專項(xiàng)治理報(bào)告12篇

篇一 小金庫專項(xiàng)治理自查自糾工作情況報(bào)告

小金庫專項(xiàng)治理自查自糾工作情況報(bào)告

按照《全縣深入開展貫徹執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律和“小金庫”專項(xiàng)治理工作方案》文件和全縣行政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位開展“小金庫”專項(xiàng)治理文件精神，蘆溪縣統(tǒng)計(jì)局認(rèn)真開展了清理“小金庫”工作，現(xiàn)將自查自糾情況總結(jié)如下：

一、高度重視，提高認(rèn)識

我局高度重視“小金庫”專項(xiàng)治理工作。對《全縣深入開展貫徹執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律和“小金庫”專項(xiàng)治理工作方案》進(jìn)行了傳達(dá)學(xué)習(xí)，并認(rèn)真貫徹文件精神，正確認(rèn)識到開展此項(xiàng)活動的重大意義。局長陳霞同志要求大家要認(rèn)真對待專項(xiàng)治理工作，明確清理檢查“小金庫”是深入貫徹落實(shí)黨的十x大精神，加強(qiáng)廉政建設(shè)，從源頭上遏制和防止腐敗，規(guī)范財(cái)務(wù)收支活動的重要舉措，是教育和保護(hù)干部的需要。要求我局必須認(rèn)真自查自糾，做到不走過場、不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

二、認(rèn)真開展自查，實(shí)施長效監(jiān)督

按照方案要求，我局重點(diǎn)圍繞“專項(xiàng)治理的范圍和內(nèi)容”中的七大項(xiàng)指標(biāo)開展清查活動，對各類賬戶、帳據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清查：

1、我局均按照國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入全部納入本單位財(cái)務(wù)部門法定賬目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨(dú)賬戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。

2、我局均按照國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，遵循先有預(yù)算、后有支出的原則，沒有超預(yù)算或者無預(yù)算安排支出，虛列支出、轉(zhuǎn)移或者套取預(yù)算資金，轉(zhuǎn)嫁支出等問題。

3、我局按照公開透明、公平競爭、誠實(shí)信用的原則執(zhí)行政府采購，沒有預(yù)算編制不完整，執(zhí)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算和資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)格，違反政府采購程序，“暗箱”操作、無預(yù)算采購、超預(yù)算采購等問題。

4、我局在資產(chǎn)配置、使用、處置等環(huán)節(jié)均按照國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，沒有擅自處置資產(chǎn)、轉(zhuǎn)移收入、私分資產(chǎn)等問題。

5、我局按照《行政單位財(cái)務(wù)規(guī)則》進(jìn)行財(cái)務(wù)會計(jì)核算，沒有會計(jì)賬簿、會計(jì)憑證、會計(jì)報(bào)告不真實(shí)不完整的情況。

6、我局按照國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)對票據(jù)進(jìn)行發(fā)放、領(lǐng)用、使用、保管、核準(zhǔn)和銷毀，沒有非法轉(zhuǎn)讓、出借、串用、代開、偽造、變造、買賣和擅自銷毀票據(jù)的問題。

7、我局深入開展“小金庫”治理工作，沒有違反法律及其他有關(guān)規(guī)定的賬戶、賬簿。

雖然我局目前尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，但通過清理檢查“小金庫”，進(jìn)一步嚴(yán)肅了財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)了法制教育，強(qiáng)化了財(cái)務(wù)管理，確保了資金的合理使用。今后，我局將進(jìn)一步完善相關(guān)財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)從源頭上防治腐敗的力度，力爭做到清理工作不留死角，反腐敗工作能有更大提高。

篇二 塔城地區(qū)物業(yè)管理市場專項(xiàng)治理整頓工作自查情況的報(bào)告

塔城地區(qū)物業(yè)管理市場專項(xiàng)治理整頓工作自查情況的報(bào)告

自治區(qū)建設(shè)廳：

為全面貫徹落實(shí)自治區(qū)建設(shè)廳《關(guān)于開展2023年自治區(qū)物業(yè)管理市場專項(xiàng)治理整頓工作的通知》（新建房[2023]12號）文件精神，2023年8月17日-8月23日塔城地區(qū)建設(shè)局和發(fā)展計(jì)劃委員會組成聯(lián)合檢查組，對全區(qū)物業(yè)管理市場，特別是對塔城市、烏蘇市物業(yè)管理市場進(jìn)行了重點(diǎn)檢查，現(xiàn)將自檢情況報(bào)告如下。

一、塔城地區(qū)物業(yè)小區(qū)管理工作開展情況

塔城地區(qū)現(xiàn)有物業(yè)管理企業(yè)9家，均為三級企業(yè)，其中兩家為新開辦的暫定企業(yè)。近年來，我區(qū)物業(yè)管理工作堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以貫徹執(zhí)行自治區(qū)物業(yè)管理服務(wù)等級，提高物業(yè)管理服務(wù)水平為重點(diǎn)，嚴(yán)格檢查物業(yè)管理工作中存在侵害業(yè)主合法利益的問題，規(guī)范了物業(yè)管理服務(wù)事項(xiàng)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了物業(yè)管理企業(yè)無償代收代繳水、電、暖費(fèi)用等行為，堅(jiān)持綜合治理，標(biāo)本兼治，分級管理，齊抓共管的原則，規(guī)范物業(yè)管理市場秩序，促進(jìn)了物業(yè)管理健康持續(xù)發(fā)展。

（一）我區(qū)物業(yè)管理行業(yè)基礎(chǔ)薄弱，企業(yè)規(guī)模偏小、經(jīng)營水平較低、企業(yè)自身素質(zhì)不高。為了解決物業(yè)管理市場中存在的問題，使物業(yè)管理工作健康、有序的發(fā)展，今年地區(qū)建設(shè)局及時(shí)召開了物業(yè)行政主管部門管理人員和物業(yè)管理企業(yè)座談會，就目前存在的問題進(jìn)行了討論、分析，并提出了解決問題的辦法，把管理相對較好的烏蘇市華鑫小區(qū)、沙灣縣祥和小區(qū)、塔城市杜別克小區(qū)、額敏縣2號小區(qū)作為開展物業(yè)小區(qū)管理示范小區(qū)。

（二）為進(jìn)一步提高住宅小區(qū)內(nèi)的社會化管理水平和服務(wù)質(zhì)量，建立健全我區(qū)住宅小區(qū)管理機(jī)制，加強(qiáng)物業(yè)管理，創(chuàng)建和諧社區(qū)，地區(qū)行署轉(zhuǎn)發(fā)了由地區(qū)建設(shè)局和地區(qū)民政局共同制定的《關(guān)于進(jìn)一步健全住宅小區(qū)管理機(jī)制創(chuàng)建和諧社區(qū)試行辦法》，要求各縣（市）認(rèn)真貫徹執(zhí)行。使社區(qū)居委會、小區(qū)業(yè)主大會、業(yè)主委員會、物業(yè)管理企業(yè)各負(fù)其職，共同做好住宅小區(qū)的管理工作，創(chuàng)建文明和諧小區(qū)。

（三）針對大部分住宅區(qū)物業(yè)管理用房及配套設(shè)施不到位的情況, 各縣（市）積極投入資金完善示范小區(qū)設(shè)施，地區(qū)也投入了20萬元，對四個(gè)重點(diǎn)住宅小區(qū)公共設(shè)施建設(shè)進(jìn)行了補(bǔ)助，為小區(qū)的物業(yè)管理提供了硬件基礎(chǔ)。

（四）為進(jìn)一步加強(qiáng)我區(qū)物業(yè)小區(qū)管理工作，我們對全區(qū)物業(yè)公司管理人員進(jìn)行了培訓(xùn)，就加強(qiáng)物業(yè)管理進(jìn)行了深入研討。結(jié)合實(shí)際，地區(qū)建設(shè)局下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)住宅小區(qū)建設(shè)管理的意見》（塔地建房[2023]11號）文件，進(jìn)一步規(guī)范了我區(qū)小區(qū)物業(yè)管理，使全區(qū)物業(yè)管理工作逐步形成政府指導(dǎo)、社會監(jiān)督、企業(yè)服務(wù)的工作模式，為創(chuàng)建和諧住宅小區(qū)奠定了基礎(chǔ)。

（五）我區(qū)物業(yè)管理企業(yè)能夠認(rèn)真執(zhí)行物業(yè)管理方面的法律、法規(guī)，有針對性的進(jìn)行崗位培訓(xùn)，提高了管理人員的服務(wù)意識和服務(wù)水平。在收費(fèi)難的情況下，多方籌措資金，改善小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理，完善小區(qū)服務(wù)功能，豐富業(yè)主的業(yè)余生活。并建立了各項(xiàng)管理制度和企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，以點(diǎn)帶面，互相學(xué)習(xí)，分析小區(qū)物業(yè)管里中出現(xiàn)的問題，對難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行討論，及時(shí)解決。管理人員還經(jīng)常不定期走訪業(yè)主，與業(yè)主溝通思想，增加了理解和支持。物業(yè)行政管理部門對物業(yè)管理市場加大了監(jiān)管力度,沒有出現(xiàn)亂收費(fèi)、多收費(fèi)等損害業(yè)主合法利益的問題,在代收水、電、暖工作方面，都簽訂了委托合同,并按合同執(zhí)行。大部分企業(yè)都建立了物業(yè)管理企業(yè)信用檔案。部分小區(qū)成立了業(yè)主委員會，并和被委托物業(yè)管理企業(yè)簽訂了物業(yè)管理服務(wù)委托合同。

二、我區(qū)物業(yè)小區(qū)建設(shè)中存的主要問題

由于塔城地區(qū)物業(yè)管理工作起步較晚，目前全區(qū)只有塔城市、烏蘇市、沙灣縣、額敏縣申辦了物業(yè)企業(yè)管理資質(zhì)并開辦了經(jīng)營性物業(yè)管理業(yè)務(wù)，工作中還存在著一些問題。

（一）物業(yè)企業(yè)大多是從開發(fā)企業(yè)中派生出來的，為企業(yè)的經(jīng)營管理和發(fā)展帶來了許多問題。

篇三 不作為慢作為亂作為問題專項(xiàng)治理情況自查自糾報(bào)告

不作為慢作為亂作為問題專項(xiàng)治理情況自查自糾報(bào)告

根據(jù)中共xx縣委縣委《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于開展不作為、慢作為、亂作為問題專項(xiàng)治理的實(shí)施方案>;》的通知( 整風(fēng)辦發(fā)【20xx】 號文件)要求，為了進(jìn)一步落實(shí)工作責(zé)任，強(qiáng)化工作措施，不斷推進(jìn)工作作風(fēng)的轉(zhuǎn)變和提高工作效率和水平，我辦堅(jiān)持實(shí)事求是，即查即改，邊查邊糾，在開展自查自糾活動中，確保行動取得實(shí)實(shí)在在的效果。現(xiàn)將自查自糾情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保專項(xiàng)行動取得實(shí)效

我單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視自查自糾工作，及時(shí)召開會議、學(xué)習(xí)傳達(dá)文件精神，作出相應(yīng)的工作安排部署，并在全系統(tǒng)上下迅速開展了自查自糾工作，著力排查出干部作風(fēng)和效能建設(shè)方面亟待解決或加強(qiáng)的突出問題。

二、自查自糾情況

(一)精細(xì)組織。組織全體班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了xx縣委關(guān)于印發(fā)《開展不作為、慢作為、亂作為問題專項(xiàng)治理的實(shí)施方案》的通知，明確活動的指導(dǎo)思想，對照《方案》列舉的治理內(nèi)容，認(rèn)真查找和糾正本單位存在的 “不作為、亂作為、慢作為”等影響單位形象和工作效率等問題，努力達(dá)到提升能力、提高效率、提升形象的目的。

（二）存在的問題及主要原因

1.思想認(rèn)識的深度和廣度還有待于進(jìn)一步拓展。主要原因：有的班子成員因日常工作繁雜，不能堅(jiān)持長期學(xué)習(xí)；有的對上級精神和要求理解的還不夠全面、系統(tǒng)，學(xué)習(xí)偏重實(shí)用，急用先學(xué)，不用后學(xué)，甚至不學(xué)；有的沒有把學(xué)習(xí)、思考、實(shí)踐和推動工作有機(jī)的結(jié)合起來，對自身分管工作深入鉆研不夠，對問題研究不深、不透，推動工作力度不夠。

2.在工作紀(jì)律上，少數(shù)干部自律意識不強(qiáng)。紀(jì)律意識淡薄，工作紀(jì)律松弛，對己要求不嚴(yán)、自律不強(qiáng)，工作不嚴(yán)謹(jǐn)。

3.工作效率上還有待提高。忙于公務(wù)的時(shí)間多，用于個(gè)人學(xué)習(xí)提升的時(shí)間不足，缺乏緊迫感、責(zé)任心不夠強(qiáng)，工作進(jìn)展緩慢，工作效率還須提高，服務(wù)意識還須加強(qiáng)。

4.創(chuàng)新能力不足，工作觀念還有待開拓創(chuàng)新。習(xí)慣于用老辦法的思維方式來做工作，對工作中面臨的新形勢、發(fā)展的新思路、要達(dá)到的新目標(biāo)任務(wù)認(rèn)識不清，對出現(xiàn)的新情況、新問題缺乏深層次思考，拿不出切實(shí)可行的應(yīng)對措施，找不到有效的解決辦法，面對新情況、新問題，因“思維盲點(diǎn)”或思維惰性而找不到或不敢實(shí)施有效的解決辦法，工作上中規(guī)中矩多于銳意創(chuàng)新。

三、深入整改

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)變觀念、革新思想，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，強(qiáng)化責(zé)任意識、大局意識。

1.學(xué)習(xí)常態(tài)化。制定學(xué)習(xí)計(jì)劃，進(jìn)一步細(xì)化任務(wù)，明確職責(zé)，認(rèn)真落實(shí)，使政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)步入正規(guī)化、制度化軌道，學(xué)以致用，將學(xué)習(xí)和工作有機(jī)結(jié)合，不斷革新。

2.創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，不拘一格靈活學(xué)。采取集中學(xué)習(xí)與分散學(xué)習(xí)相結(jié)合、個(gè)人自學(xué)與集中領(lǐng)學(xué)相結(jié)合、討論交流與專題輔導(dǎo)、觀看影像相結(jié)合等多種形式，充分利用網(wǎng)絡(luò)、媒體等現(xiàn)代化手段，提高學(xué)習(xí)的針對性和實(shí)效性。

（二）強(qiáng)化紀(jì)律意識。進(jìn)一步完善單位各項(xiàng)制度，同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭顧大局、守紀(jì)律，堅(jiān)持按制度和程序辦事，形成上行下效的良好風(fēng)氣。

（三）加強(qiáng)同事之間的交流協(xié)作與監(jiān)督。最大限度地調(diào)動工作積極性，推進(jìn)協(xié)同協(xié)作，成員之間互相監(jiān)督，互相督促，在遇到困難時(shí)齊心協(xié)力，共同解決,在配合中找準(zhǔn)結(jié)合點(diǎn)，追求工作理念同步、工作謀劃同步、工作落實(shí)同步，形成協(xié)調(diào)一致抓工作落實(shí)的生動局面和良好風(fēng)氣。

（四）是健全各項(xiàng)規(guī)章制度。嚴(yán)格辦理流程，明確工作責(zé)任，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，禁絕吃、拿、卡、要等違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生。

針對以上出現(xiàn)的問題，我單位一定嚴(yán)格按照有力措施深入整改落實(shí)。堅(jiān)決杜絕“不作為、慢作為、亂作為”等苗頭性問題出現(xiàn)。

篇四 區(qū)婦聯(lián)開展深化扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自查自糾情況報(bào)告

區(qū)婦聯(lián)開展深化扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自查自糾情況報(bào)告

我會嚴(yán)格按照區(qū)紀(jì)委《關(guān)于開展扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自查自糾工作的通知》(xx紀(jì)發(fā)[20xx]3號)精神，認(rèn)真開展了扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自查自糾工作，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。成立了以主席為組長，分管副主席為副組長、其他干部為成員的專項(xiàng)整治工作小組，認(rèn)真組織傳達(dá)了上級有關(guān)開展專項(xiàng)整治的文件精神，制定了《xx區(qū)婦聯(lián)關(guān)于開展區(qū)婦聯(lián)扶貧領(lǐng)域作風(fēng)問題專項(xiàng)治理實(shí)施方案》，細(xì)化分解工作任務(wù)，進(jìn)一步嚴(yán)明工作紀(jì)律，嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任。

二、任務(wù)明確，突出重點(diǎn)。按照扶貧要求，今年我會結(jié)對幫扶貧困戶22戶。今年以來，由主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，與村里進(jìn)行了對接，通過座談、走訪、入戶等形式，基本摸清了村的情況和存在問題，并深入開展入戶走訪和結(jié)對幫扶調(diào)查工作,到每個(gè)扶貧幫困戶家中交流，了解貧困戶的基本情況、致貧原因、如何脫貧，并發(fā)放了發(fā)放20xx年xx區(qū)扶貧服務(wù)手冊。鼓勵(lì)貧困戶增強(qiáng)脫貧致富的信心和決心，并對群眾的需求認(rèn)真進(jìn)行記錄，制定了幫扶工作計(jì)劃。

三、精準(zhǔn)目標(biāo)，強(qiáng)化措施。在扶貧攻堅(jiān)工作中，把扶貧攻堅(jiān)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員等納入專項(xiàng)檢查目標(biāo)，強(qiáng)化時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，強(qiáng)化問題線索意識，充分發(fā)揮信訪舉報(bào)發(fā)現(xiàn)問題線索的主渠道作用，按照宣傳發(fā)動、摸底排查、自查自糾、集中整治、長效治理5個(gè)環(huán)節(jié)順序要求逐步推進(jìn)。要求各責(zé)任人開展自我查糾，并作出自查承諾。隨后組織人員逐一進(jìn)行盯對，通過查看會議記錄、原始票據(jù)、圖文記錄等一一進(jìn)行甄別，最終形成檢查結(jié)論。

四、舉一反三，建立長效。在整治工作過程中，我會積極樹立防范意識，舉一反三，認(rèn)真梳理，積極認(rèn)真研判，查找漏洞，建章立制，從源頭上防控，進(jìn)一步完善“事前預(yù)防、事中監(jiān)督和事后查處”的監(jiān)督制約機(jī)制，努力確保實(shí)現(xiàn)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)長效運(yùn)行。

此次扶貧領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)整治，我會未發(fā)現(xiàn)有涉及扶貧領(lǐng)域政策、項(xiàng)目、資金違紀(jì)違規(guī)的現(xiàn)象發(fā)生。通過開展自查自糾專項(xiàng)整治工作，提高了全會干部職工反腐拒變的能力，脫貧攻堅(jiān)紀(jì)律、服務(wù)群眾意識進(jìn)一步增強(qiáng)，擔(dān)當(dāng)責(zé)任意識得到進(jìn)一步強(qiáng)化，切實(shí)轉(zhuǎn)變了機(jī)關(guān)干部作風(fēng)，提升了工作效能，有力的促進(jìn)了全會黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的深入開展和“兩個(gè)責(zé)任”的全面落實(shí)，有力的推動了工作開展。

篇五 縣郵政局關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作情況的報(bào)告

縣郵政局關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作情況的報(bào)告

xx縣郵政局關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作情況的報(bào)告

州局金管科：

從去年開展案件專項(xiàng)治理工作以來，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)x郵金管[xxxx]24號文件轉(zhuǎn)發(fā)省郵政儲匯局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理工作的通知》（川郵儲匯發(fā)[xxxx]96號文件）的要求，認(rèn)真組織開展案件專項(xiàng)治理工作?，F(xiàn)將全年的案件專項(xiàng)治理工作情況匯報(bào)如下：

一、進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控制度，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件的發(fā)生。我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險(xiǎn)管理，認(rèn)真組織開展案件專項(xiàng)治理工作。從內(nèi)控制度的制定和完善入手，規(guī)范操作流程和業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)互控機(jī)制的建立，切實(shí)加強(qiáng)全員內(nèi)控、全方位內(nèi)控、全過程內(nèi)控、全年內(nèi)控，有效防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件的發(fā)生。把住內(nèi)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真研究業(yè)務(wù)發(fā)展和管理中出現(xiàn)的新問題，不斷補(bǔ)充和完善內(nèi)控制度，加大對郵政金融內(nèi)控管理和重點(diǎn)崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內(nèi)控體系建設(shè)進(jìn)一步健全、內(nèi)控制度進(jìn)一步完善、從業(yè)人員的內(nèi)控意識進(jìn)一步增強(qiáng)，有效防范郵政金融風(fēng)險(xiǎn)，控制資金案件，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、組織學(xué)習(xí)，認(rèn)真領(lǐng)會。我局認(rèn)真組織郵政金融員工學(xué)習(xí)銀監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理工作的通知》精神，把案件專項(xiàng)治理工作落實(shí)到基層，讓所有的干部和職工加深對內(nèi)控工作重要性的認(rèn)識，不斷提高其內(nèi)控意識，使其自覺執(zhí)行內(nèi)控制度。繼續(xù)推進(jìn)“六個(gè)全”體系的建立和完善，充分發(fā)揮“操作層的互控防線，管理層的日常監(jiān)督檢查防線和稽核檢查層的再監(jiān)督檢查防線（三道防線）”的重要作用。

三、“專項(xiàng)治理”與“內(nèi)控管理年”相結(jié)合。我局將“案件專項(xiàng)治理”與郵政金融“內(nèi)控管理年”工作緊密結(jié)合起來，堅(jiān)持“回頭看”和“回頭查”工作，對重點(diǎn)部位要加強(qiáng)管理和監(jiān)督檢查，采取切實(shí)有效的措施加強(qiáng)重點(diǎn)防范，定期、不定期地開展信息的收集和反饋工作，鞏固網(wǎng)點(diǎn)排查成果，繼續(xù)強(qiáng)化“排查”和“輪換崗”工作。

四、加強(qiáng)對“八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”的風(fēng)險(xiǎn)防范。各局一定要針對“八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”的內(nèi)控制度落實(shí)情況，在管理和經(jīng)營的各個(gè)層面對其形成高壓態(tài)勢，使各項(xiàng)管理制度和防范措施切實(shí)落實(shí)到每一位職工。對“八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”的風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行精細(xì)化管理，嚴(yán)格做到：

（一）認(rèn)真落實(shí)授權(quán)卡或柜員卡制度。嚴(yán)格執(zhí)行提款和支票轉(zhuǎn)賬的四級權(quán)限審批制度（局長、分管副局長、部門負(fù)責(zé)人、會計(jì)），凡一次提取xx萬元及以上的相關(guān)部門必須嚴(yán)格審核，嚴(yán)格把關(guān)。對前臺業(yè)務(wù)授權(quán)必須嚴(yán)格按照《智能令牌管理辦法》堅(jiān)決落實(shí)三級密碼權(quán)限管理（支局長、綜合柜員、普通柜員），嚴(yán)禁超權(quán)限使用智能令牌授權(quán)。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行支票印鑒分管制度。在開戶行預(yù)留的“企業(yè)負(fù)責(zé)人印鑒和財(cái)務(wù)專用章”必須由財(cái)務(wù)室負(fù)責(zé)人指定專人掌管，不得由儲蓄會計(jì)和出納掌管，支票應(yīng)由出納掌管，購買支票登記簿應(yīng)由會計(jì)掌管。凡掌管銀行預(yù)留印鑒者，每次審核使用支票提款后，必須在支票使用登記簿簽章。

（三）加強(qiáng)空白憑證管理。重要空白憑證實(shí)行“統(tǒng)一印制，專人管理，定期換崗，雙人領(lǐng)取，證印分管，入庫保管”的辦法，視同現(xiàn)金管理。對重要空白憑證必須實(shí)行雙人分管機(jī)制，重要空白憑證實(shí)物由庫管員管理，憑證管理員負(fù)責(zé)登記、核算，雙方要定期盤點(diǎn)核對，確保賬實(shí)相符。重要空白憑證的入庫、領(lǐng)用做到手續(xù)清楚、責(zé)任明確、檢查及時(shí)。重要空白憑證管理人員按種類設(shè)立“重要憑證分類匯總登記簿”和“重要憑證分戶登記簿”，依據(jù)重要空白憑證請領(lǐng)單、上繳單、發(fā)放單以及使用等隨收發(fā)（使用）數(shù)量變化進(jìn)行登記、盤結(jié)。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行金庫“五大制度”和尾箱管理規(guī)定。金庫管理必須嚴(yán)格執(zhí)行金庫管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進(jìn)出庫”、“金庫鑰匙雙人保管”、“雙人開啟金庫大門”、“雙人開啟密碼”、“金庫現(xiàn)金必須嚴(yán)格控制在核定的限額內(nèi)”等管理辦法。嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入金庫，每旬必須對金庫安全情況進(jìn)行一次檢查；支局金庫每月不得少于10次檢查。

尾箱按使用級別分為普通柜員尾箱和綜合柜員尾箱，按用途分為現(xiàn)金尾箱、憑證尾箱和現(xiàn)金、憑證混合尾箱三類。一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)只能設(shè)置一個(gè)綜合柜員尾箱，按一個(gè)臺席一個(gè)尾箱的原則設(shè)置柜員尾箱并與實(shí)物尾箱相對應(yīng)。營業(yè)結(jié)束，普通柜員軋賬正確無誤后必須上繳系統(tǒng)尾箱，同時(shí)將系統(tǒng)尾箱對應(yīng)的實(shí)物尾箱上繳綜合柜員。

（五）認(rèn)真執(zhí)行查詢對賬制度。儲匯會計(jì)人員必須堅(jiān)持“三個(gè)天天（即：天天對賬、天天做賬、天天核賬）”制度，并定期與出納、銀行及上級賬務(wù)進(jìn)行核對，確?？傎~、明細(xì)賬科目設(shè)置齊全、總細(xì)相符、賬賬相符、賬表相符、賬實(shí)相符。儲蓄會計(jì)每月與出納一同到銀行領(lǐng)取銀行對賬單并逐筆勾挑，做到銀郵相符。稽查人員必須按規(guī)定的檢查頻次和內(nèi)容定期或不定期對會計(jì)賬務(wù)進(jìn)行核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（六）嚴(yán)格 執(zhí)行重點(diǎn)崗位輪崗和強(qiáng)制休假制度。郵政儲匯重點(diǎn)崗位人員（儲匯會計(jì)、儲蓄出納、營業(yè)前臺人員、事后監(jiān)督、經(jīng)警、支局長）實(shí)行輪換，是儲匯資金安全運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制的需要，是完善內(nèi)部控制和及時(shí)發(fā)現(xiàn)郵政金融風(fēng)險(xiǎn)隱患的需要，也是預(yù)防控制內(nèi)部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計(jì)劃地對儲匯重點(diǎn)崗位人員實(shí)行輪換，每半年輪崗人員不得少于30%，全年必須對100%的重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行輪換崗或強(qiáng)制休假。

（七）稽查人員對前臺和金庫等重點(diǎn)部位的錄像進(jìn)行檢查。稽核檢查人員定期或不定期對重點(diǎn)部位的錄像資料進(jìn)行調(diào)閱、檢查，從中發(fā)現(xiàn)可疑問題，采取措施，消除郵政金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。電視錄像設(shè)備應(yīng)配備24小時(shí)不間斷電源，錄像資料應(yīng)保存30天以上。

五、利用電子稽查系統(tǒng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。電子稽查實(shí)現(xiàn)了郵政金融風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)時(shí)預(yù)警、日終預(yù)警以及非現(xiàn)場稽核檢查的功能，大大增強(qiáng)了郵政金融稽查工作的威懾力，形成了高效、快速、準(zhǔn)確的稽查導(dǎo)航。利用電子稽查的有效功能，對操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控：一是落實(shí)電子稽查中心值守制度，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患；二是落實(shí)對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的實(shí)時(shí)核查制度，以保證風(fēng)險(xiǎn)隱患的及時(shí)排除；三是合理設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息合理化；四是正確設(shè)置手機(jī)預(yù)警信息，使風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)接收。

篇六 區(qū)建設(shè)局工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作自查自糾情況報(bào)告范文

區(qū)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

根據(jù)區(qū)委辦、區(qū)府辦《關(guān)于印發(fā)__區(qū)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案的通知》（延委辦【20__】90號）要求，我局結(jié)合部門實(shí)際，制定了《__區(qū)建設(shè)系統(tǒng)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》，并根據(jù)方案確定的工作步驟要求，對我區(qū)工程項(xiàng)目排查對象進(jìn)行了自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、排查對象

（一）政府投資和使用國有資金的項(xiàng)目共8個(gè)（500萬元以上），分別是：

1、尤坑坑尾（墨斗窠）擋土壩及涵洞工程。

2、南平市建溪學(xué)校教學(xué)樓。

3、西區(qū)社會福利中心（一期）。

4、大橫綠色產(chǎn)業(yè)區(qū)3#、4#標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)房。

5、大橫綠色產(chǎn)業(yè)區(qū)一期場地石方c標(biāo)段工程。

6、__區(qū)檔案館。

7、__廣場。

（二）其他投資項(xiàng)目（非政府投資項(xiàng)目3000萬元以上）3個(gè)，分別是：

1、南平新城中心（二期一號地塊）

2、上江城

3、南平新城中心（二期二號地塊）

二、排查結(jié)果

（一）政府投資和使用國有資金的項(xiàng)目投資500萬元至3000萬元）排查情況。

1、無問題的7個(gè)：南平市建溪學(xué)校教學(xué)樓、西區(qū)社會福利中心（一期）、大橫綠色產(chǎn)業(yè)區(qū)3#、4#標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)房、大橫綠色產(chǎn)業(yè)區(qū)一期場地石方c標(biāo)段工程、__區(qū)檔案館、__廣場。

2、有問題的1個(gè)：尤坑坑尾（墨斗窠）擋土壩及涵洞工程，該工程在項(xiàng)目環(huán)節(jié)工程建設(shè)實(shí)施和質(zhì)量管理一欄中，未辦理施工許可證。

（二）其他投資項(xiàng)目（非政府投資項(xiàng)目3000萬元以上）排查情況。

經(jīng)我局工作人員排查，3個(gè)其他投資項(xiàng)目沒有發(fā)現(xiàn)問題。

三、治理對策

1、加強(qiáng)宣傳，提高各相關(guān)單位對工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的認(rèn)識。

2、加強(qiáng)項(xiàng)目的標(biāo)后監(jiān)管及跟蹤。

3、對存在的問題督促業(yè)主進(jìn)行整改，并及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。

篇七 關(guān)于公務(wù)用車問題專項(xiàng)治理工作自查情況報(bào)告

縣公務(wù)用車問題專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

根據(jù)縣公務(wù)用車問題專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展公務(wù)用車問題專項(xiàng)治理工作自查核查的緊急通知》(達(dá)公車治辦〔2023〕10號)精神，蠶桑局迅速組織全體干部職工進(jìn)行學(xué)習(xí)，并開展了自查活動。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況

蠶桑局現(xiàn)有公務(wù)用車1臺，專職司機(jī)1名。

二、自查情況

(一)提高認(rèn)識，加強(qiáng)教育

加強(qiáng)公務(wù)用車管理，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部用車行為，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定的需要，也是維護(hù)黨和政府形象和進(jìn)一步密切黨群、干群關(guān)系的迫切要求。我局嚴(yán)格按照縣委辦、縣政府辦《關(guān)于開展黨政機(jī)關(guān)公務(wù)用車問題專項(xiàng)治理工作的通知》(達(dá)委辦202369號)要求，在組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神和有關(guān)廉潔自律要求的基礎(chǔ)上，對照通知有關(guān)規(guī)定，逐一排查在公車管理、執(zhí)行公務(wù)用車規(guī)定等方面存在的問題和不足，研究制定有針對性的整改措施。要求領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識加強(qiáng)公車管理、執(zhí)行公務(wù)用車規(guī)定的重要性，在切實(shí)抓好公車管理的同時(shí)，要求領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭執(zhí)行好公務(wù)用車的有關(guān)規(guī)定，為干部職工做好榜樣。

(二)加強(qiáng)管理，嚴(yán)肅紀(jì)律

嚴(yán)格按照《通知》規(guī)定的治理6項(xiàng)工作內(nèi)容，不超標(biāo)準(zhǔn)配備公務(wù)用車、用公款擅自購買公務(wù)用車。不向企業(yè)調(diào)換、借用車輛或攤派資金購買車輛，對公務(wù)用車不搞豪華裝修，特別是不搞高于原車配置設(shè)計(jì)進(jìn)行裝修，增改與汽車行駛無關(guān)的設(shè)備。在公務(wù)用車管理方面，制訂 車輛管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行公車定點(diǎn)停放、定點(diǎn)加油、定點(diǎn)維修三定管理，健全完善專人負(fù)責(zé)、統(tǒng)一派車、明確線路以及用車與繳費(fèi)分離等制度。嚴(yán)格執(zhí)行車輛派遣、駕駛、檢查等規(guī)定，堅(jiān)決杜絕公車私用參與旅游、婚喪嫁娶、接送學(xué)生和學(xué)開車等與公務(wù)無關(guān)事宜。認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)安全措施，加強(qiáng)駕駛員的職業(yè)操守教育，不允許酒后開車，不準(zhǔn)違章駕駛，不帶故障行車，不準(zhǔn)以車謀私。在車輛維修方面，履行節(jié)約，采取有效措施，努力降低消耗，節(jié)省車輛費(fèi)用開支。

(三)動態(tài)管理，節(jié)約開支

我局的公務(wù)用車管理工作由于領(lǐng)導(dǎo)重視、制度完善、管理到位，至今未發(fā)生任何紕漏。不存在超編配備使用公務(wù)用車、超標(biāo)準(zhǔn)配備使用公車、違反規(guī)定換車、借車、攤派款項(xiàng)購車、豪華裝飾公務(wù)用車、公車私用等違規(guī)問題。

篇八 2023年“為官不為”問題專項(xiàng)治理思想發(fā)動和教育轉(zhuǎn)化情況報(bào)告

根據(jù)《中共龍陵縣委組織部關(guān)于印發(fā)〈在“三嚴(yán)三實(shí)”和“忠誠干凈擔(dān)當(dāng)”專題教育中深入治理“為官不為”問題的實(shí)施方案〉的通知》(龍組發(fā)〔xx〕57號)要求，縣招商局結(jié)合正在開展的“六個(gè)嚴(yán)禁”和作風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)整治行動，認(rèn)真組織開展“為官不為”專項(xiàng)治理，現(xiàn)將思想發(fā)動和教育轉(zhuǎn)化情況報(bào)告如下。

一、基本情況

縣招商局開展“為官不為”專項(xiàng)治理工作從xx年7月開始，計(jì)劃到12月底前結(jié)束，大體安排6個(gè)月左右時(shí)間，治理對象為副科以上領(lǐng)導(dǎo)干部(含非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù))共5人。

二、專項(xiàng)治理工作開展情況

(一)組織領(lǐng)導(dǎo)情況

為加強(qiáng)對專項(xiàng)治理活動的領(lǐng)導(dǎo)，成立縣招商局專項(xiàng)治理活動領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長、黨支部書記楊新滿任組長，分管干部人事的副局長楊樹昌為副組長，副局長馬娜、徐貴，辦公室主任趙寒梅、招商股股長夏志茂為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由趙寒梅兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)處理專項(xiàng)治理工作日常事務(wù);結(jié)合單位實(shí)際，制定《龍陵縣招商局深入治理“為官不為”問題工作方案》，認(rèn)真抓好組織實(shí)施，確保專項(xiàng)治理取得實(shí)效。

(二)思想發(fā)動情況

7月23日，召開思想動員會，安排部署“為官不為”專項(xiàng)治理工作，縣招商局全體干部職工共9人參加會議。會議傳達(dá)學(xué)習(xí)了縣委組織部龍組發(fā)〔xx〕57號文件精神，組織學(xué)習(xí)了楊善洲精神和高德榮、鄭坰靖先進(jìn)事跡，局主要領(lǐng)導(dǎo)對開展好專項(xiàng)治理工作進(jìn)行安排部署。會議要求：一要凝聚思想共識，增強(qiáng)行動自覺。治理“為官不為”問題是落實(shí)“三嚴(yán)三實(shí)”的具體行動，是深化作風(fēng)建設(shè)的有效抓手，是提升招商部門形象的必然要求，全局上下要把思想統(tǒng)一到全縣的決策部署上來，對照省、市和縣委關(guān)于深入治理“為官不為”問題的重點(diǎn)內(nèi)容及10種情形，從自身找不足、查原因、尋對策，做到強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)、奮發(fā)有為，遵循法紀(jì)、依規(guī)而為，提升本領(lǐng)、科學(xué)善為;二要提升目標(biāo)站位，深化工作內(nèi)涵。要將開展“為官不為”專項(xiàng)治理與招商引資工作相結(jié)合，與深化群眾路線教育實(shí)踐活動成果、推動“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育相結(jié)合，與提升行政效能、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境相結(jié)合，要將開展“為官不為”專項(xiàng)治理放在全縣發(fā)展大局中去謀劃和推動，更好地放大效應(yīng)、增強(qiáng)實(shí)效;三要堅(jiān)持把握重點(diǎn)，務(wù)求善作善成。專項(xiàng)治理活動要把握重點(diǎn)，細(xì)化責(zé)任、狠抓落實(shí)，堅(jiān)持從大處著眼、小處著手，要按照服務(wù)型機(jī)關(guān)要求，堅(jiān)持“法無授權(quán)不可為，法定職責(zé)必須為”，做到依法行政，熱情服務(wù)，樹立招商引資的良好形象;四要精心組織，務(wù)求實(shí)效?；顒愚k公室要切實(shí)發(fā)揮牽頭作用，各股室要密切配合，分管領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格督導(dǎo)，齊心協(xié)力做好專項(xiàng)整治工作。

(三)教育轉(zhuǎn)化情況

縣招商局認(rèn)真對照縣委關(guān)于深入治理“為官不為”問題的重點(diǎn)內(nèi)容及10種情形，認(rèn)真開展自查自糾，深入查找存在問題及不足，領(lǐng)導(dǎo)班子及成員、股室及干部職工沒有出現(xiàn)違反專項(xiàng)治理列舉的10種情形，招商局各項(xiàng)工作穩(wěn)步推進(jìn)，得到了縣委、政府領(lǐng)導(dǎo)的肯定和外來投資企業(yè)(客商)的好評，但是距縣委、政府和廣大群眾的要求仍有一定差距。主要表現(xiàn)在：一是宗旨意識有所淡化。有的為民服務(wù)觀念樹得不牢、擔(dān)當(dāng)不夠，關(guān)注民生、服務(wù)群眾的意識不強(qiáng)，深入基層少，為群眾解決實(shí)際困難、問題不多;二是工作作風(fēng)有所弱化。有的存在著工作標(biāo)準(zhǔn)不高、自身要求不嚴(yán)的現(xiàn)象;三是工作能力有待繼續(xù)提升。有的學(xué)習(xí)熱情不高，主動性不強(qiáng)，觀念陳舊老化，對國家新的政策了解不到位，能力不足;四是機(jī)關(guān)工作紀(jì)律松弛。有的上下班紀(jì)律渙散，遲到、早退現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。針對存在問題，我們將結(jié)合此次專項(xiàng)治理活動的開展，完善相關(guān)制度，制定整改措施，責(zé)任到人，抓好整改落實(shí)，進(jìn)一步提升機(jī)關(guān)工作人員的能力水平，改善服務(wù)方式，提高工作效率，以更科學(xué)的決策、更有效的管理、更扎實(shí)的作風(fēng)、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，更好地為基層群眾、為外來投資企業(yè)(客商)服務(wù)，以此贏得服務(wù)對象的尊重，樹立招商局對外良好的形象。

三、下步工作打算

下步工作中，我局將貫徹落實(shí)龍組發(fā)〔xx〕57號精神，按照《龍陵縣招商局深入治理“為官不為”問題工作方案》，認(rèn)真抓好各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，重點(diǎn)做好以下工作：

(一)開展一輪談心談話(7月底以前完成)。在綜合分析平時(shí)了解掌握情況、干部群眾信訪舉報(bào)、服務(wù)對象投訴、社會輿論反映、各種考核評議結(jié)果、監(jiān)督檢查情況以及其他信息來源的基礎(chǔ)上，在全局領(lǐng)導(dǎo)干部中開展一次談心談話，主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員及科級非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)干部談，班子成員與分管股室負(fù)責(zé)人談。談心談話要堅(jiān)持實(shí)事求是、注重實(shí)效的原則，圍繞“為官不為”、不會擔(dān)當(dāng)、不想擔(dān)當(dāng)、不敢擔(dān)當(dāng)?shù)慕M織和個(gè)人，要“斷喝一聲、猛擊一掌”，該指出的指出，該提醒的提醒，該批評的批評，該誡勉的誡勉，并督促抓好整改。

(二)組織一次自查自糾(8月底前完成)。對照省、市和縣委關(guān)于深入治理“為官不為”問題的重點(diǎn)內(nèi)容及10種情形，認(rèn)真組織開展一次自查自糾。重點(diǎn)查擺談心談話中指出的本單位及領(lǐng)導(dǎo)干部存在的“為官不為”、不會擔(dān)當(dāng)、不敢擔(dān)當(dāng)問題是否得到整改，是否存在大問題小整改、邊整改邊反彈等情況，是否出現(xiàn)新的“為官不為”、不會擔(dān)當(dāng)、不敢擔(dān)當(dāng)問題。對存在上述問題的，建立臺賬、限期整改。對不聽招呼、我行我素、屢教不改的，上報(bào)上級組織人事部門進(jìn)行處理。

(三)進(jìn)行一次集中調(diào)研督查(9月底前完成)。對照省、市和縣委關(guān)于深入治理“為官不為”問題的重點(diǎn)內(nèi)容及其情形，集中開展一次“為官不為”問題的調(diào)研督查。同時(shí)，采取定期調(diào)研和隨機(jī)調(diào)研相結(jié)合的方式，加強(qiáng)對本單位專題教育整改落實(shí)和專項(xiàng)整治工作的調(diào)研督查。對調(diào)研督查中發(fā)現(xiàn)問題較多、治理不力的，專題研究存在的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，及時(shí)研究制定工作方案，集中時(shí)間、集中力量進(jìn)行重點(diǎn)治理。

(四)健全完善一套規(guī)章制度(12月底前完成)。認(rèn)真貫徹落實(shí)全面依法治縣要求，健全完善相關(guān)制度規(guī)定，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部從政行為，促使干部依法依規(guī)作為，從法律法規(guī)和制度規(guī)定上防止和杜絕“為官不為”、不會擔(dān)當(dāng)、不敢擔(dān)當(dāng)問題。進(jìn)一步完善細(xì)化“五個(gè)清單”，規(guī)范職能部門的法定職能、權(quán)限、程序、責(zé)任，明確崗位職責(zé)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和能力要求，著力引導(dǎo)干部行有所循、行有所止，適應(yīng)“為官不易、為官有為”新常態(tài)，養(yǎng)成“在位有為、必須作為”新習(xí)慣。

篇九 公司專項(xiàng)治理活動的整改情況報(bào)告格式

xx年年,公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[xx年]28號)及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》的通知(云證監(jiān)字[xx年]86 號)要求,嚴(yán)格自查,對公司治理中存在的問題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專項(xiàng)落實(shí)整改。 xx年年8月9日,公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動自查報(bào)告和整改計(jì)劃》;xx年年11月7日公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項(xiàng)活動的整改報(bào)告》。近日,根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2023]27號》及《云南證監(jiān)局[2023]150號》的有關(guān)要求,公司對原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對,現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下:

一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果

(一)規(guī)范運(yùn)作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求,結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營情況,及時(shí)修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》,制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》(以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站),確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會議材料的完善情況

針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題,全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式,同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理,督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定,認(rèn)真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作;同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理,確保 “三會”資料完整、齊全、規(guī)范,并保證在收到傳真件后下次會議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。

(二)信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng) xx年 年 6 月 3 日第xx屆董事會第七次會議審議通過(內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站),對定期報(bào)告的編制、審議、披露程序;重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序;股東、實(shí)際控制人的信息問詢、管理、披露制度;信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確,確保了對外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項(xiàng)具體要求,通過加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào),確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(三)內(nèi)控制度方面

自 xx年 年公司開展治理專項(xiàng)活動以來,公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面,在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面,分別建立健全內(nèi)部控制制度,以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作,防范風(fēng)險(xiǎn)。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營實(shí)際情況,設(shè)立了比較完備的組織體系,包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等,科學(xué)地劃分了各個(gè)部門的職責(zé)權(quán)限,依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則,較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法,對公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用。

強(qiáng)化公司審計(jì)委員會的職能,增強(qiáng)內(nèi)審部門的日常監(jiān)督,通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計(jì),提出具體整改措施,并指定具體責(zé)任人,及時(shí)防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

公司 2023 年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施,對所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制,不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司在合同簽署中,法律顧問室、審計(jì)部門和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查,之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?且由審計(jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組,按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益,保障了公司合法經(jīng)營。

(四)充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨(dú)立董事的作用。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細(xì)則,分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上,獨(dú)立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用,加強(qiáng)了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管,特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排,及時(shí)發(fā)表意見和建議,為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān),定好向,提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性;

結(jié)合整改計(jì)劃,為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用,公司制訂了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《董事會審計(jì)委員會年報(bào)審議工作規(guī)程》等,在 xx年 年年報(bào)編制及披露過程中,獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見,審計(jì)委員會對整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件,加強(qiáng)了與會計(jì)師事務(wù)所、注冊會計(jì)師的聯(lián)系與溝通,及時(shí)聽取并向董事會反映的意見和建議,使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開展,保證編制工作的順利開展和報(bào)告的按時(shí)披露.

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因

通過公司一系列治理工作的開展,目前,在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問題,還沒開始準(zhǔn)備,這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃

公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來,一直得到控股股東的支持和幫助,從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用,但為了防范于未然,本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求,建立防止大股東占用上市公司資金的長效機(jī)制及懲罰機(jī)制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范運(yùn)作程序,增強(qiáng)公司透明度,高標(biāo)

準(zhǔn)地做好信息披露工作,做好敏感信息的保密工作,防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三) 進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會各專業(yè)委員會和獨(dú)立董事在董事會運(yùn)作和決策中的作用,提高決策水平,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

(四)投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下,做好投資者關(guān)系管理工作,建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺,加強(qiáng)公司與投資者溝通工作,通過多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上,為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理,爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

(五)進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險(xiǎn)。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn),公司將進(jìn)一步加大對其的審計(jì)監(jiān)察力度,重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果,落實(shí)對其的內(nèi)部控制制度。

1、加大對各分、子公司的審計(jì)督察力度,采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式,重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果,落實(shí)對子公司的內(nèi)部控制制度。

2、強(qiáng)化對公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理,進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序,完善崗位責(zé)任制,進(jìn)一步細(xì)化、明確各級管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。

篇十 關(guān)于開展兩項(xiàng)專項(xiàng)治理自查自糾的情況報(bào)告

關(guān)于開展兩項(xiàng)專項(xiàng)治理自查自糾的情況報(bào)告

結(jié)合縣委黨的群眾路線教育實(shí)踐活動領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于在全縣教育實(shí)踐活動中深化正風(fēng)肅紀(jì)切實(shí)解決“四風(fēng)”突出問題的通知》文件要求，鎮(zhèn)黨委對照縣紀(jì)委開展的“利用婚喪喜事斂財(cái)、變相公款旅游”兩項(xiàng)治理工作，認(rèn)真對照檢查，現(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

鎮(zhèn)黨委成立以黨委書記xxx同志為組長，黨委副書記、紀(jì)委書記xxx同志為副組長，紀(jì)委其它同志為成員的兩項(xiàng)專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，嚴(yán)肅開展自查自糾。

二、自查情況

（一）變相公款旅游問題。經(jīng)嚴(yán)格自查，我鎮(zhèn)沒有借開會、出差、就醫(yī)、學(xué)習(xí)考察、交流培訓(xùn)、開展群團(tuán)活動等名義變相公款旅游的問題，沒有因公出國（境）培訓(xùn)的情況。為此，我鎮(zhèn)不存在變相公款旅游的問題。

（二）利用婚喪喜慶事宜斂財(cái)問題。經(jīng)嚴(yán)格自查，我鎮(zhèn)單位干部職工辦理婚喪喜慶事宜都嚴(yán)格按照《實(shí)行條例》履行了申報(bào)制度，并且在鎮(zhèn)紀(jì)委的管控下，嚴(yán)格控制了宴席操辦規(guī)模，沒有一起利用婚喪喜慶事宜斂財(cái)問題發(fā)生。

三、存在的不足及整改措施

在自查自糾過程中，也發(fā)現(xiàn)了一些不足和問題，變相公款旅游問題的專項(xiàng)自查中，我鎮(zhèn)還存在出差制定不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}；在宴席操辦方面，也存在農(nóng)村操辦宴席不好管、場鎮(zhèn)沿街辦席的情況。下階段我鎮(zhèn)將從以下方面加以整改：

（一）嚴(yán)格機(jī)關(guān)干部出差制度。針對出差制度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}，鎮(zhèn)黨委制定了更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母刹砍霾钪贫龋瑱C(jī)關(guān)干部憑借下發(fā)文件或通知需要出差的，需提前一天到黨政辦開“派差單”，由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后，方可出差辦事，嚴(yán)格按照《xxx鎮(zhèn)機(jī)關(guān)內(nèi)務(wù)管理制度》報(bào)銷費(fèi)用。

（二）建立健全村規(guī)民約，規(guī)范宴席操辦點(diǎn)。針對鄉(xiāng)村居民群眾隨意操辦宴席的不良習(xí)慣，鎮(zhèn)紀(jì)委牽頭督促各村（社區(qū)）進(jìn)一步建立健全村規(guī)民約，通過村（居）民自治方式進(jìn)一步約束村（居）民操辦宴席請況。針對沿街辦席，影響交通環(huán)境衛(wèi)生的情況，鎮(zhèn)黨委已在場鎮(zhèn)選定4個(gè)宴席固定操辦點(diǎn)，強(qiáng)化了宣傳引導(dǎo)，督促社區(qū)牽頭，場鎮(zhèn)所有宴席操辦一律到規(guī)定點(diǎn)操辦，避免操辦宴席影響場鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生和車輛通行。

中共xxx鎮(zhèn)委員會

20xx年xx月xx日

篇十一 開展扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自查自糾工作情況報(bào)告

開展扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自查自糾工作情況報(bào)告

根據(jù)市紀(jì)委《關(guān)于開展xx市20xx 年扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自檢自查工作有關(guān)事項(xiàng)通知》、《關(guān)于貫徹落實(shí)x辦發(fā)〔20xx〕64號文件組織開展20xx年檢查抽查工作的通知》（x紀(jì)辦〔20xx〕98號 ）等文件要求，我局結(jié)合扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題認(rèn)真開展自查自糾，現(xiàn)將具體情況報(bào)告如下：

一、立即傳達(dá)學(xué)習(xí)，統(tǒng)一思想認(rèn)識

接到市紀(jì)委《關(guān)于開展xx市20xx 年扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自檢自查工作有關(guān)事項(xiàng)通知》文件后，市統(tǒng)計(jì)局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開會議傳達(dá)學(xué)習(xí)了文件精神，開展扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理自查自糾工作。會議要求全局干部職工堅(jiān)決將市紀(jì)委有關(guān)要求落到實(shí)處，堅(jiān)決按照上級要求全面做好脫貧攻堅(jiān)工作。要進(jìn)一步增強(qiáng)“四個(gè)意識”，著力解決當(dāng)前扶貧領(lǐng)域突出問題，以零容忍態(tài)度懲治扶貧領(lǐng)域腐敗問題。

二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，壓緊壓實(shí)責(zé)任

及時(shí)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，成立了以局長為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各科室負(fù)責(zé)人為成員的市統(tǒng)計(jì)局開展扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。將任務(wù)分解細(xì)化，切實(shí)履行職責(zé)范圍內(nèi)的整改責(zé)任，各科室做好責(zé)任范圍內(nèi)的整改工作，形成一級抓一級、層層抓落實(shí)的整改工作局面。

三、深入開展自查自糾，確保上級脫貧攻堅(jiān)政策和工作要求落地生效

我局緊緊盯住脫貧攻堅(jiān)中容易出現(xiàn)的腐敗和作風(fēng)問題，認(rèn)真細(xì)致地開展排查。一是扶貧政策落實(shí)情況。扶貧政策和本單位所承擔(dān)的幫扶任務(wù)落實(shí)是否精準(zhǔn)到位,是否存在腐敗和作風(fēng)等方面的問題；二是貧困對象認(rèn)定情況。有幫扶任務(wù)的干部職工，是否協(xié)助聯(lián)系村做好貧困對象認(rèn)定工作，貧困對象認(rèn)定是否符合程序要求，是否存在應(yīng)納未納、扶富不扶貧現(xiàn)象，是否存在腐敗和作風(fēng)等方面的問題；三是扶貧資金發(fā)放管理情況。扶貧資金發(fā)放是否符合程序要求，投向是否精準(zhǔn)，管理是否到位，是否存在腐敗和作風(fēng)等方面的問題。

經(jīng)自查，我局能夠堅(jiān)決貫徹執(zhí)行市委、市政府、市紀(jì)委工作要求，履行自身職責(zé)，做好聯(lián)系村幫扶工作，落實(shí)經(jīng)費(fèi)，并做好經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管；能夠嚴(yán)格落實(shí)脫貧攻堅(jiān)主體責(zé)任制，落實(shí)聯(lián)系村幫扶責(zé)任，不存在腐敗和作風(fēng)問題。

篇十二 關(guān)于公司專項(xiàng)治理活動的整改情況報(bào)告

XX年年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86 號）要求，嚴(yán)格自查，對公司治理中存在的問題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專項(xiàng)落實(shí)整改。 XX年年8月9日，公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動自查報(bào)告和整改計(jì)劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項(xiàng)活動的整改報(bào)告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]27號》及《云南證監(jiān)局[2010]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：

一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果

（一）規(guī)范運(yùn)作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營情況，及時(shí)修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會議材料的完善情況

針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作；同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理，確保 “三會”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。

（二）信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng) XX年 年 6 月 3 日第三屆董事會第七次會議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報(bào)告的編制、審議、披露程序；重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序；股東、實(shí)際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確，確保了對外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項(xiàng)具體要求，通過加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（三）內(nèi)控制度方面

自 XX年 年公司開展治理專項(xiàng)活動以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營實(shí)際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等，科學(xué)地劃分了各個(gè)部門的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法，對公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用。

強(qiáng)化公司審計(jì)委員會的職能，增強(qiáng)內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計(jì)，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時(shí)防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

公司 2010 年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計(jì)部門和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?，且由審?jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。

（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨(dú)立董事的作用。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細(xì)則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上，獨(dú)立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強(qiáng)了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排，及時(shí)發(fā)表意見和建議，為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性；

結(jié)合整改計(jì)劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《董事會審計(jì)委員會年報(bào)審議工作規(guī)程》等，在 XX年 年年報(bào)編制及披露過程中，獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見，審計(jì)委員會對整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件，加強(qiáng)了與會計(jì)師事務(wù)所、注冊會計(jì)師的聯(lián)系與溝通，及時(shí)聽取并向董事會反映的意見和建議，使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報(bào)告的按時(shí)披露。

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因

通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問題，還沒開始準(zhǔn)備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃

公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機(jī)制及懲罰機(jī)制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作程序，增強(qiáng)公司透明度，高標(biāo)

準(zhǔn)地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三) 進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會各專業(yè)委員會和獨(dú)立董事在董事會運(yùn)作和決策中的作用,提高決策水平,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺，加強(qiáng)公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

（五）進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險(xiǎn)。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn)，公司將進(jìn)一步加大對其的審計(jì)監(jiān)察力度，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對其的內(nèi)部控制制度。

1、加大對各分、子公司的審計(jì)督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對子公司的內(nèi)部控制制度。

2、強(qiáng)化對公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進(jìn)一步細(xì)化、明確各級管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。

在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專項(xiàng)治理及整改工作不斷深入推進(jìn)，并取得一定成效，公司規(guī)范運(yùn)作意識和水平也得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項(xiàng)活動的開展和自查、整改工作，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運(yùn)作的意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進(jìn)和完善公司治理水平，維護(hù)中小股東利益，保障和促進(jìn)公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。

云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會