statement

risk of electronic trading. access to the internet or other electronic devices may be limited or unavailable during periods of peak demand， market volatility， systems upgrades or maintenance or for other reasons. transactions conducted through the internet or other electronic devices may be subject to interruption， transmission blackout， and delayed transmission due to unpredictable traffic congestion and other reasons beyond your control. internet is， due to technical limitation， an inherently unreliable medium if communication. as a result of such unreliability， there may be delays in the transmission and receipt of instructions and other information and that this may result in delays in the e_ecution of instructions and/or the e_ecution of instructions at prices different from those prevailing prices at the time the instructions are given. moreover， communications and personal data may be accessed by authorized third parties; and there are risks of misunderstanding or errors in any communication and that such risks shall be absolutely borne by me/us. i/we acknowledge and agree that it shall not usually be possible to cancel an instruction after it has been given.

acknowledgement

risk of electronic trading. access to the internet or other electronic devices may be limited or unavailable during periods of peak demand， market volatility， systems upgrades or maintenance or for other reasons. transactions conducted through the internet or other electronic devices may be subject to interruption， transmission blackout， and delayed transmission due to unpredictable traffic congestion and other reasons beyond your control. internet is， due to technical limitation， an inherently unreliable medium if communication. as a result of such unreliability， there may be delays in the transmission and receipt of instructions and other information and that this may result in delays in the e_ecution of instructions and/or the e_ecution of instructions at prices different from those prevailing prices at the time the instructions are given. moreover， communications and personal data may be accessed by authorized third parties; and there are risks of misunderstanding or errors in any communication and that such risks shall be absolutely borne by me/us. i/we acknowledge and agree that it shall not usually be possible to cancel an instruction after it has been given.

acknowledgement

i/we，the undersigned， hereby acknowledge that i/we have read， is/are aware of and understand the contents of the client’s agreement and accept its terms and conditions thereof.

date:_________.

i/we，the undersigned， hereby acknowledge that i/we have read， is/are aware of and understand the contents of the client’s agreement and accept its terms and conditions thereof.

client(signature):_________ account e_ecutive(signature):_________

print name of client:_________

date:_________ date:_________

signed by account e_ecutive:_________

witness(signature):_________

print name of witness:_________

date:_________