股票服務(wù)合同（5份范本）

第1篇 股票發(fā)行和上市事務(wù)法律服務(wù)合同

2023股票發(fā)行和上市事務(wù)法律服務(wù)第一條 本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

甲方：_________;地址：_________;電話：_________;傳真：_________;郵編：_________;

乙方：_________;地址：_________;電話：_________;傳真：_________;郵編：_________。

第二條 甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市;乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

第四條 乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。

第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：

協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見;

協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù);

草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁?

協(xié)助審核或修訂招股說明書;

確認(rèn)甲方主體資格的合法性;

協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙;

協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責(zé)任的條款;

協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系;

對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證;

依法出具各項(xiàng)法律意見書;

在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任;

完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

(一)甲方的主要權(quán)利

甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢;

甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動;

甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá);

甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人;

其它權(quán)利。

(二)甲方的主要義務(wù)

甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性;

甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述;

甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用;

其他義務(wù)。

第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

(一)乙方的主要權(quán)利：

為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料;

乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用;

其它權(quán)利。

(二)乙方的主要義務(wù)

乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù);

乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

第八條 費(fèi)用

(一)乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_________元。

(二)甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：

本協(xié)議簽訂后_________日內(nèi)，支付_________(百分比)的總費(fèi)用。

乙方全部法律代理工作結(jié)束后_________日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

(三)乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

第九條 違約責(zé)任

(一)以下行為為違約行為：

甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約;

甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約;

乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約;

乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約;

甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

(二)違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_________(百分比)，而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

雙方合意;

任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對;

因發(fā)生不可抗力，合同必須修改;

其他情況。

本合同的修改必須是書面的。

第十一條 有下列情形之一的，本合同終止：

有關(guān)委托代理工作已完成;

甲、乙雙方同意終止;

因發(fā)生不可抗力，合同必須終止;

其他情況。

本合同的終止必須是書面的。

第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

第十三條 本合同自簽字之日起生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第2篇 股票發(fā)行上市事務(wù)法律服務(wù)合同

2023股票發(fā)行上市事務(wù)法律服務(wù)第一條 本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

1.甲方：_________;地址：_________;電話：_________;傳真：_________;郵編：_________;

2.乙方：_________;地址：_________;電話：_________;傳真：_________;郵編：_________。

第二條 甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市;乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

第四條 乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。

第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：

1.協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見;

2.協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù);

3.草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁?

4.協(xié)助審核或修訂招股說明書;

5.確認(rèn)甲方主體資格的合法性;

6.協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙;

7.協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責(zé)任的條款;

8.協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系;

9.對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證;

10.依法出具各項(xiàng)法律意見書;

11.在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任;

12.完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

(一)甲方的主要權(quán)利

1.甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢;

2.甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動;

3.甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá);

4.甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人;

5.其它權(quán)利。

(二)甲方的主要義務(wù)

1.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性;

2.甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述;

3.甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用;

4.其他義務(wù)。

第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

(一)乙方的主要權(quán)利：

1.為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料;

2.乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用;

3.其它權(quán)利。

(二)乙方的主要義務(wù)

1.乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

2.乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù);

3.乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

4.應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

第八條 費(fèi)用

(一)乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_________元。

(二)甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：

1.本協(xié)議簽訂后_________日內(nèi)，支付_________(百分比)的總費(fèi)用。

2.乙方全部法律代理工作結(jié)束后_________日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

(三)乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

第九條 違約責(zé)任

(一)以下行為為違約行為：

1.甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約;

2.甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約;

3.乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約;

4.乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約;

5.甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

(二)違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_________(百分比)，而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

1.雙方合意;

2.任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對;

3.因發(fā)生不可抗力，合同必須修改;

4.其他情況。

本合同的修改必須是書面的。

第十一條 有下列情形之一的，本合同終止：

1.有關(guān)委托代理工作已完成;

2.甲、乙雙方同意終止;

3.因發(fā)生不可抗力，合同必須終止;

4.其他情況。

本合同的終止必須是書面的。

第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

第十三條 本合同自簽字之日起生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第3篇 股票配資服務(wù)合同

2023股票配資服務(wù)甲方(借入資金方)：乙方(出借資金方)：

身份證號：身份證號：

聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：

甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)過充分友好協(xié)商，現(xiàn)就證券交易資金借貸事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條：標(biāo)的基本信息

乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用：

開戶證券公司***，資金賬號：***。

乙方提供乙方股票資金賬戶內(nèi)的自有資金人民幣元整(元整)，作為“借貸資金”，存入乙方股票賬戶內(nèi)，借給甲方供其使用;甲方出資自有資金人民幣元整(元整)，作為“風(fēng)險(xiǎn)保證金”，存入乙方股票賬戶內(nèi)。雙方均得保證各自資金來源的合法性。甲方可使用的乙方上述股票賬戶內(nèi)的初始資金總額為人民幣元整元整)。

三、在甲方風(fēng)險(xiǎn)保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前，乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握;甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后，乙方必須將密碼交給甲方。

四、本協(xié)議的有效期為：*年**月**日至*年**月**日，共計(jì)個月。協(xié)議期間如遇股票停牌，甲方可自動續(xù)約，協(xié)議順延至該股票復(fù)牌，順延產(chǎn)生的固定月利息收益由甲方負(fù)責(zé)支付。

第二條：基本權(quán)利和義務(wù)

甲方可以運(yùn)用乙方股票賬戶里授權(quán)資金的額度和證券進(jìn)行證券交易。

協(xié)議期間，乙方完全不承擔(dān)股票賬戶內(nèi)任何虧損，所有虧損由甲方承擔(dān)(包括買賣股票虧損、停牌或摘牌虧損等);乙方也不享受該股票賬戶內(nèi)任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。

乙方有權(quán)查詢股票賬戶。

協(xié)議期間，甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定、更改密碼或銷戶。

協(xié)議期間，乙方或經(jīng)乙方授權(quán)的代理人有權(quán)在到達(dá)平倉線或者在甲方違反本協(xié)議相關(guān)規(guī)定需要平倉處理時鎖定乙方股票賬戶并進(jìn)行平倉操作，除此以外乙方不得擅自對甲方使用資金或股票進(jìn)行任何操作。

如乙方違反本條第五、第六兩款規(guī)定，甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個月的固定回報(bào)，如股票賬戶有盈利，甲方應(yīng)取得全部盈利。甲方如違反本條第五款規(guī)定，需賠償乙方一個月的固定回報(bào)并賠償由此給乙方造成的其他損失。(固定回報(bào)等于一個月利息)

甲乙雙方資金往來均通過約定的銀行賬戶進(jìn)行，并以銀行轉(zhuǎn)賬憑證作為依據(jù);

甲方開戶行：，帳號：，姓名：;

乙方開戶行：，帳號：，姓名：。

九、當(dāng)甲乙任意一方進(jìn)行涉及資金出入的操作后(例如乙方按本協(xié)議約定劃撥費(fèi)用、甲方追加風(fēng)險(xiǎn)保證金等操作)，乙方應(yīng)向甲方發(fā)送包含資金調(diào)撥原因及金額、甲方最新權(quán)益等數(shù)據(jù)的賬單。甲方應(yīng)在發(fā)生資金變動的當(dāng)日復(fù)核賬單內(nèi)容是否正確無誤，如甲方未收到賬單或?qū)~單內(nèi)容有異議，須在當(dāng)日以書面形式告知乙方，否則視為無異議。甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準(zhǔn)。

第三條：交易的品種和限制

甲方的投資范圍為滬深a股。

甲方買入創(chuàng)業(yè)板、st、*st股票的單只市值不高于總資產(chǎn)的30%，不買首日上市的新股等無漲跌幅限制或具有資金杠桿作用的產(chǎn)品;

甲方不得買入連續(xù)跌停(兩次及兩次以上)后首次打開跌停板的股票(打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入)。如甲方違規(guī)買入，乙方有權(quán)隨時按市價(jià)平倉。由此造成虧損的，虧損自擔(dān);產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。

單只個股買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的55%，如有特別股票要超過總資產(chǎn)的55%，需要通過乙方同意。

第四條：平倉

協(xié)議期內(nèi)，甲方必須保持證券資金賬戶總值在平倉線以上，否則乙方有權(quán)做平倉，平倉線為甲、乙初始資金總額的85%，即壹仟叁佰陸拾萬元整。

當(dāng)賬戶市值低于平倉線時，乙方有權(quán)賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時禁止甲方操作直至甲方補(bǔ)倉或終止協(xié)議。

若出現(xiàn)本協(xié)議約定之外的情形，可能危及乙方借貸資金安全或利益的，乙方有權(quán)平倉。

若平倉后，證券資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不足乙方的權(quán)益(包括借貸資金和利息)，甲方必須在3個交易日內(nèi)補(bǔ)足差額部分，否則以2%計(jì)算月息，并承擔(dān)全部的借貸法律責(zé)任。

賬戶總值的計(jì)算為賬戶中的現(xiàn)金加上所有股票的市值;禁止交易的品種不計(jì)算股票總值。

第五條：追加風(fēng)險(xiǎn)保證金

如果證券資金賬戶總值低于補(bǔ)倉線，甲方必須存入自有資金使總市值達(dá)到補(bǔ)倉線以上方可繼續(xù)買入股票操作，補(bǔ)倉線為甲、乙初始資金總額的90%，即_壹仟肆佰伍拾萬元整。否則視為甲方違約，乙方有權(quán)平倉。

如果出現(xiàn)平倉情況，甲方如果希望繼續(xù)合作，必須在1日內(nèi)存入保證金使資金總額達(dá)到補(bǔ)倉線以上，否則本協(xié)議提前終止。

如果賬戶總值在平倉線之上，甲方補(bǔ)倉不受金額限制。

追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據(jù)，乙方負(fù)責(zé)將資金轉(zhuǎn)入股票賬戶，以券商和銀行的記錄為依據(jù)。

第六條：支取盈利

當(dāng)賬戶市值累計(jì)盈利超過初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時，甲方有權(quán)提取全部盈利部分，乙方必須予以配合。

甲方向乙方下達(dá)支取盈利的指令后，乙方將盈利金額從股票賬戶中轉(zhuǎn)出，并在三日(股市休市日不予計(jì)算)內(nèi)匯款至甲方的銀行賬戶，且劃款金額以首次通知金額為準(zhǔn)，以券商和銀行的記錄為依據(jù)。如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內(nèi)未向甲方轉(zhuǎn)出盈利部分，則甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個月的固定回報(bào)，并取得全部盈利。

第七條：利息事項(xiàng)

融資借款年利率(固定利率)為_15%，利息總額為_1800000_元(壹佰捌拾萬元整)。

利息支付日：季付(合同簽訂之日起90天為一個季度結(jié)算，一個季度的最后一天為利息支付日)

1、甲方授權(quán)乙方以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式在利息支付日從股票交易賬戶中扣除并提取利息(費(fèi)用扣除后乙方的權(quán)益不得低于警戒線，否則應(yīng)通過方式2支付);

2、甲方直接向乙方銀行帳戶轉(zhuǎn)帳支付。

第八條：協(xié)議的變更

一、協(xié)議期內(nèi)，若甲方要求乙方減少借貸資金，須征得乙方同意后，方可減少相應(yīng)的借貸資金，并按減少后的乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、平倉線和補(bǔ)倉線等。

二、若甲方要求乙方增加借貸資金，須征得乙方同意。乙方自愿同意增加相應(yīng)的借貸資金的，可按增加后乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、平倉線和補(bǔ)倉線等。

三、協(xié)議期內(nèi)，乙方增加或減少借貸資金，須征得甲方同意。但出現(xiàn)本協(xié)議規(guī)定的事由或其他可能導(dǎo)致乙方利益嚴(yán)重受損的情形除外。

四、甲乙雙方可以協(xié)商變更合同內(nèi)容，或因法律法規(guī)政策原因?qū)е潞贤儎?，?yīng)以書面形式進(jìn)行修改。修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力。

第九條：到期續(xù)約

本協(xié)議到期結(jié)束后，應(yīng)及時結(jié)算，結(jié)算辦法按第十條執(zhí)行。

甲乙均可提前五日協(xié)商繼續(xù)續(xù)約，續(xù)約后資金帳戶利息支付及其他事宜均按照本協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。

協(xié)議期滿，甲乙任何一方如無意續(xù)約，均需至少提前5天以書面形式通知對方終止本協(xié)議，本協(xié)議因任何一方的上述通知而在協(xié)議到期日終止。雙方各自進(jìn)行資金清算，甲乙雙方均有義務(wù)在3天內(nèi)結(jié)清雙方所有款項(xiàng)。

甲乙雙方如在本協(xié)議到期日均無收到對方終止協(xié)議的通知，本協(xié)議將默認(rèn)自動續(xù)約。所有基本條款均按照本協(xié)議執(zhí)行。

自動續(xù)約無時間期限，在收到甲乙任何一方的申請3天后自動終止。

第十條：協(xié)議結(jié)算

協(xié)議結(jié)束前一日需賣出賬戶所有證券，優(yōu)先支付乙方本金和資金帳戶利息12450000元整(_壹仟貳佰肆拾伍萬_元整)，超出部分全部返還甲方，以銀行轉(zhuǎn)賬憑證為法定依據(jù)。甲方從本賬戶所獲收益應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定自行申報(bào)并承擔(dān)稅負(fù)責(zé)任，與乙方無任何關(guān)系，乙方可保持一年的追訴權(quán)。

如果賬戶資金不足支付乙方本息，乙方有權(quán)向甲方追償。

在協(xié)議到期日前，甲方主動或者因平倉結(jié)束本協(xié)議，都須履行支付資金帳戶本息的義務(wù)，同時超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有。

如果賬戶中的證券因停牌、摘牌等原因不能賣出，在賬戶中現(xiàn)金能夠足額支付乙方本息時，甲方也可要求先行結(jié)算，在優(yōu)先支付乙方本息后，甲方獲得剩余資金，暫時不能賣出的股票歸甲方所有。

合同結(jié)算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉(zhuǎn)出，扣除乙方本息后，將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶，以券商和銀行的記錄為依據(jù)。如乙方未能在合同期滿三日(股市休市日不予計(jì)算)內(nèi)履行義務(wù)，則應(yīng)向甲方支付日千分之二的違約金。

甲乙雙方的合法繼承人享有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。

七、甲方允許乙方授權(quán)乙方的代理人行使本協(xié)議約定的乙方的權(quán)利。

第十一條：保密義務(wù)

乙方應(yīng)對甲方的交易情況予以保密，不得借風(fēng)險(xiǎn)控制工作之便仿照甲方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況(乙方授權(quán)的代理人除外)。

第十二條：法律責(zé)任

甲乙雙方必須遵守本協(xié)議規(guī)定，任何一方不得違反。若因?yàn)槭袌鼋灰自?如證券資金賬戶的總資產(chǎn)值低于平倉線)終止協(xié)議，甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。甲乙任何一方無故違約，違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方。

第十三條：爭議的解決

一、本協(xié)議使用中華人民共和國法律。

二、因本協(xié)議引起的任何爭議，雙方可友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，可向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條：其它條款

本協(xié)議一式三份，具有同等法律效力。

本協(xié)議可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實(shí)際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。本協(xié)議自雙方簽字確認(rèn)后生效。

(一)甲乙雙方到指定現(xiàn)場簽訂;

(二)雙方確認(rèn)身份后通過傳真或者電子郵件進(jìn)行確認(rèn);

以非現(xiàn)場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補(bǔ)簽書面協(xié)議，另一方應(yīng)予以配合。

甲、乙雙方的身份證復(fù)印件為本協(xié)議附件。

甲方同意乙方授權(quán)的第三方行使本協(xié)議中乙方的權(quán)利。

五、甲、乙雙方確認(rèn)下列聯(lián)系方式為雙方有效的聯(lián)系方式：

甲方電子郵箱地址：

甲方其他即時通訊地址：甲方傳真號碼：甲方電話號碼：

乙方電子郵箱地址：

乙方其他即時通訊地址：

乙方傳真號碼：乙方電話號碼：

補(bǔ)充：如乙方簽訂“第三方存管限制轉(zhuǎn)出”協(xié)議，甲方如違約在先，乙方有權(quán)自由解除此限制。

甲方(簽字)：乙方(簽字)：

第4篇 委托改制及上市發(fā)行股票法律服務(wù)合同

2023委托改制及上市發(fā)行股票法律服務(wù)委托人(甲方)：_________

受托人(乙方)：_________

在企業(yè)股份制改革中，甲方為申請改組及上市發(fā)行股票，為使該項(xiàng)工作中的有關(guān)法律事項(xiàng)得到專業(yè)人士的幫助，甲方特委托乙方辦理該項(xiàng)工作的有關(guān)法律事務(wù)，乙方將對甲方的改制及上市發(fā)行股票之有關(guān)問題出具《法律意見書》。為此雙方特議定下列條款以資共同遵照執(zhí)行：

一、乙方接受甲方的委托，指派中國注冊律師完成甲方委托的事務(wù)。

二、乙方律師應(yīng)本著實(shí)事求是、對社會公眾負(fù)責(zé)的原則認(rèn)真對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核。

三、甲方應(yīng)全面、真實(shí)地向乙方律師提供有關(guān)文件資料;乙方接受委托后，如發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實(shí)、弄虛作假，有權(quán)終止本合同，依約收取的費(fèi)用不子退還。

四、如乙方無故終止合同，律師費(fèi)應(yīng)雙倍退還甲方，如甲方無故終止，乙方收取的律師費(fèi)不予退還。

五、甲方委托乙方的事務(wù)如下：

訂公司上市采取的方式及出具意見;

審查或草擬發(fā)起人協(xié)議及有關(guān)董事會決議;

審查或草擬上市申請報(bào)告;

審查或草擬上市公司章程;

與會計(jì)師、資產(chǎn)評估師就重大問題進(jìn)行磋商，若有必要得簽署一項(xiàng)備忘錄;

出具上市法律意見書;

起草招股說明書中準(zhǔn)備披露的事件的說明等。

六、如乙方在辦理上述事項(xiàng)中違反事實(shí)作出明顯錯誤的結(jié)論，致第三人對甲方提出索賠，乙方愿承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但乙方賠償額度不超過乙方依本合同收取甲方律師費(fèi)的'叁倍。如在辦理該事務(wù)中出現(xiàn)的錯誤是因甲方的原因所致，乙方有權(quán)向甲方追償。

七、乙方完成本合同事項(xiàng)，甲方須于合同訂立后30天內(nèi)支付律師費(fèi)，律師費(fèi)按_________標(biāo)準(zhǔn)收取。

八、本合同有效期限，自訂立之日起至招股說明書見報(bào)之日止。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第5篇 股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)合同書

發(fā)行公司(甲方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)(乙方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進(jìn)行輔導(dǎo)工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下合同：

一、輔導(dǎo)期自甲方與乙方簽訂本合同起;至甲方股票上市后一年止，輔導(dǎo)期包括承銷過程的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)輔導(dǎo)兩個階段。

二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計(jì)劃。

三、承銷過程的輔導(dǎo)內(nèi)容

對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔(dān)任公司高級職務(wù)的人員培訓(xùn)。

培訓(xùn)的重要內(nèi)容包括《公司法》等;

協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系;

按照《公司法》和《上市公司章程引導(dǎo)》制定公司章程(草案)，建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu);

協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計(jì)制度;

制定籌措資金的使用計(jì)劃;

協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報(bào)材料;

其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。

四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

督促公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責(zé);

嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息;

制定規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度，執(zhí)行國家財(cái)務(wù)管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關(guān)規(guī)定分配股利;

編制年度、中期財(cái)務(wù)報(bào)告;

完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立內(nèi)部控制制度;

切實(shí)保護(hù)中小股東的利益;

制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實(shí)履行誠信義務(wù)的辦法;

嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運(yùn)作;

其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容。

五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計(jì)劃報(bào)地方證券管理部門備案后實(shí)施，并定期將輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)地方證券管理部門。

六、乙方在輔導(dǎo)工作中，應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報(bào)告。

七、為保證輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行，輔導(dǎo)期內(nèi)，乙方指定的輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會議。

輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員，負(fù)有保密義務(wù)。

八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作，為承銷輔導(dǎo)和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充。

十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

甲方(蓋章)：_________

負(fù)責(zé)人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_____________

乙方(蓋章)：_________

負(fù)責(zé)人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_____________