合規(guī)管理報告4篇

篇一 對郵儲銀行合規(guī)風險管理機制建設(shè)的思考調(diào)研報告

商業(yè)銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，更是管理風險的企業(yè)。作為風險管理的重要內(nèi)容，合規(guī)管理既是銀行實施有效內(nèi)控的一項基礎(chǔ)性工作，也是銀行實現(xiàn)“又好又快”發(fā)展的內(nèi)在要求。作為新成立的郵政儲蓄銀行，加強合規(guī)風險管理顯得尤為重要。

一、目前郵儲銀行在合規(guī)風險管理機制建設(shè)中存在的問題

風險管理基礎(chǔ)薄弱。中國郵政儲蓄銀行是在郵政儲蓄的基礎(chǔ)上組建的，主要沿用的是原郵政儲蓄網(wǎng)點、設(shè)施、人員配制及組織管理結(jié)構(gòu)，部門設(shè)置還不完備，部門之間還存在重疊和交叉。缺乏必要的數(shù)據(jù)、技術(shù)手段和專業(yè)人才，這些都不利于推進合規(guī)管理機制建設(shè)。

風險管理理念尚未確立。郵儲銀行的員工由原郵政儲蓄的員工，社會招聘的新員工及一部分剛畢業(yè)的大學生組成，多數(shù)員工沒有經(jīng)過專業(yè)培訓，對合規(guī)風險管理就是經(jīng)營效益的理念認識不夠，漠視風險的粗放經(jīng)營觀念和行為依然存在，合規(guī)風險管理意識沒有貫穿到業(yè)務拓展、經(jīng)營管理的全過程。

內(nèi)控制度不完善。郵儲銀行缺少一套統(tǒng)一完整的內(nèi)控制度，且內(nèi)控制度沒有形成檢查、評價與改進的良性循環(huán)，直接影響了內(nèi)控的運行效力。郵儲銀行在開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務時，沒有相應地制定新制度，或是新制度滯后于現(xiàn)實發(fā)生的風險，導致操作性不強。

二、加強合規(guī)風險管理機制建設(shè)的基本思路

建立有效管理合規(guī)風險的運行機制，才能確保銀行安全穩(wěn)健運行。結(jié)合郵儲銀行的實際，合規(guī)風險管理機制包括以下幾點：

建立合規(guī)風險組織體系。組建獨立的合規(guī)部門，在基層郵儲銀行配備合規(guī)風險審查人員。積極推行合規(guī)部門（崗位）人員任職資格審查制度及資格評定制度，通過雙向選擇、競爭上崗的方式選擇具備專業(yè)技能，熟悉銀行經(jīng)營管理，經(jīng)驗豐富的合規(guī)崗位人員，完善風險合規(guī)管理隊伍。建立起合規(guī)責任體系。明確合規(guī)部門是銀行專門實施合規(guī)風險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規(guī)經(jīng)營負最終責任，業(yè)務部門對合規(guī)風險負直接責任，員工對其業(yè)務活動的合規(guī)性負責。此外，業(yè)務部門應支持合規(guī)部門實施合規(guī)風險監(jiān)測與評估，主動地進行動態(tài)合規(guī)自我評估。

創(chuàng)建科學的合規(guī)管理體系。一是建立健全合規(guī)制度。堅持“先訂制度再運作”的原則，加快合規(guī)風險管理制度建設(shè)，并按照合規(guī)要求，對現(xiàn)行制度辦法和操作規(guī)程進行梳理完善。 二是要切實建立扁平化、流程管理、崗責體系的合規(guī)風險管理機制，確立清晰的報告路線和問責制、舉報制等，體現(xiàn)合規(guī)風險管理在整個銀行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合規(guī)問責機制。嚴格對違規(guī)行為責任進行認定與追究，并采取有效的糾正措施。進一步完善績效考核辦法，將合規(guī)情況納入考核體系，加強合規(guī)管理，降低違規(guī)機率。

培育合規(guī)風險管理的企業(yè)文化。一是全員參與。合規(guī)是銀行所有員工的責任，樹立“合規(guī)人人有責”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等理念，使合規(guī)成為銀行全部員工的行為準則和自覺行動，才能保證合規(guī)管理的貫徹落實。二是提高員工合規(guī)能力。加強合規(guī)培訓和宣傳，大力開展崗位操作和職業(yè)道德培訓、政治思想教育和法制教育，規(guī)范員工的職業(yè)道德行為，增強員工合規(guī)意識和風險識別能力，了解自己在操作中的風險點，將合規(guī)理念貫穿到業(yè)務操作每一個環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務中，在經(jīng)營發(fā)展上杜絕違規(guī)行為。此外，可以定期組織開展合規(guī)風險大討論活動，鼓勵員工結(jié)合各自崗位職責，主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風險隱患或問題，對相應的業(yè)務政策、行為手冊和操作程序提出合理化建議或提出自身的落實計劃。

梳理各業(yè)務流程中的風險點。加強梳理各項業(yè)務流程，對可能導致操作風險的業(yè)務流程、環(huán)節(jié)或存在的風險點一一記錄在案，收集和掌握一線業(yè)務人員對各業(yè)務環(huán)節(jié)操作風險了解程度，根據(jù)梳理、排查情況，結(jié)合內(nèi)外審計發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風險提示等制定防范措施，抓好內(nèi)部的協(xié)作配合，做到業(yè)務線、風險合規(guī)線、內(nèi)部審計線“三線把關(guān)，三線合一”。只有通過各環(huán)節(jié)嚴密配合，銀行內(nèi)部有效的合規(guī)機制才能形成，合規(guī)風險才能得到有效控制。

篇二 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理合規(guī)性評價報告

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

公司 工程

環(huán)境、職業(yè)健康安全管理合規(guī)性評價

編 制：

審 核：

批 準：

20xx年8月

環(huán)境、職業(yè)健康安全管理合規(guī)性評價報告

一、評價目的

對項目監(jiān)理部在環(huán)境、職業(yè)健康安全管理中適用、遵循法律、法規(guī)和其他要求的情況進行評價，測量和監(jiān)控環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性，為

項目部監(jiān)理環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進提供依據(jù)。 二、評價范圍

項目部監(jiān)理過程中各工作場所產(chǎn)生的環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風險。 三、評價準則

1、gb/t28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》；

2、gb/t24001-2004 idt iso 14001:2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》； 3、公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件（qhse-2009）； 4、相關(guān)法律法規(guī)和標準。 四、評價策劃

合規(guī)性評價采用會議評審方式進行。 時 間： 地 點:主持人： 參加人： ； 五、評價過程

本次合規(guī)性評價采用將實際做法與《法律法規(guī)與其他要求控制及合規(guī)性評價程序》相對照的方式進行，評價法律法規(guī)與其他要求控制過程是否符合公司制定的《法律法規(guī)與其他要求控制及合規(guī)性評價程序》要求，評價在監(jiān)理服務活動中使用的法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他應遵守的要求的有效性和適宜性，評價獲取這些法律法規(guī)、標準規(guī)范和要求的渠道是否暢通有效，評價對法律法規(guī)的符合程度、目標指標的實現(xiàn)程度、適用的法律法規(guī)和其他要求的有效性及遵守情況。在實際工作中我們嚴格按照程序辦事，由hse監(jiān)理米龍負責收集與公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動有關(guān)的法律法規(guī)、標準、規(guī)范和其他要求，進行適用性、有效性選擇和確認，建立并

及時更新《法律法規(guī)、標準規(guī)范清單》（表03-g）和其他要求及時傳達到全體員工，按照要求對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動實施控制。 六、評價結(jié)果

通過評價，與會人員一致認為：項目監(jiān)理部在監(jiān)理服務活動中嚴格執(zhí)行了《法律法規(guī)與其他要求控制及合規(guī)性評價程序》，獲取法律法規(guī)、標準規(guī)范和要求的渠道暢通有效,在監(jiān)理服務活動中使用的法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他應遵守的要求有效、適宜，具體反映在以下幾個方面：

1.項目監(jiān)理部制定的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，從內(nèi)容、方法、污染預防、事故預防等各方面慎重考慮了適應相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。例如：建立員工體檢制度，幫助員工提高健康水平；基于風險評價的結(jié)果，通過有效的控制措施，將監(jiān)理服務過程中的重大風險降到可容許的程度；堅持安全生產(chǎn)，員工傷亡事故死亡率不大于0.03‰，重傷率不大于0.2‰；杜絕群體性中毒、中暑、傳染病以及職業(yè)病的發(fā)生；保護環(huán)境，杜絕污染事故，固廢、廢氣、廢液、噪聲、揚塵排放達標；生活污水排放達標率100%。為樹立一流公司形象，創(chuàng)建無害化工作場所，開展多種有益員工身心健康的'活動，不斷提高員工的健康水平；樹立節(jié)約意識，降低紙、水、電等資源消耗等。

2.項目監(jiān)理部雖然在正常監(jiān)理服務活動中本身不產(chǎn)生污染，但按照法律法規(guī)和其他要求，嚴格履行了自己的職能。在本工程建設(shè)監(jiān)理中，制定了《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案》，嚴格要求施工單位高度重視環(huán)境保護和安全，執(zhí)行安全管理規(guī)定，識別各種職業(yè)健康安全風險和環(huán)境因素，從源頭有效控制職業(yè)健康安全和環(huán)境事故的發(fā)生，努力創(chuàng)建綠色工程。

3.項目監(jiān)理部在對相關(guān)方施加影響方面，一直按有關(guān)法律法規(guī)和其他要求辦理。項目部在危險源辨識和環(huán)境因素識別、評價、控制策劃中，認真考慮到社會相關(guān)方的

利益，并按照《建設(shè)項目（工程）勞動安全衛(wèi)生監(jiān)察規(guī)定》（1997 年勞動部令第3 號）、《建設(shè)項目安全生產(chǎn)管理條例》(2004年國務院令393 號)和《勞動保障監(jiān)察條例》（2005 年勞動和社會保障部令第25 號）及《中華人民共和國環(huán)境保護法》，對施工方進行嚴格監(jiān)督檢查。

4.在環(huán)境、職業(yè)健康安全管理績效方面，從未發(fā)生因項目監(jiān)理部的責任引起環(huán)境事故、事件，未發(fā)生任何職業(yè)健康、安全生產(chǎn)上的重、特大事故。監(jiān)理部對可能環(huán)境輕微污染和輕微健康安全傷害的習慣性違章堅持常抓不懈，確保了環(huán)境保護和職業(yè)健康安全。 七、評價記錄

具體法律法規(guī)條文的合規(guī)性評價見附表。 八、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進建議

項目部監(jiān)理人員對公司體系文件的了解還不夠透徹，相關(guān)的法制意識還需不斷加強，項目監(jiān)理部對施工現(xiàn)場環(huán)境和職業(yè)健康安全管理經(jīng)驗還不夠豐富，管理人員還較缺乏，主要表現(xiàn)為：①項目部對環(huán)境因素和危險源的識別能力較欠缺，法律法規(guī)和其他要求應用到監(jiān)理服務和活動中還不夠熟練，有待于加強學習和貫徹執(zhí)行。②對已經(jīng)識別的法律法規(guī)等文件的內(nèi)容了解不夠深入，例如對環(huán)境噪聲污染的排放標準，什么時間、什么環(huán)境適用、什么標準，允許量值是多少不夠明確，對職業(yè)健康安全的職業(yè)病、職業(yè)傷害認識也不足。在今后的工作中，項目監(jiān)理部應加強環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和方法的培訓，使項目部監(jiān)理服務水平更上一個臺階。

錫林油庫擴建項目監(jiān)理部

合規(guī)性評價報告

參加評價人員： ； 評 價 日 期：

篇三 合規(guī)管理述職報告

合規(guī)管理述職報告

我委根據(jù)文件精神，從xx月上旬起，結(jié)合本單位的實際情況，對本單位會計基礎(chǔ)工作情況進行了認真的自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：

一、財務收支情況

在財務工作過程中，本單位嚴格按照《會計法》的規(guī)定，依法設(shè)置會計賬簿，并保證其真實完整，根據(jù)本單位實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執(zhí)行國家有關(guān)財務法規(guī)，所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設(shè)置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點支出需要，既體現(xiàn)實際工作需要，又考慮財力可能，根據(jù)辦公室各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統(tǒng)籌安排，合理支出。

二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況

根據(jù)本單位工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關(guān)人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下三點要求：

1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務事項得以有序進行。

2、明確了財務收支審批程序和審批人的權(quán)限和責任，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。

3、明確經(jīng)費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開支，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。

三、固定資產(chǎn)管理和使用情況

為了加強固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴格按照政府采購程序進行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結(jié)存情況及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結(jié)存數(shù)同實存數(shù)一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。

四、存在問題

通過自查，我委在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，在實施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規(guī)定的要求，預算管理制度、財務分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。

篇四 銀行合規(guī)管理述職報告

銀行合規(guī)管理述職報告

古人云：無規(guī)矩，不成方圓。對于金融行業(yè)來說更是如此，健全的風險管理機制，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè)賴以生存長期發(fā)展的基礎(chǔ)和核心，是防范金融案件的關(guān)鍵，至此要構(gòu)建未來和諧的招行，就要積極倡導合規(guī)文化，認真學習合規(guī)體制，不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力。

一、合規(guī)是銀行業(yè)長效發(fā)展的基礎(chǔ)

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)是一項工程浩大的工程，合規(guī)風險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營，還能有效提升銀行的良好信譽、品牌價值和核心競爭有力，如果沒有相應的合規(guī)規(guī)制建設(shè)和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務管理的垂直和組織結(jié)構(gòu)的扁平化，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控，使銀行的內(nèi)部控制機制失效。

二、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟效益的需要

加強銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的化。在追求業(yè)務發(fā)展的同時重視業(yè)務的風險可控性，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務高速增長而忽視風險防范。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，要結(jié)合工作實際，制訂一系列相關(guān)規(guī)章制度，確保在辦理業(yè)務的過程中有章可循，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。

我們作為銀行的一份子，是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng)，是否誠實守信、依法合規(guī)、遵章守紀、盡職程度等有著直接的關(guān)系。作為我們，應從以下幾點提升自身的休養(yǎng)，確保銀行的合規(guī)建設(shè)。

1、愛崗敬業(yè)、無私奉獻

愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。就個人而言，工作是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。就銀行而言，企業(yè)要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地，則需要每一職員的無私奉獻精神。

作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業(yè)道德，如果沒有良好的職業(yè)道德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個人事業(yè)的.發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

2、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識

作為一名銀行業(yè)普通的員工，切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力，全面加強結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會計人員最為實際的工作任務。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我清楚地意識到：作為一名會計人員，應虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能，只有迅速、高效的結(jié)算質(zhì)量才能為我行爭取更多效益，贏得更好的社會形象。

加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自已的權(quán)益和維護廣大客戶的權(quán)益能力。

3、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，作為一名會計人員，應當正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，正確辦理每一筆業(yè)務，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)行為，堅持始終按規(guī)辦事。只有制度得以實施，資金安全防范才有保障

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育，既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理，是預防經(jīng)濟案件的保證。作為一名會計人員，應不時進行學習，做到明職責、細制度、嚴操作，有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)。

合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄變企業(yè)成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績。