風險合規(guī)崗位職責匯編(5篇)

崗位職責是什么

風險合規(guī)崗位，是企業(yè)內(nèi)部關鍵的管理角色，主要負責確保公司的各項業(yè)務活動符合法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部政策，同時通過識別、評估、管理和監(jiān)控潛在風險，保障企業(yè)的穩(wěn)健運營。

崗位職責要求

1. 深入理解國內(nèi)外相關法律法規(guī)，保持對最新政策動態(tài)的敏銳洞察。

2. 熟悉企業(yè)業(yè)務流程，能將合規(guī)要求融入日常運營中。

3. 具備風險評估和管理能力，能識別潛在風險并提出預防措施。

4. 良好的溝通協(xié)調(diào)技巧，能有效推動各部門遵守合規(guī)要求。

5. 嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，對數(shù)據(jù)和事實有高度的準確性要求。

6. 有獨立分析問題和解決問題的能力，能在關鍵時刻提供決策建議。

崗位職責描述

風險合規(guī)專員在企業(yè)中扮演著“守護者”的角色，他們不僅要確保企業(yè)行為的合法性，還要通過構(gòu)建和執(zhí)行合規(guī)管理體系，預防可能的法律糾紛和商業(yè)風險。他們需要定期對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境進行掃描，以識別新的合規(guī)挑戰(zhàn)和風險源，并據(jù)此調(diào)整合規(guī)策略。此外，他們還需參與制定和更新企業(yè)政策，確保其與法規(guī)要求同步，為員工提供合規(guī)培訓，提升整個組織的合規(guī)意識。

在處理具體事務時，風險合規(guī)專員需要與各部門密切協(xié)作，如在合同審核、項目立項、市場營銷活動中提供合規(guī)意見，確保每個環(huán)節(jié)都符合規(guī)定。他們還需要建立和完善風險報告機制，及時向上級管理層匯報風險狀況，以便管理層做出明智的決策。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：持續(xù)關注并研究適用的法律法規(guī)，確保企業(yè)活動的合法性。

2. 合規(guī)審查：對各類合同、協(xié)議、政策進行合規(guī)性審查，防止法律風險。

3. 風險評估：定期進行風險評估，識別潛在的合規(guī)風險，制定風險應對策略。

4. 內(nèi)部控制：參與設計和優(yōu)化內(nèi)部控制流程，確保其有效防范合規(guī)風險。

5. 培訓與教育：組織合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識和能力。

6. 監(jiān)控與報告：監(jiān)控合規(guī)執(zhí)行情況，定期編制風險報告，向管理層匯報。

7. 協(xié)調(diào)與溝通：與各部門溝通協(xié)調(diào)，解決合規(guī)問題，確保合規(guī)要求得到執(zhí)行。

8. 應對突發(fā)事件：在遇到合規(guī)爭議或危機時，迅速響應，提供解決方案。

風險合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，通過專業(yè)的風險管理與合規(guī)實踐，為企業(yè)保駕護航，促進其長期可持續(xù)發(fā)展。

風險合規(guī)崗位職責范文

第1篇 風險合規(guī)崗崗位職責

風險與合規(guī)管理崗 工作職責:

1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關信息披露建議;

4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責審核有關文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關信息披露工作;

7.負責對下屬各單位有關議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學歷

知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責:

1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關信息披露建議;

4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責審核有關文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關信息披露工作;

7.負責對下屬各單位有關議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學歷

知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。

第2篇 風險合規(guī)專員崗位職責

風險合規(guī)主管/專員 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關聯(lián)公司 崗位職責:

1、負責建立公司合規(guī)管理與風險控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務管理制度與投資管理制度的制定;

2、負責公司投資咨詢、私募基金業(yè)務的日常合規(guī)與風險管理,識別和管理業(yè)務中存在的各類風險,如合規(guī)風險、信用風險、操作風險、流動性風險等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實各項合規(guī)風控制度及流程;

4、負責對公司的各類合同、業(yè)務方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務風險監(jiān)測報告,編制季度、年度風險管理報告;

6、定期開展風險控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國內(nèi)外風險管理發(fā)展前沿和趨勢,從事相關課題的學習和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財務或同類專業(yè)碩士以上學歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗;兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務或基金公司合規(guī)、風控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴謹沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。

第3篇 風險合規(guī)崗位職責

it合規(guī)風險 一、崗位職責:

1.負責對信息系統(tǒng)管理、權限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負責對信息技術項目采購及開發(fā)需求、立項、試運行、評審、整改、驗收出具合規(guī)審核與風險評估意見;

3.負責審核信息技術關鍵風險控制與評估指標,監(jiān)控、防范與評估信息技術合規(guī)風險,督促相關部門防范;

4.參與信息技術重大風險事項的處置工作;

5.對業(yè)務方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負責合規(guī)管理、風險管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護管理工作。

7.負責信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓,審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務等其他合規(guī)管理、風險管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學本科及以上學歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術專業(yè)背景或相關it工作經(jīng)驗;

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風險意識,掌握履職必需的信息技術、合規(guī)管理專業(yè)知識和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

一、崗位職責:

1.負責對信息系統(tǒng)管理、權限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負責對信息技術項目采購及開發(fā)需求、立項、試運行、評審、整改、驗收出具合規(guī)審核與風險評估意見;

3.負責審核信息技術關鍵風險控制與評估指標,監(jiān)控、防范與評估信息技術合規(guī)風險,督促相關部門防范;

4.參與信息技術重大風險事項的處置工作;

5.對業(yè)務方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負責合規(guī)管理、風險管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護管理工作。

7.負責信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓,審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務等其他合規(guī)管理、風險管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學本科及以上學歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術專業(yè)背景或相關it工作經(jīng)驗;

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風險意識,掌握履職必需的信息技術、合規(guī)管理專業(yè)知識和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

第4篇 風險合規(guī)總經(jīng)理崗位職責

風險合規(guī)部總經(jīng)理 鼎豐 鼎豐集團(中國)有限公司,鼎豐,鼎豐集團,鼎豐 崗位職責:

1、負責管理公司風險體系(法務、風險及其他綜合工作)的制度建設、團隊搭建及全公司業(yè)務(融資租賃、資產(chǎn)管理及其他投資并購業(yè)務)風險控制及法律審查工作;

2、負責建立和完善公司法律風險及其他風險管理控制制度和流程,并嚴格監(jiān)控執(zhí)行;

3、對不同行業(yè)特點,建立健全項目的各類風險預警防范系統(tǒng)機制,完善風險管理制度,并準備應急處理預案;

4、負責組織項目的盡職調(diào)查、風險評估,為項目風險控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風險評估意見;

5、負責項目的跟蹤、回訪和資產(chǎn)巡視,保證資產(chǎn)質(zhì)量安全;

6、負責項目風險預警、項目出險后處理工作,并定期向管理層進行匯報;

7、研究分析行業(yè)相關政策,并及時更新,完善風險控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;

8、負責團隊成員的培養(yǎng)和梯隊建設及團隊文化建設。

任職要求:

1、本科及以上學歷,金融、經(jīng)濟、財會、法律等相關專業(yè),須持有律師資格證書;

2、10年以上金融行業(yè)或類金融行業(yè)法律合規(guī)性審查及風險管理工作經(jīng)驗,其中3年以上相關崗位工作經(jīng)驗,具有銀行、融資租賃、資產(chǎn)管理或投資并購等法律合規(guī)性審查及風險管理相關工作背景;

3、熟悉融資租賃、資產(chǎn)管理、投資并購業(yè)務以及市場現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢等;

4、具備法律、融資租賃、資產(chǎn)管理、財務相關行業(yè)背景知識;

5、具備團隊管理能力和團隊合作能力;

6、具備良好的溝通能力、分析及邏輯思維能力;

7、正直誠信,沉穩(wěn)謹慎,善于獨立工作,抗壓性強。

第5篇 風險合規(guī)經(jīng)理崗位職責

風險合規(guī)經(jīng)理 東橡投資控股(上海)有限公司 東橡投資控股(上海)有限公司,東橡 職責描述:

1、負責公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負責公司內(nèi)控與操作風險有關的政策制定與更新;

2、對各業(yè)務條線的業(yè)務、文件進行合規(guī)性審查和操作風險審查,提供相關咨詢服務;

3、負責公司新產(chǎn)品、新業(yè)務、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險識別及審核,保障業(yè)務運行經(jīng)濟高效;

4、負責制定公司內(nèi)部稽核計劃并組織實施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規(guī)事件及違規(guī)責任人提出處理意見與建議;

5、推廣內(nèi)控和操作風險文化,有針對性地在各業(yè)務線進行各類培訓,積極推廣合規(guī)與操作風險文化內(nèi)涵;

6、負責設定并領導團隊完成各項工作計劃和目標。

任職要求:

1、全日制本科以上學歷,經(jīng)濟、金融、法學等相關專業(yè);

2、熟知股權、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;

3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計經(jīng)驗,有實際搭建合規(guī)體系建設經(jīng)驗,能獨立進行落地實施;有公司總部級管理經(jīng)驗者佳;

4、熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨立的業(yè)務合規(guī)分析及流程分析能力。