- 目錄
崗位職責是什么
合規(guī)稽核崗位是企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵角色，負責確保公司的業(yè)務(wù)操作、決策制定及風險管理符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司政策，旨在維護企業(yè)聲譽，預防潛在風險，并促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
崗位職責要求
合規(guī)稽核人員需具備以下核心素質(zhì)：
1. 精通相關(guān)法律法規(guī)：對國內(nèi)外法律法規(guī)有深入理解，能夠及時更新知識，應對法規(guī)變化。
2. 專業(yè)技能：具備財務(wù)、審計、法律等相關(guān)專業(yè)知識，能進行有效的風險評估和合規(guī)分析。
3. 分析能力：善于發(fā)現(xiàn)問題，能從大量數(shù)據(jù)中提煉關(guān)鍵信息，提出改進建議。
4. 溝通協(xié)調(diào)：具備良好的溝通技巧，能夠與各部門有效協(xié)作，推動合規(guī)執(zhí)行。
5. 誠信公正：堅守職業(yè)道德，公正處理合規(guī)問題，確保公平公正。
崗位職責描述
合規(guī)稽核人員的主要工作包括但不限于：
1. 制定和更新：參與制定和更新企業(yè)的合規(guī)政策與程序，確保其與最新法規(guī)保持一致。
2. 風險評估：定期進行合規(guī)風險評估，識別潛在的違規(guī)風險點，并提出風險控制措施。
3. 內(nèi)部審計：參與或主導內(nèi)部審計工作，檢查各項業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，確保企業(yè)運營透明。
4. 培訓與指導：組織合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識，指導員工正確理解和執(zhí)行合規(guī)規(guī)定。
5. 協(xié)調(diào)與溝通：與管理層、各部門負責人溝通，解決合規(guī)問題，推動合規(guī)文化的形成。
6. 外部關(guān)系管理：與監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等保持良好溝通，了解最新監(jiān)管動態(tài)，確保企業(yè)合規(guī)運營。
有哪些內(nèi)容
1. 法規(guī)遵從性檢查：對企業(yè)的合同、交易、報告等文件進行審查，確保符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
2. 遵守行業(yè)標準：監(jiān)控企業(yè)活動，確保符合行業(yè)規(guī)范和最佳實踐，如信息安全標準、反腐敗政策等。
3. 事件調(diào)查：針對可能的違規(guī)行為進行調(diào)查，提供事實依據(jù)和處理建議，防止問題升級。
4. 合規(guī)報告：定期向管理層提交合規(guī)狀況報告，反映企業(yè)合規(guī)執(zhí)行情況，為決策提供參考。
5. 改進與優(yōu)化：針對發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進方案，推動企業(yè)內(nèi)部制度的完善和優(yōu)化。
6. 應急響應：參與制定和實施應急預案，以應對突發(fā)的合規(guī)事件，降低對企業(yè)的影響。
合規(guī)稽核崗位是企業(yè)內(nèi)部的守護者，通過全面、嚴謹?shù)墓ぷ?，確保企業(yè)在遵守法規(guī)時，實現(xiàn)健康、穩(wěn)定的發(fā)展。
合規(guī)稽核崗位職責范文
第1篇 合規(guī)稽核專員崗位職責
合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責:
1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督;
2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查;
3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;
4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導,包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;
5、完成交辦的各類工作事項等。
任職要求:
1、大學本科及以上學歷;
2、會計、審計、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;
3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。
4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。
5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強,具備團隊合作精神,能適應工作壓力及一定的出差任務(wù)。
第2篇 合規(guī)稽核崗崗位職責
總部合規(guī)稽核部-合規(guī)崗 民生期貨有限公司 民生期貨有限公司,民生 職責描述:
1.負責依據(jù)監(jiān)管要求對公司各項業(yè)務(wù)及管理運行規(guī)則、規(guī)章制度的制定進行合規(guī)管控,提出合規(guī)意見;
2.負責對公司的各項經(jīng)營業(yè)務(wù)流程進行合規(guī)管控,提出專業(yè)意見;
3.負責公司法律事務(wù),代表公司對外進行法律訴訟;
4.負責調(diào)查各類市場違規(guī)、違約行為,負責對涉及公司的經(jīng)濟糾紛、訴訟案件進行查證;
5.為公司開展業(yè)務(wù)涉及的合同、協(xié)議提供法律意見及建議;
6.負責公司合規(guī)法律風險的日常監(jiān)控、風險信息采集和報告等工作;
7.完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
任職要求:
1.2年以上法律相關(guān)工作經(jīng)驗、具備法律相關(guān)資格證書;
2.證券、保險、信托等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗;
3.責任心強,工作嚴謹、認真,責任心強,工作嚴謹、認真;
4.具備較強學習能力;
5.具備期貨從業(yè)資格者優(yōu)先。
第3篇 合規(guī)稽核崗位職責
合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責:
1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督;
2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查;
3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;
4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導,包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;
5、完成交辦的各類工作事項等。
任職要求:
1、大學本科及以上學歷;
2、會計、審計、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;
3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。
4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。
5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強,具備團隊合作精神,能適應工作壓力及一定的出差任務(wù)。
