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第1篇 如何防范股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序瑕疵法律風險？
核心提示：如何防范股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序瑕疵的法律風險？ 在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，程序的合法對轉(zhuǎn)讓的效力產(chǎn)生重要影響，有關法律的強制性規(guī)定必須遵守，不符合法定的程序要求，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為對公司不發(fā)生效力。主要涉及通知、授權(quán)瑕疵、侵犯優(yōu)先購買權(quán)等欠缺股東同意或侵犯股東利益的問
如何防范股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序瑕疵的法律風險?
在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，程序的合法對轉(zhuǎn)讓的效力產(chǎn)生重要影響，有關法律的強制性規(guī)定必須遵守，不符合法定的程序要求，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為對公司不發(fā)生效力。主要涉及通知、授權(quán)瑕疵、侵犯優(yōu)先購買權(quán)等欠缺股東同意或侵犯股東利益的問題，另外，國有資產(chǎn)、外資等特殊股權(quán)的轉(zhuǎn)讓應在辦理相應審批或登記手續(xù)后，才可生效。
1、轉(zhuǎn)讓方授權(quán)瑕疵的法律風險
轉(zhuǎn)讓方授權(quán)的瑕疵直接影響到股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效果，主要來自兩個方面的風險：
(1)法律限制中的法律風險
① 有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序限制中的法律風險
對于內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，法律并無強制性要求，符合公司章程的程序即可，而公司章程是可以限定轉(zhuǎn)讓時間、對象、股權(quán)比例以及是否經(jīng)得其他股東同意的問題。從程序上的要求來說，法律并未要求召開股東會并作出決議，股東之間只要達成了轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并履行相應變更手續(xù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓即可實現(xiàn)，是合法有效的。
對于外部轉(zhuǎn)讓而言，法律上對外部轉(zhuǎn)讓的程序有著嚴格的規(guī)定，根據(jù)法律規(guī)定，有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意?？梢?，有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應經(jīng)得其他股東過半數(shù)同意，這是法定必備條件。否則，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為對公司不發(fā)生效力，如果受讓方與轉(zhuǎn)讓人惡意串通，其本身的轉(zhuǎn)讓行為就導致轉(zhuǎn)讓合同無效，當然，受讓人也可能因為受欺詐而主張撤銷轉(zhuǎn)讓合同，如果受讓人明知股權(quán)交易未經(jīng)得其他股東同意，不能主張違約責任。也就是說未經(jīng)得內(nèi)部同意程序的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，就合同本身而言并不必然發(fā)生無效的效果，如果不存在惡意串通的情形，該轉(zhuǎn)讓合同也是有效的，轉(zhuǎn)讓人應當向受讓人承擔違約責任。因此，我們側(cè)重于分析外部轉(zhuǎn)讓程序的法律風險。
從具有程序上來說，股東應當就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東過半數(shù)不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
可以看出，在外部轉(zhuǎn)讓程序上，必須注意以下幾個問題：
① 欲轉(zhuǎn)讓股權(quán)股東的書面通知義務
需要注意的問題是，股東應向其他股東發(fā)出書面通知，說明欲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的比例、轉(zhuǎn)讓對象等基本情況，征詢其他股東同意。此義務是法定義務，否則無法啟動其他股東同意程序。同時，其他股東可能對通知事項提出更為具體的要求，以增加信息批露的全面性和真實性。因此，書面通知的內(nèi)容應明確具體。
② 其他股東同意的條件和方式
第一，關于同意條件。
根據(jù)法律規(guī)定，取得其他股東同意的實質(zhì)條件是過半數(shù)股東同意，需要注意的問題是，這里所指的&ldquo過半數(shù)&rdquo是指除轉(zhuǎn)讓股權(quán)以外的其他股東的過半數(shù)，完全以人數(shù)確定表決權(quán)，而不是股權(quán)比例的過半數(shù)。
第二，關于同意方式。
根據(jù)法律規(guī)定，可以采取明示同意和默示同意的方式。
明示同意的方式：其他股東可以以股東會決議的形式或其他書面形式取得同意，法律并無強制性的要求，但實踐中一般采取股東會決議授權(quán)的形式，因為股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項可能涉及到股權(quán)比例的變化和股東的變更，此變化將導致公司章程的修改，而修改公司章程需要經(jīng)過股東會的同意。
默示同意的方式：這種方式主要是法定的&ldquo視為同意&rdquo情況，包括兩種情形。一是接到通知后未答復的股東視為同意轉(zhuǎn)讓，二是既不同意也不購買的股東視為同意轉(zhuǎn)讓。這是法律對股東同意權(quán)的限制，也就是說，如不同意對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那么就負有購買此股權(quán)的義務，以保護股本的穩(wěn)定性。
此外，值得注意的問題是，關于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序問題，法律賦予公司章程可以作出具體規(guī)定或限制，因此，在公司章程中可以對股權(quán)的內(nèi)外部轉(zhuǎn)讓是否需要經(jīng)得其他股東同意作出限制。如果不符合公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制要求，該轉(zhuǎn)讓行為對公司將不產(chǎn)生法律效力，由轉(zhuǎn)讓的雙方承擔相應的法律責任。
② 股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序限制中的法律風險
由于股份公司的股份流動性較強，法律上對程序的限制主要是對轉(zhuǎn)讓時間、場所、方式等的限制。 主要涉及以下幾個問題：
第一，在股份有限公司公司成立前不得向股東交付股票，更不得因此轉(zhuǎn)讓股票。
第二，必須在依法設立的證券交易場所或者按國務院規(guī)定的方式進行。這里的交易場所不限于證券交易所，上市交易在證券交易所進行，非上市股份流通在依法設立的其他交易場所進行，但均禁止場外交易。記名股票的轉(zhuǎn)讓必須以背書或其他法定方式轉(zhuǎn)讓，且公司必須將受讓人的基本情況記載于股東名冊。無記名股票的轉(zhuǎn)讓在證券交易所交付后即生效。
第三，上市公司收購行為應遵循法定形式，包括符合要約收購和協(xié)議收購的條件和程序限制要求等。
(2)公司章程限制中的法律風險
值得注意的問題是，關于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序問題，法律賦予公司章程可以作出具體規(guī)定或限制，因此，在公司章程中可以對股權(quán)的內(nèi)外部轉(zhuǎn)讓是否需要經(jīng)得其他股東同意作出限制。如果不符合公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制要求，該轉(zhuǎn)讓行為對公司將不產(chǎn)生法律效力，由轉(zhuǎn)讓的雙方承擔相應的法律責任。
2、受讓方授權(quán)瑕疵的法律風險
(1)法律限制中的法律風險
對于受讓方的高新技術企業(yè)而言，購買股權(quán)屬于重大的投資行為，應根據(jù)公司章程的規(guī)定，由董事會或股東會(大會)授權(quán)，才能保障轉(zhuǎn)讓的生效。如果未經(jīng)得內(nèi)部合法授權(quán)，屬于違反公司章程的行為，導致轉(zhuǎn)讓對內(nèi)無效。如果相應決議的內(nèi)容違反了公司章程關于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定，受讓方股東可以自作出決議之日起六十日起，請求人民法院撤銷此決議，同樣也會導致轉(zhuǎn)讓的無效。
股份回購應經(jīng)過股東大會的授權(quán)。
(2)公司章程限制中的法律風險
法律賦予公司章程可以對企業(yè)購買股權(quán)的條件作出相應的限制，不具備相應條件，未經(jīng)公司授權(quán)，這樣的轉(zhuǎn)讓行為對公司不發(fā)生效力。
綜上所述，可以看出對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓應首先考慮是否符合上述實體性和程序性的要求，為避免來自效力上的風險，可考慮先行簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓草案，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關事宜進行約定，并約定違約責任即締約過失責任的承擔，在不存在影響效力的瑕疵后，再簽訂正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，這樣才能充分保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，有效降低法律風險。
延伸閱讀：
有限公司章程樣本/info/gongsi/gszc/2010101059586.html
公司章程/info/gongsi/gszc/
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第2篇 產(chǎn)權(quán)無瑕疵二手房轉(zhuǎn)讓合同
2023產(chǎn)權(quán)無瑕疵二手房轉(zhuǎn)讓賣方：(以下簡稱甲方)
買方：(以下簡稱乙方)
根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》及其他有關法律、法規(guī)之規(guī)定，甲、乙雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上，就乙方向甲方購買房產(chǎn)簽訂本合同，以資共同信守執(zhí)行。
第一條、乙方同意購買甲方擁有的座落在市區(qū)第幢座單元號的房產(chǎn)，建筑面積為平方米，房產(chǎn)證號為。土地證號為。
第二條、甲乙雙方商定成交價格為人民幣________元，(大寫)_____佰_____拾_____萬_____仟_____佰_____拾元整。
第三條、乙方于本合同簽訂之日支付甲方50%的購房款元，(大寫)_____佰_____拾_____萬_____仟_____佰_____拾元整。
剩余50%的房款由乙方在房產(chǎn)證等權(quán)屬證照變更后交付之日支付給甲方。
第四條、在本合同生效之日起日內(nèi)，雙方到房屋管理部門辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。如遇有節(jié)假日，日期相應地推遲。
第五條、甲方在收到乙方全額房款的當日向乙方交付本合同第一條所列房產(chǎn)及其附屬設施的鑰匙、水電煤氣費繳付專用存折或者其他憑證、有線電視用戶證、物業(yè)費繳付、寬帶使用憑證等所有與本合同第一條所列房產(chǎn)相關附屬設施設備和相關服務的權(quán)利憑證。以上按照實際原已有的辦理，如原無則無需交付。
第六條、甲方保證在本合同約定的房產(chǎn)辦理過戶之日前所有水、電、煤氣、物業(yè)、電話、寬帶等所涉及的費用已經(jīng)結(jié)清，不存在欠費。否則，費用由甲方繼續(xù)承擔，并向乙方賠償由此產(chǎn)生的損失;甲方保證對該房屋擁有合法的所有權(quán)并有權(quán)進行處置，不存在任何權(quán)利限制和障礙。
第七條、自本合同約定的房產(chǎn)辦理交付之日起，所發(fā)生的'水、電、煤氣、物業(yè)費用等由乙方承擔。
第八條、乙方未按本合同規(guī)定的付款方式付款，每逾期一日，按照逾期金額的2‰支付違約金，逾期達一個月以上的，即視為乙方不履行本合同，甲方有權(quán)解除合同，并向甲方支付購房款20%違約金。
第九條、甲方未按本合同第四條、第五條規(guī)定將房屋及時交付使用，每逾期一日，按照購房總價的2‰支付違約金，逾期達一個月以上的，即視為甲方不履行本合同，乙方有權(quán)解除合同，并向乙方支付房價20%的違約金。
第十條、甲、乙雙方達成一致意見，雙方交易所涉所有稅、費等全部由乙方負擔。
第十一條、本合同未盡事宜由甲乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，向房屋所在地的法院提起訴訟。
第十二條、本合同一式兩份，自雙方簽訂之日起生效。
甲方：乙方：
第3篇 轉(zhuǎn)讓合同:試論知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中權(quán)利瑕疵擔保制度
問題的提起：被譽為中國首例信息侵權(quán)案的中國經(jīng)濟信息社訴中國科學技術信息研究所侵犯信息著作權(quán)糾紛案，已經(jīng)北京市海淀區(qū)人民法院在被告缺席的情況下，作出一審判決。法院判定被告中國科學技術信息研究所對中國經(jīng)濟信息社發(fā)布的新華社信息構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)。法院認定，新華社國內(nèi)外記者所采寫、編輯和分析加工整理的信息屬于著作權(quán)的保護范圍，原告系新華社所屬的經(jīng)濟信息事業(yè)經(jīng)營單位，被新華社授權(quán)經(jīng)營其國內(nèi)外記者采編的經(jīng)濟信息。被告內(nèi)部不具有獨立法人資格的職能部門“科技成果推廣中心”在其信息服務網(wǎng)站頁面上提供的部分經(jīng)貿(mào)信息(數(shù)據(jù))系新華社版權(quán)所有的信息，侵犯了原告的著作權(quán)。被告對原告所述事實供認不諱，但表示，其所屬信息服務網(wǎng)站上提供的新華社信息，是從北京鴻訊信息咨詢公司購得，在其采購協(xié)議書中，鴻訊公司稱擁有其所提供信息的版權(quán)，鴻訊公司轉(zhuǎn)買新華社信息與被告無關，因此原告應當起訴鴻訊公司，其不應任何法律責任。
筆者認為，一審法院作出此判決應基于兩個理由：一是原告為合法權(quán)利人，二是受讓人在購買該知識產(chǎn)權(quán)是沒有盡到合理審查的義務。不過令我們深思的是，如何確定受讓人承擔責任的歸責原則，如何認定受讓人是否盡到合理審查的義務。在沒有查清相關基本事實之前，一審法院作出這樣的判決將會引起一系列的法律糾紛，相關當事人將被迫陷于訟累。
首先，沒有出讓人鴻訊公司參與到本案審理中來，法院無法查清案件基本事實。對于原告提出的證明原告是該項知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的證據(jù)，作為本案被告的受讓人自己是無法提供證據(jù)來反駁的。既然受讓人無法應訴，所以干脆不應訴。即使受讓人應訴，其還得請出讓人協(xié)助提供證據(jù)，但是出讓人憑什么要幫助受讓人打官司呢
其次，法院判定受讓人敗訴后，如果受讓人的確是受了冤枉，為保護自己的合法權(quán)益，受讓人將被迫以這份生效的法律判決書和從原告獲取的證據(jù)作為其證據(jù)，以采購協(xié)議書為依據(jù)起訴出讓人。由此，將導致第二個訴訟產(chǎn)生。不僅如此，該案件受理法院將不得不面對前一份法院判決書作出法律評判。如出讓人舉證證明其的確是合法的權(quán)利人，受讓人前一訴訟敗訴的原因在于其舉證不力，在這種情況下，受讓人不得不再次面臨敗訴。
第三.如受讓人在第二個案件中敗訴，說明前一份判決是錯誤的，或者講有新的證據(jù)證明前一份判決是錯誤的。如果這種情況出現(xiàn)，受讓人是否還需要利用從出讓人處獲取的新證據(jù)，通過司法途徑(審判監(jiān)督程序或者其他)來糾正前一份司法判決呢
顯然，出現(xiàn)這樣滑稽現(xiàn)象的原因不僅在于當事人在訴訟程序上應對不力，本質(zhì)原因是我國缺乏相關法律制度和相關訴訟程序的法律規(guī)定。隨著網(wǎng)絡技術和網(wǎng)絡貿(mào)易的發(fā)展，相關糾紛出現(xiàn)的機率大大增加，如不從法律層面上解決問題，會增加從事網(wǎng)絡交易的成本和風險，筆者認為，我國應當加強和健全知識產(chǎn)權(quán)交易的相關立法，以減少交易的成本和保證交易的安全。而在實體法或在程序法上確立權(quán)利瑕疵擔保制度是解決問題的關鍵。
不僅上述著作權(quán)許可使用合同，其他有關知識產(chǎn)權(quán)交易的合同如著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，專利實施許可合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、技術秘密轉(zhuǎn)讓合同等技術轉(zhuǎn)讓合同的當事人均可能面臨相同的法律地位。即某一受讓人因知識產(chǎn)權(quán)許可合同取得了某項知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，受讓人卻遭遇到其他權(quán)利人的侵權(quán)訴訟，在這種情況下，受讓人應如何應對，法律又如何確定案件相關方的法律地位和法律責任。
一.在法律上設立權(quán)利瑕疵擔保制度的必要性。
由于我國沒有從實體法和程序法上確立權(quán)利瑕疵擔保制度，使得相關案件在訴訟時無法可依，特別是知識產(chǎn)權(quán)的受讓人將被迫陷入無所適從的尷尬境地。以本案為例，原告以該項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人身份起訴該被告(從出讓人處受讓該知識產(chǎn)權(quán))侵權(quán)，受讓人以其與出讓人之間的采購協(xié)議作為抗辯。如果說，原告的起訴是依法有據(jù)的，那么從道理上講被告的抗辯理由也是合理的。由于被告的抗辯不直接針對原告的證據(jù)，根據(jù)合同只能約束合同當事人，不得對抗合同以外的人這一合同法基本原則。法院有權(quán)判定被告敗訴，并承擔侵權(quán)的民事法律責任。為維護自己的合法權(quán)益，被告只得依據(jù)采購協(xié)議再去起訴出讓人，這時候，出讓人可能會拿出一系列的證據(jù)證明其是合法的權(quán)利人，受讓人可能再次敗訴。面臨這樣的法律地位，受讓人怎么辦是咽下該苦果，還是把訴訟進行到底
一審法院作出上述判決，從法律層面上增加了受讓人在受讓某項知識產(chǎn)權(quán)時進行審查的責任。為了避免類似事件發(fā)生，其他商家在準備購買某項知識產(chǎn)權(quán)時，不得不把工作作在前頭。受讓方必須要求出讓方提供其為合法權(quán)利人的證明文件，還得進行相關調(diào)查，以查明真正的權(quán)利人。不僅如此，從某種層面上講，受讓人即便是盡了合理審查的義務，還是無法辯明真正的權(quán)利人，只要受讓人受讓的知識產(chǎn)權(quán)侵犯了其他權(quán)利人的合法權(quán)益，法律就推定受讓人沒有盡到合理審查的義務。這樣的法律規(guī)定實際是缺乏操作性，而且可能增加社會矛盾的產(chǎn)生。相關交易的成本因此將大大增加，這顯然對整個市場的發(fā)展不利。
同時國際上關于涉外買賣合同的相關法律、公約均規(guī)定了所有權(quán)擔保制度、瑕疵擔保制度，因此，我國當事人應培養(yǎng)瑕疵擔保制度的意識，并形成相關案件的訴訟模式，這有助于避免訟累，促進市場交易健康發(fā)展。
二.在現(xiàn)時法律制度下，知識產(chǎn)權(quán)的受讓人應在合同中確立瑕疵擔保條款。
為了盡可能避免出現(xiàn)上述尷尬境地，知識產(chǎn)權(quán)的受讓人應當學會利用合同保護自己的合法權(quán)益，同時在面臨相關訴訟時應積極合理使用法律武器。當事人在合同之中確立權(quán)利瑕疵擔保條款，通過合同條款來保障自己的合法權(quán)益。首先在與出讓方簽訂的合同中制訂權(quán)利瑕疵擔保條款，該條款應包括三個層次的內(nèi)容：(1)出讓方，一旦受讓方遭遇其他權(quán)利人的侵權(quán)訴訟，出讓方應當有義務，以第三人的身份參與訴訟;(2)如果法院最終不同意追加第三人，受讓人應當要求其出讓人以其名義參加訴訟;(3)一旦法院判決受讓方侵權(quán)，出讓方應承擔侵權(quán)責任，同時應承擔對受讓方的違約責任。其次，一旦碰到侵權(quán)訴訟，受讓人應當積極應訴，并盡可能要求法院追加出讓人為共同被告或第三人。如果法院最終不同意追加，受讓人應當要求其出讓人以其名義參加訴訟。對法院而言，如果碰到類似案件，法院應當主動追加知識產(chǎn)權(quán)的出讓方作為案件的共同被告(或第三人)參加訴訟，以查明事實。一旦事實清楚，法院可直接判決由出讓人直接承擔侵權(quán)責任。
三.確立知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔保制度的可行性。
我國有關知識產(chǎn)權(quán)合同的法律如合同法、著作權(quán)法和專利法等均未確立瑕疵擔保制度。相反，一些涉外合同均規(guī)定了所有權(quán)擔保制度或瑕疵擔保制度，如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》。該公約中就有關于涉外買賣合同中瑕疵擔保的法律規(guī)定。該公約第42條規(guī)定，賣方所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或者其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，除非買方在訂立合同時已知道或不可能不知道此項權(quán)利或要求。
隨著網(wǎng)絡技術的發(fā)展以及中國加入wto以后，我國當事人參與涉外貿(mào)易數(shù)量的大量增加，不可避免出現(xiàn)了無權(quán)人處分相關權(quán)利的想象。在有形動產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓活動中，我國的相關法律確立了善意取得制度。新的物權(quán)法草案擴大了善意取得標的物的范圍，放寬了善意取得的限制條件。這些最新法的立法思想的反映了社會交易活動日益頻繁對法律的需求，通過預先設置是非判斷的標準和解決糾紛的法律程序，以降低交易風險和交易成本。針對知識產(chǎn)權(quán)交易的日益頻繁，筆者建議相關法律應明文規(guī)定權(quán)利瑕疵擔保制度。在相關法律出臺之前，法院可采取民事訴訟程序上的創(chuàng)造性設計，以盡快查清案件相關事實，避免訴累，同時可保證法院審判工作的嚴肅性。
