不符合項管理制度目

不符合項管理制度是對企業(yè)運營中出現的問題和缺陷進行系統(tǒng)化管理和改進的一種機制。它旨在及時發(fā)現、記錄、分析和糾正不符合規(guī)定或期望的行為、產品或過程，以提高企業(yè)的整體績效。

包括哪些方面

1. 不符合項識別：識別企業(yè)在生產、服務、管理等環(huán)節(jié)中出現的不符合規(guī)定的情況。

2. 記錄與報告：詳細記錄不符合項的性質、原因、影響范圍，并向上級管理層報告。

3. 分析與評估：對不符合項進行深入分析，評估其對企業(yè)的影響程度和潛在風險。

4. 糾正措施：制定并執(zhí)行有效的糾正措施，消除不符合項。

5. 預防措施：針對分析結果，提出預防類似問題再次發(fā)生的策略。

6. 跟蹤驗證：定期跟蹤不符合項的改進效果，確保問題已得到解決。

7. 文件化管理：將上述過程形成文件，便于日后查閱和改進。

重要性

1. 提升效率：通過及時發(fā)現并處理問題，提高生產和服務的效率。

2. 風險控制：減少因不符合項可能導致的質量問題、安全事故或法律糾紛。

3. 持續(xù)改進：推動企業(yè)不斷優(yōu)化流程，提升產品和服務質量。

4. 符合法規(guī)：滿足相關法律法規(guī)要求，避免合規(guī)風險。

5. 增強信譽：提升客戶滿意度，增強企業(yè)市場競爭力。

方案

1. 建立明確的不符合項報告程序：所有員工應被培訓如何識別和報告不符合項，確保問題能夠迅速上報。

2. 設立專門的評審團隊：由各部門代表組成，負責分析和評估不符合項，提出解決方案。

3. 制定時間表：為每個不符合項設定解決時限，確保問題得到及時處理。

4. 實施責任追究：對于導致嚴重不符合項的責任人，應根據情況采取相應措施，強化責任意識。

5. 定期審計：定期對企業(yè)內部的不符合項管理進行審計，評估制度的有效性。

6. 培訓與溝通：加強員工培訓，確保對不符合項管理制度的理解和執(zhí)行，同時鼓勵開放的溝通氛圍，促進問題的發(fā)現和解決。

7. 制度修訂：根據實際情況和反饋，定期更新和完善不符合項管理制度，確保其適應企業(yè)發(fā)展需求。

不符合項管理制度是企業(yè)持續(xù)改進和保持競爭力的關鍵工具，其實施需要全體員工的參與和管理層的支持。通過有效的不符合項管理，企業(yè)可以實現持續(xù)優(yōu)化，提升核心競爭力。

不符合項管理制度目范文

第1篇 不符合項管理制度

1.目的

本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設中對不符合項的分類、處理、跟蹤和驗證,旨在糾正不符合項或預防不符合項的發(fā)生,規(guī)定工程在設計及建造階段發(fā)現的不符合項的控制和管理流程,保證電廠的安全與質量,防止未經授權的使用和實施,特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設中設計、設備制造、驗收、裝卸、運輸、貯存、加工、施工、檢驗、試驗、調試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現的不符合項,也包括屬于建造階段產生,而在調試階段發(fā)現的不符合項的管理。

3.責任

3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦

負責對建造期間所發(fā)生的不符合項和糾正措施的總體管理。

負責對不符合項關閉狀態(tài)的跟蹤并對有關單位不符合項制度執(zhí)行情況進行質保監(jiān)查。

負責組織對不符合項進行評審和分析,各專業(yè)工程師負責對不符合項的標識、記錄、隔離和處理進行歸口管理,對各分包商的不符合項管理情況進行監(jiān)督和檢查,并跟蹤糾正和預防措施的制定和實施。

負責對糾正和預防措施進行監(jiān)督。

3.2設備物資組

負責對設備、材料制造及接受檢查發(fā)現的c1、c2類不符合項文件的審查。

負責組織或參加設備制造方面電廠認為重大不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

3.3工程、技術組

負責監(jiān)督監(jiān)理公司進行質量監(jiān)督的有效性。

負責組織或參加安裝、調試等方面電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。

負責對安裝、調試等方面重要不符合項處理的監(jiān)督。

負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現的一般不符合項文件的審核。

負責組織或參加設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。

負責組織或參加土建方面電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查;

負責對建造重要不符合項處理的監(jiān)督。

負責對土建設備材料制造及接收檢查發(fā)現的一般不符合項文件的審核。

負責組織或參加土建設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

3.4設備監(jiān)造單位

負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現的一般不符合項文件的審核。

負責組織或參加設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調查和糾正措施的技術審查。

負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。

3.5 監(jiān)理公司

負責c1和c2類方面不符合項的分析。

負責設計、建造不符合項的發(fā)現監(jiān)督、處理和復驗過程的監(jiān)督。

3.6承包商

各承包商專責人員負責對其承包工程范圍的不符合項進行標識、記錄、隔離和處理并負責糾正和預防措施的制定和實施。

原設計單位負責對c3類不符合項認定。

3.7不符合項監(jiān)督

華電青島發(fā)電有限公司質量監(jiān)督人員應監(jiān)督監(jiān)理公司的質量監(jiān)督人員對建造不符合項進行監(jiān)督,確認監(jiān)理公司的質量監(jiān)督員發(fā)現、跟蹤質量問題、驗證不符合項處理結果的有效性。

技術組質量監(jiān)督人員應監(jiān)督制造廠和采購承包商的質量人員的質量控制情況,確認不符合項得到有效控制。

在進行不符合項監(jiān)督時,三期辦質量監(jiān)督人員可根據情況,跟蹤重要不符合項的處理過程,對于重要不符合項的處理情況應及時通報主管領導,必要時對重要不符合項的處理方案進行技術審查。

4.規(guī)定

4.1不符合項內容

4.1.1凡是設備、材料在訂貨、運輸、保管、預制、安裝、投運過程中發(fā)現不符合技術規(guī)范要求的項目或事件。

4.1.2凡是在施工、調試過程中不符合技術操作規(guī)程或施工驗收規(guī)范及設計文件要求的項目。

4.1.3凡是設計文件不符合設計、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設備技術要求的項目。

4.1.4凡是在施工活動中,違反各單位質量文件要求的項目和事件。

4.1.5根據施工驗評標準評定為不合格的項目。

4.2不符合項的分類

4.2.1c1類:“輕微”不符合項。不符合承包商自己對設備制造及安裝的要求,電廠與各承包商簽訂的合同及其所列的任何規(guī)程或標準既沒有要求,建設單位已批準的采購、制造和執(zhí)行規(guī)范文件也沒有要求,處理后不影響工程性能及壽命,不發(fā)生額外費用的不符合項。

4.2.2c2類:“一般”不符合項。不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關標準、規(guī)范的要求,但能根據現有程序補救,不影響主要性能和壽命,不影響物項或服務的安全性和電廠可利用率,經過返工仍能達到原設計的要求和質量標準,物項的不重要部位的少量超差但不影響安全性,處理后可以正常安全運行的不符合項。

4.2.3c3類:“嚴重”不符合項。

c1及c2類以外的不符合項,對質量、投資、進度可能有嚴重影響的不符合項。一般涉及以下情況之一或它們的組合:

不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關標準、規(guī)范的要求,但規(guī)范或適用的管理驗收已獲得批準的情況除外。

不符合項的處理將嚴重影響該物項的工作性能、可靠性、設計使用壽命。

不符合項的處理需要進行廣泛的科學鑒定試驗和分析,以便確定該物項是否合格。

不符合項的處理需要進行重大設計變更,以滿足原設計要求。

與參考電廠相比,不符合項處理將降低某一物項的安全、效率和功能。

不符合項的處理將需要專門的工藝補救措施,以便確定該物項是否合格。

僅能以現有程序以外的方法補救,影響工程性能及壽命,處理后可以正常運行,需發(fā)生額外處理費用的不符合項。

不符合項的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程里程碑或主合同進度的變化。

4.3不符合項的提出及認定

工程項目的所有參與人員(包括工程各施工承包商的員工、設計人員、設備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員)均可以提出。但不符合項的認定需經過監(jiān)理公司和建設單位的批準后方可正式發(fā)布。嚴重不符合項由原設計單位的技術負責人認定。

4.4不符合項的處理

4.4.1原則

《工程質量保證大綱》要求參與本項目的單位必須制定并按照不符合項管理制度對偏離規(guī)定要求的物項進行控制;

參與本項目的單位必須保證對規(guī)定要求的不符合項得以識別、報告、審查、處理、控制并形成文件;

各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程項目不符合項清單。質檢組對該清單進行分析,編制質量信息和質量趨勢向青島公司三期辦報告。對現場部分,山東誠信監(jiān)理公司、三期辦審核責任范圍內的不符合項報告,如發(fā)現不符合項的處理措施或關閉不恰當或有疑問,可請求設計單位提供技術支持。如青島公司三期辦認為任何不符合項的處理措施不可接受,可以發(fā)信函給各責任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場。

對設備制造部分按《設備制造活動不符合項和偏差處理制度》的要求管理。

青島公司三期辦質保人員和質量監(jiān)督人員及其他有關人員應在各自的職責范圍內驗證各級承包商不符合項管理制度的建立及實施的有效性。

4.4.2不符合項的處理流程及規(guī)定

4.4.2.1青島公司三期辦內部:

青島公司三期辦在質保體系審核中和在質保專項監(jiān)督中發(fā)現的不符合內容以不符合項報告(附表1)提出,在日常巡檢中發(fā)現的不符合內容以觀察項通知單(附表2)提出,按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預防措施控制制度文件執(zhí)行。

其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現的不符合內容以質監(jiān)備忘錄(附表3)提出,調試過程中發(fā)現的不符合內容以設備缺陷通知單提出,處理過程各自按有關規(guī)定執(zhí)行。

4.4.2其它單位發(fā)現的不符合項,各自按質保體系程序文件中的規(guī)定執(zhí)行。

4.4.3不符合項應按下述方式編號以便統(tǒng)計和查詢:aa-流水號

aa-不符合項歸類:sj-設計sg-施工sb-設備ts-調試gl-管理jl-監(jiān)理

4.4.4責任單位在收到關于不符合項的通知后立即對不符合項按本單位質保程序進行標識和隔離,標識牌上應寫明不符合項名稱、發(fā)現日期、不符合項編號、責任部門。

4.4.5隔離主要是針對設備類不符合項,應單獨存放在一個獨立的區(qū)域內。

4.4.6責任單位根據不符合項性質,按本單位質保體系程序要求對不符合項進行處理,并做好全過程記錄。

4.4.7對“c1類”不符合項的處理及糾正由責任單位自己負責,包括制定糾正措施并采取適當的糾正行動。責任單位處理完成且內部驗收合格后,整理好記錄(應包括對不符合項的描述、處理方法及結果、預防措施)備查。責任單位質保部門負責監(jiān)督跟蹤預防性措施是否有效,監(jiān)理公司對其的落實情況進行跟蹤落實,并進行監(jiān)督備案,同時將關閉情況報青島公司三期辦備案。

4.4.8對“c2類”不符合項的處理,其糾正措施應經監(jiān)理公司和青島公司三期辦審查后,責任單位再按其內部處理程序進行處理,將全過程做好記錄備查。責任單位質保部門負責跟蹤不符合項糾正過程,并監(jiān)督其預防措施是否有效;監(jiān)理公司將全程對對其的落實情況進行跟蹤監(jiān)督,并進行備案,并將關閉情況報青島公司三期辦備案。

4.4.9對“c3類”不符合項的處理,其糾正措施應經監(jiān)理公司審查,華電國際批準后,責任單位再按其內部處理程序進行處理,將全過程做好記錄備查。責任單位質保部門負責跟蹤不符合項糾正過程,并與監(jiān)理公司、青島公司三期辦分別監(jiān)督其預防措施是否有效,并將關閉情況報華電國際備案。

4.5不符合項經處理關閉后應重新標識,取消隔離。

4.6不符合項處理不能代替設計變更通知單。不符合項屬設計問題時,在提出問題并確定處理原則后,仍需按設計變更管理工作制度執(zhí)行。

4.7處理項目涉及第三方時,處理意見必須有第三方的會簽意見。

4.8重大不符合項在報告正式發(fā)出(包括技術處理方案)后七個工作日內必須向華電國際報告,華電國際組織對重大不符合項進行審核。華電國際在收到重大不符合項正式報告七個工作日內,應將重大不符合項審核意見遞交相應的承包商,只有華電國際或上級公司認可重大不符合項的處理方案后,相應的承包商方可處理重大不符合項。

4.9根據不符合項的情況,三期辦主任指定三期辦工程組、技術組、計劃組、物資組及監(jiān)理公司組織審核重大不符合項。審核內容包括重大不符合項的準確性、完整性,根據收集到的信息,重點對技術處理方案進行詳細的審查,必要時可聘請有關單位和專家對技術處理方案的合理性、可行性進行審評。審評結論應報分管副總經理,經批準后以形成信函或會議紀要等形式發(fā)送給相關的責任單位及承包商。

4.10不符合項處理方案的驗證

各責任部門及單位的質量監(jiān)督人員和質保人員根據各自的責任范圍跟蹤不符合項的處理過程,監(jiān)督不符合項是否按已批準的方案進行了處置,并根據情況編制監(jiān)督報告。

4.11質量監(jiān)督人員和質保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質量活動中,發(fā)現各承包商的不符合項控制存在問題,應通報主管領導并發(fā)函要求承包商予以更正。

4.12如果建設單位對不符合項處理方案有異議時,可通過信函、會議等形式提出建設單位的意見及立場。如承包商不采納建設單位的意見或建設單位不能接受其最終處理方案,則建設單位可拒收不滿足要求的物項或服務。

5.記錄

5.1施工承包商、監(jiān)理單位應對本月發(fā)生或查出的不符合項進行統(tǒng)計、分析,并在質量月報中反映本月出現的不符合項情況,并體現在質量趨勢報告中,于每月25日前報華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦。

5.2由青島公司三期辦質檢組及時對不符合項的提出、處理和關閉情況進行統(tǒng)計,在每月的質量管理例會上進行分析,以確定質量趨勢,決定下一步的工作方向。并將每月不符合項統(tǒng)計在下月月度工程計劃會議上公布。

5.3除各承包商要保存不符合項有關資料(一式三份作為竣工資料)外,華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦應保存一份備查。

5.4不符合項報告原件分別包含在隨設備裝運的歷史文件或建造期間形成的歷史文件中,由各承包商向建設單位移交。不符合項報告原件和分析論證資料屬永久記錄,建設單位對不符合項處理方案的評審文件也屬永久記錄,由責任部門整理后交綜合組保存。報給建設單位的月度不符合項清單、重大不符合性通知屬非永久性記錄,按相應的管理程序管理。