風(fēng)險控制管理制度是一套旨在識別、評估、監(jiān)控和管理企業(yè)運(yùn)營過程中可能面臨的風(fēng)險的體系。它涉及企業(yè)的各個層面，從財務(wù)風(fēng)險到市場風(fēng)險，再到合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險，涵蓋公司的每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
包括哪些方面
1. 風(fēng)險識別：定期進(jìn)行風(fēng)險評估，確定潛在的風(fēng)險源。
2. 風(fēng)險評估：量化風(fēng)險的可能性和影響，確定其優(yōu)先級。
3. 風(fēng)險策略：制定應(yīng)對策略，如風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕或風(fēng)險接受。
4. 控制實施：建立和執(zhí)行控制措施，確保風(fēng)險得到妥善管理。
5. 監(jiān)控與報告：持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險狀況，并定期向管理層報告。
6. 審計與改進(jìn)：定期審計風(fēng)險控制效果，根據(jù)反饋進(jìn)行改進(jìn)。
重要性
風(fēng)險控制管理制度的重要性在于：
1. 保障企業(yè)穩(wěn)定：通過有效管理風(fēng)險，企業(yè)能保持運(yùn)營的穩(wěn)定性，避免因意外事件導(dǎo)致的重大損失。
2. 促進(jìn)決策質(zhì)量：提供風(fēng)險信息，幫助管理層做出更為明智的決策。
3. 增強(qiáng)合規(guī)性：確保企業(yè)在法律法規(guī)的框架下運(yùn)行，避免因違規(guī)行為帶來的罰款和聲譽(yù)損害。
4. 提升競爭力：良好的風(fēng)險管理能降低不確定性，增強(qiáng)投資者信心，提高企業(yè)的市場競爭力。
方案
1. 建立風(fēng)險管理體系：設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險識別、評估和管理。
2. 制定風(fēng)險政策：明確企業(yè)對各類風(fēng)險的容忍度，為風(fēng)險決策提供指導(dǎo)。
3. 強(qiáng)化內(nèi)部審計：定期進(jìn)行內(nèi)部審計，檢查風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況。
4. 提供培訓(xùn)：對員工進(jìn)行風(fēng)險意識教育，提高全體員工的風(fēng)險管理能力。
5. 優(yōu)化流程：審查業(yè)務(wù)流程，消除可能導(dǎo)致風(fēng)險的漏洞，提升運(yùn)營效率。
6. 建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制：針對可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險，制定應(yīng)急預(yù)案，確?？焖佟⒂行У貞?yīng)對。
通過這些方案的實施，企業(yè)可以構(gòu)建起一套完善的風(fēng)險控制管理制度，從而在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中穩(wěn)健前行。
風(fēng)險控制管理制度范文
第1篇 風(fēng)險控制管理制度
總? 則
為規(guī)范公司的風(fēng)險管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系,提高風(fēng)險防范能力,保證公司安全穩(wěn)健運(yùn)行,提高經(jīng)營管理水平,結(jié)合公司發(fā)展方向和管理實際,制定本制度. ???????????????????? ???第一章 總體目標(biāo) 第一條 將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi). 第二條 實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠. 第三條 確保法律法規(guī)的遵循. 第四條 提高公司經(jīng)營的效益及效率. 第五條 確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)處理計劃,使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失.
第二章 風(fēng)險控制部部門職責(zé)
一、負(fù)責(zé)公司信用銷售的風(fēng)險控制管理
1、負(fù)責(zé)客戶資信狀況的調(diào)查、審核，參與信用銷售合同的評審。
2、負(fù)責(zé)信用銷售資料和重要債權(quán)文件的整理及存檔；
3、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的保險購買、理賠溝通工作；對車輛保險復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計，并實施控制措施；
4、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進(jìn)行統(tǒng)計，并實施控制措施；
5、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理，對權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計，并實施控制措施；
6、負(fù)責(zé)對信用銷售業(yè)務(wù)未放款情況進(jìn)行監(jiān)控，并督促業(yè)務(wù)部門按要求完成相關(guān)手續(xù)，協(xié)調(diào)銀行或融資公司放款；
二、負(fù)責(zé)公司應(yīng)收款的清收管理。
1、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計和分析；
2、負(fù)責(zé)信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款的催收工作，建立客戶應(yīng)收款臺賬，并進(jìn)行統(tǒng)計分析。
3、負(fù)責(zé)其它應(yīng)收款的清收工作。
三、負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)處理
1、依權(quán)限負(fù)責(zé)公司對訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理，
2、負(fù)責(zé)提出公司疑難、逾期超限的應(yīng)收賬款開展法務(wù)清收的申請，對進(jìn)入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對欠款人的財產(chǎn)采取查封扣押措施；
3、負(fù)責(zé)對公司各類合同進(jìn)行合法性的審核。
對公司的運(yùn)營提供法律咨詢與支持；
四、負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險控制管理
負(fù)責(zé)公司企業(yè)風(fēng)險管理，組織協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評估公司營運(yùn)風(fēng)險，提出應(yīng)對風(fēng)險方案，組織協(xié)調(diào)落實實施；
3、負(fù)責(zé)或協(xié)助公司對風(fēng)險危機(jī)事件和重大糾紛的處理。
五、協(xié)同公司建立客戶檔案
1、負(fù)責(zé)客戶資信調(diào)查檔案的建立；
2、負(fù)責(zé)客戶應(yīng)收款臺賬的建立；
3、隨時向業(yè)務(wù)部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。
公司風(fēng)險控制管理部經(jīng)理職責(zé)
1、 全面管理、協(xié)調(diào)本部門各項工作的開展；
2、負(fù)責(zé)制定本部門各項工作計劃及指標(biāo)，督促落實各計劃及指標(biāo)的實施與完成；
3、及時向領(lǐng)導(dǎo)反饋工作情況，提出意見和建議
4、負(fù)責(zé)跟蹤評估公司營運(yùn)風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對措施及建議；
5、對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時糾正，督促有關(guān)部門予以整改，并向領(lǐng)導(dǎo)及時反映；
5、負(fù)責(zé)組織本部門的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，總結(jié)本部門工作得失，根據(jù)工作的需要組織定期或不定期的專項業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
6、 負(fù)責(zé)本部門與其它部門的溝通協(xié)調(diào)工作。
公司風(fēng)控部業(yè)務(wù)管理員崗位職責(zé)
1，負(fù)責(zé)信用客戶資信狀況調(diào)查、預(yù)審核,參與本部門對信用銷售合同的評審。
2、 負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)手續(xù)的辦理、放款情況的跟進(jìn)；
3、 協(xié)辦公司應(yīng)收款的催收；
4、 負(fù)責(zé)信用銷售資料、文件的整理歸檔；
公司風(fēng)控部法務(wù)專員崗位職責(zé)
起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；
擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；
代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；
協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報告的撰寫；
負(fù)責(zé)公司部門、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意見；
6、 負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、? 負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。
8、? 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級及時反映；
9、? 組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；
10、 為公司的運(yùn)營提供法律咨詢及提出法律建議；
11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。
公司權(quán)證管理員崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品產(chǎn)權(quán)的合同公證、車輛上牌入戶（協(xié)助客戶）、抵押登記的工作；
信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與廠家、銀行、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理。
對車輛上牌率、抵押登記率、權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計，并實施控制措施；
負(fù)責(zé)銷售商品的上牌、抵押登記及權(quán)證的相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關(guān)臺賬，及時更新相關(guān)數(shù)據(jù)。
公司權(quán)保險專干崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險的購買、保險理賠的溝通協(xié)調(diào)；
跟蹤信用銷售商品在信用期內(nèi)保險復(fù)蓋情況，負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險的續(xù)買；
對車輛保險復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計，并實施控制措施；
負(fù)責(zé)銷售商品的保險相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關(guān)臺賬，及時更新相關(guān)數(shù)據(jù)。
公司風(fēng)控部貸后管理員崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的貸后逾期監(jiān)控和管理，以及申請gps開停機(jī)的管理；
對客戶的逾期還款、信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款開展催收工作；
依據(jù)公司、公司的相關(guān)規(guī)定，報請將嚴(yán)重逾期或客戶資信出現(xiàn)嚴(yán)重問題的客戶，在整理相關(guān)資料后移轉(zhuǎn)法務(wù)專員催收。
負(fù)責(zé)公司其它應(yīng)收款的催收工作。
公司資金管理員（信用銷售會計）崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)信用銷售臺賬建立，實時監(jiān)控客戶的保險、上牌和抵押登記情況，及時更新相關(guān)數(shù)據(jù)；
對信用銷售過程中客戶所產(chǎn)生的逾期欠款進(jìn)行監(jiān)控，建立客戶逾期臺賬、報表，并反饋給業(yè)務(wù)管理員、貸后管理員開展催收工作；
對客戶欠款逾期率、臺份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計和分析，向公司、總公司風(fēng)控部提出相應(yīng)風(fēng)險預(yù)警；
負(fù)責(zé)所有回款、資金的輸機(jī)工作。
第四章 平行部門關(guān)系： 1. 根據(jù)投資項目的需要在項目實施和運(yùn)營過程中要求財務(wù)部門提供財務(wù)風(fēng)險信息和數(shù)據(jù) 2. 根據(jù)投資管理部的要求在投資子公司運(yùn)營過程中提供風(fēng)險預(yù)測和提示 3. 業(yè)務(wù)部門必須根據(jù)風(fēng)險控制部門的要求及時提供與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同以及交貨計劃
第2篇 危險源辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理制度
1、目的
為充分辨識危險源,合理評價風(fēng)險,進(jìn)行風(fēng)險控制策劃,特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的管理。
3、術(shù)語
3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險。
3.2管理方案:對重大風(fēng)險,需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時間表,落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責(zé)
4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項目危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進(jìn)行的,進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;
b按地理區(qū)域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務(wù)劃分;
e上述幾種方法的結(jié)合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;
5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
5.1.3危險源辨識內(nèi)容:危險源類別的分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認(rèn)
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風(fēng)險評價
5.2.1風(fēng)險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內(nèi)容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。
5.2.1.3風(fēng)險分級
二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風(fēng)險評價表》,公司級危險源填寫《重大風(fēng)險控制計劃表》,其中控制計劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調(diào)整工作
為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價的方法?！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價。》
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項,但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報的危險源進(jìn)行辨識評價和確認(rèn),結(jié)果上報公司。
5.4風(fēng)險控制策劃
5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護(hù)裝置。
5.4.2風(fēng)險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險,由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后,制定重大風(fēng)險控制計劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計劃組織實施,公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險,應(yīng)及時上報政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風(fēng)險,生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后,制定風(fēng)險控制計劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實施控制計劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險,由各車間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。
5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查,重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查,,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認(rèn),并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結(jié)果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。
5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時,各單位應(yīng)及時辨識危險源,更新(或補(bǔ)充)危險源辨識的相應(yīng)表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對相應(yīng)的作業(yè)活動進(jìn)行危險源重新識別、評價,評價結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi),報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。
第3篇 危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制管理制度
1、目的
為充分辨識危險源,合理評價風(fēng)險,進(jìn)行風(fēng)險控制策劃,特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的管理。
3、術(shù)語
3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險。
3.2管理方案:對重大風(fēng)險,需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時間表,落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責(zé)
4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項目危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進(jìn)行的,進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;
b按地理區(qū)域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務(wù)劃分;
e上述幾種方法的結(jié)合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;
5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
5.1.3危險源辨識內(nèi)容:危險源類別的分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認(rèn)
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風(fēng)險評價
5.2.1風(fēng)險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內(nèi)容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。
5.2.1.3風(fēng)險分級
二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風(fēng)險評價表》,公司級危險源填寫《重大風(fēng)險控制計劃表》,其中控制計劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調(diào)整工作
為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價的方法?！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價。》
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項,但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報的危險源進(jìn)行辨識評價和確認(rèn),結(jié)果上報公司。
5.4風(fēng)險控制策劃
5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護(hù)裝置。
5.4.2風(fēng)險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險,由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后,制定重大風(fēng)險控制計劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計劃組織實施,公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險,應(yīng)及時上報政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風(fēng)險,生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后,制定風(fēng)險控制計劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實施控制計劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險,由各車間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。
5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查,重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查,,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認(rèn),并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結(jié)果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。
5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時,各單位應(yīng)及時辨識危險源,更新(或補(bǔ)充)危險源辨識的相應(yīng)表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對相應(yīng)的作業(yè)活動進(jìn)行危險源重新識別、評價,評價結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi),報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。
第4篇 國內(nèi)私募基金內(nèi)部風(fēng)險控制管理制度
ab 私募基金內(nèi)部風(fēng)險控制管理制度
1 / 22私募基金內(nèi)部風(fēng)險控制管理制度
一、項目投資管理辦法
一部較完善的基金管理公司項目投資管理辦法有利于提高投資后的管理及增值服務(wù)水平，規(guī)范公司及其管理的股權(quán)并購基金投資決策程序，保障公司及投資人資產(chǎn)的安全與增值，防范和控制投資風(fēng)險。
其主要內(nèi)容一般包括基本定義及其他說明、機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分規(guī)定、長期項目投資及其管理、短期項目投資及其管理、投資資料管理等。
(一) 總則部分
1. 主要規(guī)定該規(guī)則制定依據(jù)。
該辦法的制定依據(jù)包括《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《公司章程》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及國際創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的通行做法。
2. 公司及其管理的股權(quán)并購基金的項目投資的基本內(nèi)容：
1) 詞語定義及說明
1.1 所謂項目投資，包括以各種方式進(jìn)行的長期項目投資和短期項目投資，是指基金管理公司或其管理的股權(quán)并購基金（以下簡稱“并購基金”）以股權(quán)或債權(quán)方式進(jìn)行的項目投資。
所謂長期項目投資，是指投資期限在1年以上，以股權(quán)投資的方式直接投資于（資源類）高新技術(shù)企業(yè)或技術(shù)vc 企業(yè)，在設(shè)定的持股時間內(nèi)采取多種變現(xiàn)方式撤出投資并獲得增值的投資行為。
普通股，優(yōu)先股等都屬于該投資方式。
所謂短期項目投資，是指投資期限在1年以內(nèi)，以國債現(xiàn)貨及國債回購、新股認(rèn)購或以機(jī)構(gòu)投資者身份參與短期資金拆借、二級市場證券投資、可轉(zhuǎn)股債投資、新股配售等方式進(jìn)行短期資金運(yùn)作的投資行為。
（盡可能少進(jìn)行短期投資）
1.2 并購基金采取有限合伙基金型/公司型投資管理模式，并購基金或有限合伙人或股東委托 基金管理公司之股權(quán)投資事業(yè)部（以下簡稱“股權(quán)投資事業(yè)部”）進(jìn)行投資，并提供投資資金， 基金管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關(guān)系是并購基金與 基金管理公司之間的關(guān)系；
并購基金按照約定向 基金管理公司支付管理費，（由事業(yè)部按比例向基金管理公司提取管理傭金），獲取委托資金的投資收益并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；
ab私募基金內(nèi)部風(fēng)險控制管理制度
作為受托方，（股權(quán)投資事業(yè)部是經(jīng)基金管理公司決策批準(zhǔn)的投資項目的具體執(zhí)行人。
）基金管理公司是投資項目的管理主體及決策人，他對項目的選擇、立項、初審、審慎調(diào)查、擬投資項目的執(zhí)行及已投資項目的管理等各種投資活動進(jìn)行直接負(fù)責(zé)，基金管理公司根據(jù)所管理項目的投資金額獲取相應(yīng)的管理費，并按投資項目的增值獲取相應(yīng)的分紅。
2)項目跟進(jìn)
通常會鼓勵股權(quán)投資事業(yè)部投資經(jīng)理個人與公司、并購基金或投資人共同投資；對早期項目而言，原則上還規(guī)定投資經(jīng)理必須要按比例與公司、并購基金及投資人共同投資。
3. )項目負(fù)責(zé)人
項目負(fù)責(zé)人一般規(guī)定由投資經(jīng)理或投資經(jīng)理級別以上人員擔(dān)任，他應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)項目的投資，而助理投資經(jīng)理則規(guī)定必須與投資經(jīng)理級別以上人員共同承擔(dān)項目的投資，不得單獨承擔(dān)項目的投資。
4)投資資金的分配
為了確?；鸸芾砉九c投資者能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益，一般規(guī)定要對長期投資資金與短期投資資金進(jìn)行合理分配。
5)投資標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
標(biāo)的的投資價格應(yīng)當(dāng)合理，所投資項目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?，?yōu)先選擇經(jīng)國家、省市有關(guān)部門論證、鑒定的項目。
選擇投資的項目應(yīng)具備良好的市場前景、較強(qiáng)的競爭力和盈利能力，要有完整、務(wù)實、操作性強(qiáng)的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產(chǎn)權(quán)明晰，財務(wù)管理規(guī)范。
6)投資限制
所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)基金管理公司投資決策委員會與總裁同意；
i.不得投資于非并購基金（pe-buyout）領(lǐng)域
ii.不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；
iii.不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保；
iv.不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；
v.不得從事未經(jīng)公司投資決策委員會與總裁授權(quán)的其他業(yè)務(wù)；
vi.對單個項目的投資額不超過母基金股本的25%。
vii.不得投資或參與國有股權(quán)相關(guān)項目
viii.不得與政府建立商業(yè)關(guān)系2 / 22ab私募基金內(nèi)部風(fēng)險控制管理制度
7)投資原則
一般包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動性，優(yōu)先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項目進(jìn)行投資，力求投資項目的成長性、增值性。
（目前僅限于國家高新技術(shù)新能源領(lǐng)域）
(二)機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分規(guī)定
1.專項投資決策委員會的職責(zé)
制定、修改投資策略與投資政策；對擬投資的長期項目及投資方案進(jìn)行可行性論證和評審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；定期或不定期組織對已投資項目進(jìn)行檢查，提出整改要求；
對已投資項目進(jìn)行監(jiān)督，并組織對已投資項目的管理工作。
2. 短期投資決策小組的職責(zé)
包括：對業(yè)務(wù)部門提交的短期項目投資建議方案進(jìn)行評審，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定，并對已投資的短期項目進(jìn)行檢查。
3. 作為公司與投資者股權(quán)撤出變現(xiàn)的決策機(jī)構(gòu)，投資變現(xiàn)決策小組的職責(zé)
包括：對業(yè)務(wù)部門提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行評審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)撤資的決定。
4.作為項目立項的審批機(jī)構(gòu)和投資項目的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)，基金管理公司各業(yè)務(wù)總部及所組建
的股權(quán)投資事業(yè)部職責(zé)
1)制定部門或基金管理公司立項標(biāo)準(zhǔn)與立項程序，報專項投資決策委員會秘書處批準(zhǔn)實施；2)對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進(jìn)行審查、評估，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項的決定；3.)組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報專項投資決策委員會秘書處的項目進(jìn)行初審；
4)對投資經(jīng)理提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行初審，將經(jīng)初審?fù)ㄟ^的方案提交基金管理公司的投
資變現(xiàn)決策小組評審；
5)對已投資的長期投資項目提供管理與增值服務(wù)；
6)跟蹤短期投資項目的資金使用情況；
7)按照專項投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組批準(zhǔn)的方案，組織項目投
資或投資撤出變現(xiàn)的具體運(yùn)作。
5.作為專項投資決策委員會、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組的日常工作機(jī)構(gòu)，專項投
資決策委員會秘書處的職責(zé)
1)安排專項投資決策委員會、短期投資決策小組會議和投資變現(xiàn)決策小組的評審會議；3. / 22
第5篇 風(fēng)險評價風(fēng)險控制管理制度
1目的
為充分識別危險有害因素、正確評價風(fēng)險、合理地確定風(fēng)險等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險,特制定本制度。
2適用范圍
適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴(kuò)建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等過程中的危害識別和風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的管理。
職責(zé)
3.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組
負(fù)責(zé)審議所識別出的不可容許風(fēng)險及重大風(fēng)險的控制措施。
3.2工會
參與危害識別(包括工會活動中存在的危險源)、風(fēng)險評價、控制措施的策劃并監(jiān)督實施。
3.3總經(jīng)理
批準(zhǔn)風(fēng)險控制措施計劃。
3.4安環(huán)部
負(fù)責(zé)本制度的歸口管理,負(fù)責(zé)生產(chǎn)和管理活動中的危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃,并監(jiān)視風(fēng)險控制的有效性。
3.5各部門
負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)的危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的策劃。
4管理內(nèi)容與要求
4.1工作流程
4.2風(fēng)險評價的策劃、組織和準(zhǔn)備
4.2.1制定風(fēng)險評價計劃
4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安全風(fēng)險評價工作。負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險評價計劃,具體內(nèi)容包括評價范圍、目標(biāo)、準(zhǔn)則、內(nèi)容及時間安排等。
4.2.1.2風(fēng)險評價的范圍包括公司所屬所有部門與其活動的各階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為:
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害。
4.2.2成立風(fēng)險評價組織
公司成立由管理者代表為組長的風(fēng)險評價小組。小組成員應(yīng)覆蓋所有的相關(guān)職能部門,具體由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、安全專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會組織代表等成員組成。
4.2.3 收集資料
按職能分工,收集以下資料:
——適用于本次活動的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求;
——以往安全評價及安全檢查的信息(如安全工器具試驗結(jié)果、員工體檢結(jié)果、壓力容器安全檢定結(jié)果、設(shè)備噪聲測量結(jié)果、消防設(shè)施的檢查結(jié)果);
——“三同時”批準(zhǔn)書及許可文件;
——使用物料、化學(xué)品、危險品清單及其安全參數(shù);
——能耗、物耗數(shù)據(jù)及成本信息;
——工藝過程及技術(shù)資料;
——設(shè)施布置及安全設(shè)施設(shè)置;
——組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件;
——組織的機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分的文件;
——組織現(xiàn)行的管理制度文件;
——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調(diào)查處置結(jié)果的信息;
——健康安全記錄等。
在以上資料不足時,立即組織現(xiàn)場調(diào)查和監(jiān)測活動。
4.3劃分作業(yè)活動
4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業(yè)活動:
(1)按生產(chǎn)流程階段;
(2)按地理區(qū)域;
(3)按裝置;
(4)按作業(yè)任務(wù);
(5)按生產(chǎn)、服務(wù)階段;
(6)按部門;
(7)上述方法的結(jié)合;
(8)管理活動、崗位職責(zé);
(9)生產(chǎn)車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認(rèn)、開車);
(10)檢修單位:檢修任務(wù)或活動。
4.3.2 劃分作業(yè)活動后,填寫并完成“作業(yè)活動清單”和“設(shè)備設(shè)施清單”中相關(guān)欄目。
4.4危險有害因素識別和風(fēng)險評價方法
4.4.1分析評價方法選擇
(1)直接作業(yè)的風(fēng)險評價方法為工作危害分析(jha);
(2)崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
(3)重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價為安全檢查表法(scl);
(4)管理活動選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);
(5)新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法選用預(yù)先危險性分析法(pha)或危險與可操作性研究(hazop);
(6)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。
4.4.2 工作危害分析法(jha)
4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動的風(fēng)險分析,辨識每個作業(yè)的危險有害因素。
4.4.2.2分析步驟
(1)選定作業(yè)活動;
(2)分解工作步驟;
(3)識別每一步驟的主要危險、有害因素和后果;
(4)識別現(xiàn)有的安全控制措施;
(5)進(jìn)行風(fēng)險評價;
(6)提出安全措施建議;
(7)定期評審。
4.4.2.3分析結(jié)果填入“工作危險分析記錄表”。
4.4.3 安全檢查表法(scl)
4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計或安全檢查時,按照安全檢查表確定的項目和要求,逐項落實安全措施,保證系統(tǒng)安全。
4.4.3.2分析步驟
(1)根據(jù)分析對象的功能組件,確定每一分析項目;
(2)選擇分析對象;
(3)針對分析項目,查閱有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求;
(4)研究分析項目的設(shè)計和操作可能與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差;
(5)分析上述偏差可能導(dǎo)致的后果;
(6)識別現(xiàn)有的針對分析項目的控制措施,找出現(xiàn)行管理存在的缺陷;
(7)進(jìn)行風(fēng)險評價;
(8)提出建議、改進(jìn)措施。
4.4.3.3分析結(jié)果填入“安全檢查分析記錄表”。
4.5風(fēng)險評價準(zhǔn)則
(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);
(2)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
(3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
4.6風(fēng)險評價
4.6.1根據(jù)影響危險程度的兩個方面
(1)發(fā)生事故或危險事件的可能性;
(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;
用公式表示為:
r=l×s
式中 r——風(fēng)險度;
l——事故或危險事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現(xiàn)有的預(yù)防、檢測、控制措施的綜合;
s——發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果的嚴(yán)重性。
4.6.2評價分值和風(fēng)險等級的確定見表1、2、3、4。
表1 事故或危險事件發(fā)生可能性分值(l)
分 數(shù)
偏差發(fā)生頻率
管理措施
員工勝任程度
(意識、技能、經(jīng)驗)
設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀
監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施
5
在正常情況下經(jīng)常發(fā)生
從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程
不勝任(無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗、無上崗資格證)
帶病運(yùn)行,不符合國家、行業(yè)規(guī)范
無任何防范或控制措施
4
常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生
偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內(nèi)容不完善)
不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓(xùn))
超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規(guī)定
防范、控制措施不完善
3
過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生
每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行
一般勝任(有上崗證,有培訓(xùn),但經(jīng)驗不足,多次出差錯)
過期未檢、偶爾出故障
有,但沒有完全使用(如個人防護(hù)用品)
2
過去偶爾發(fā)生
每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行
勝任,但偶然出差錯
運(yùn)行后期,可能出故障
有,偶爾失去作用或出差錯
1
極不可能發(fā)生
每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴(yán)格執(zhí)行
高度勝任(培訓(xùn)充分,經(jīng)驗豐富,意識強(qiáng))
運(yùn)行良好
有效防范控制措施
表2評估危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)
分?jǐn)?shù)
人員傷亡程度
財產(chǎn)損失
停工
環(huán)境污染
法規(guī)及規(guī)章制度
符合狀況
公司形象
5
死亡;終身殘廢;喪失勞動能力
≥10萬元
部分裝置(≥2套)停工
發(fā)生市級以上有影響的污染事件
違反法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)
影響超出鹽城市的范圍
4
部分喪失勞動能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療
≥5萬元
1套裝置停工
污染波及相鄰公司,在園區(qū)有影響
潛在不符合法律法規(guī)
影響限于鹽城市范圍內(nèi)
3
需要去醫(yī)院治療,但不需住院
≥1萬元
部分工序停工
污染限于廠區(qū),緊急措施能處理
不符合行業(yè)或工業(yè)區(qū)的規(guī)章制度
影響限于
阜寧縣內(nèi)
2
皮外傷;短時間身體不適
<1萬元
受影響不大,幾乎不停工
設(shè)備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。
不符合公司規(guī)章制度
影響限于公司及周邊范圍內(nèi)
1
沒有受傷
無
沒有停工
沒有污染
完全符合
無影響
表3風(fēng)險等級控制措施及實施期限
風(fēng)險度
等級
應(yīng)采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估
立刻
15-16
重大
采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運(yùn)行控制程序,定期檢查,測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略
無需采用控制措施,但需保存記錄
表4 風(fēng)險評估表
嚴(yán)重性
可能性
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
4.6.3凡r值達(dá)9及以上列入“中等、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”。
4.6.4各部門(車間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”報安環(huán)部。
4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對部門(車間)上報的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”進(jìn)行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門(車間)。
4.6.6安環(huán)部負(fù)責(zé)組織開展危險有害因素辨識和風(fēng)險評價。風(fēng)險評價的頻次為每月一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時,將及時進(jìn)行風(fēng)險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;
e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動。
4.7風(fēng)險控制
4.7.1相關(guān)部門(車間)根據(jù)識別的風(fēng)險,制訂控制措施。選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)考慮:
a)控制措施的可行性和可靠性;
b)控制措施的先進(jìn)性和安全性;
c)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營運(yùn)行狀況;
d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)。
4.7.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:
a)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理;
c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
d)個體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害。
4.7.3納入“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”的風(fēng)險的控制措施應(yīng)形成管理方案報安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)執(zhí)行。
4.7.4責(zé)任部門(車間)根據(jù)管理方案落實具體的措施,加強(qiáng)管理,確保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。
4.7.5安環(huán)部對所采取的風(fēng)險控制措施進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)測,如未達(dá)到預(yù)期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(車間)進(jìn)行原因分析,重新制定控制計劃并實施,直至達(dá)到預(yù)期效果。
4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果,作為制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和進(jìn)行管理評審的依據(jù)。
4.7.7根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選的風(fēng)險控制措施,將風(fēng)險控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實隱患治理,執(zhí)行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風(fēng)險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
a)風(fēng)險評價報告及技術(shù)結(jié)論;
b)評審意見;
c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;
d)治理時間表和負(fù)責(zé)人;
e)竣工驗收報告。
4.8風(fēng)險信息更新
公司不間斷地組織風(fēng)險評價工作,以識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患,每年評審或檢查評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。當(dāng)下列情況發(fā)生時,將及時進(jìn)行風(fēng)險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;
e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動。
4.9 風(fēng)險管理的宣傳和培訓(xùn)
定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認(rèn)識本崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。
5相關(guān)文件
《隱患排查治理管理制度》
6記錄
6.1作業(yè)活動清單
6.2設(shè)備設(shè)施清單
6.3工作危險分析記錄表
6.4安全檢查分析記錄表
6.5中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單
