第1篇 證券個(gè)人年終總結(jié) 1550字
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2。0的測(cè)試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
2017證券個(gè)人年終總結(jié)
第2篇 證券營(yíng)業(yè)部年終總結(jié) 1150字
證券營(yíng)業(yè)部年終總結(jié)
從大學(xué)以來(lái)我在n家公司做過(guò)兼職，接觸過(guò)不同行業(yè)的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但并沒(méi)有勇氣讓自己的愛(ài)好變成自己的事業(yè)方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發(fā)自內(nèi)心的滿足讓我找到自己人生的價(jià)值。
我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子，聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結(jié)束。發(fā)表的無(wú)數(shù)條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對(duì)于我來(lái)說(shuō)都可以接受，因?yàn)檫@就是“銷售”，在無(wú)數(shù)次拒絕中尋找機(jī)會(huì)，不管哪一行的銷售都是這樣。當(dāng)遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人，不管會(huì)不會(huì)成為自己的客戶，我都會(huì)很滿足很滿足，因?yàn)檫@就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對(duì)自己工作的肯定。盡管可能在別人看來(lái)是那么的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強(qiáng)大的精神動(dòng)力，即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅(jiān)持。
其實(shí)真正吸引我的并不是這些工作，而是期貨行業(yè)的本身，雖然我只是一個(gè)門外人，我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門，還沒(méi)有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員，還沒(méi)能真正踏入這個(gè)行業(yè)，但期貨行業(yè)猶如一個(gè)巨大的磁場(chǎng)，無(wú)窮的力量深深的吸引著我，成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來(lái)是不可知的，但期貨確實(shí)已經(jīng)介入了我的人生。不管未來(lái)會(huì)怎樣，但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個(gè)行業(yè)，正在創(chuàng)造自己的價(jià)值。
前幾天開全體員工會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)年輕的時(shí)候你要做一個(gè)值得別人幫助的人，小有成就以后你就要做一個(gè)給別人機(jī)會(huì)、幫助別人的人。現(xiàn)在進(jìn)入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙，在身邊各位領(lǐng)導(dǎo)及同事的引領(lǐng)與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過(guò)我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導(dǎo)偶爾無(wú)知的我。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)到你們市場(chǎng)部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡(jiǎn)單的幾個(gè)字，我已經(jīng)很感動(dòng)了，很感謝領(lǐng)導(dǎo)的肯定與支持。我會(huì)更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的自己！
新的一年—20××，首先我會(huì)繼續(xù)努力向身邊的領(lǐng)導(dǎo)及同事們學(xué)習(xí)，繼續(xù)學(xué)習(xí)期貨專業(yè)知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，做到面對(duì)形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會(huì)繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質(zhì)客戶，積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通，把最真摯的合作情意傳達(dá)給他們，讓他們感受到我們公司強(qiáng)大的力量。即使工作過(guò)程中可能會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題和考驗(yàn)，即使偶爾會(huì)不自信的質(zhì)疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時(shí)可能看不到自己的未來(lái)，即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說(shuō)的：“夢(mèng)想是注定孤獨(dú)的旅行，路上少不了質(zhì)疑和嘲笑，但那又怎樣；哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮！”20××，我們會(huì)證明這是誰(shuí)的時(shí)代。
第3篇 證券營(yíng)業(yè)部年終工作總結(jié)報(bào)告 4050字
證券營(yíng)業(yè)部年終工作總結(jié)報(bào)告
證券營(yíng)業(yè)部年終工作總結(jié)報(bào)告1
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開展xx市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。
4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。
強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。
5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券營(yíng)業(yè)部年終工作總結(jié)報(bào)告2
xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來(lái)邢臺(tái)參加營(yíng)業(yè)部的籌建，這對(duì)于我自身來(lái)說(shuō)，這一年是劃時(shí)代的一年，是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我想我是不成功的，初期我無(wú)論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒(méi)有真正的投入到工作上來(lái)，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過(guò)很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時(shí)間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
xxxx年是營(yíng)業(yè)部建設(shè)的一年，我們?cè)谶@一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見(jiàn)的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試，順利的通過(guò)證監(jiān)局和總公司的檢查，營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息，作為籌建一份子的我看到這個(gè)過(guò)程一步一步走來(lái)，更是由衷的高興，雖然在這過(guò)程中，有過(guò)錯(cuò)，有過(guò)挫折，但這收獲的是豐盛的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步，完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時(shí)候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí)，馬虎造成的，就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候，本以為按照安裝說(shuō)明的安裝就應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說(shuō)不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來(lái)操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問(wèn)，向原營(yíng)業(yè)部問(wèn)，向本部問(wèn)，知道問(wèn)題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問(wèn)是為了以后不問(wèn)，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來(lái)。
我還有一個(gè)不足的問(wèn)題，就是對(duì)外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過(guò)我想這個(gè)問(wèn)題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問(wèn)題，由于對(duì)外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間，雖然沒(méi)有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長(zhǎng)時(shí)間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會(huì)在這方面付出我的努力。
營(yíng)業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺(jué)得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營(yíng)業(yè)部的電腦部主管，力保營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營(yíng)業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任，通過(guò)前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過(guò)我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)，這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔，爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1. 認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的.《證券營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí)，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2. 從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營(yíng)業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來(lái)彌補(bǔ)我們新成立營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過(guò)的事故，相似事故盡快處理。
3. 營(yíng)業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來(lái)，爭(zhēng)取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。
證券營(yíng)業(yè)部年終工作總結(jié)報(bào)告3
從大學(xué)以來(lái)我在n家公司做過(guò)兼職，接觸過(guò)不同行業(yè)的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但并沒(méi)有勇氣讓自己的愛(ài)好變成自己的事業(yè)方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發(fā)自內(nèi)心的滿足讓我找到自己人生的價(jià)值。
我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子，聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結(jié)束。發(fā)表的無(wú)數(shù)條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對(duì)于我來(lái)說(shuō)都可以接受，因?yàn)檫@就是“銷售”，在無(wú)數(shù)次拒絕中尋找機(jī)會(huì)，不管哪一行的銷售都是這樣。當(dāng)遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人，不管會(huì)不會(huì)成為自己的客戶，我都會(huì)很滿足很滿足，因?yàn)檫@就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對(duì)自己工作的肯定。盡管可能在別人看來(lái)是那么的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強(qiáng)大的精神動(dòng)力，即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅(jiān)持。
其實(shí)真正吸引我的并不是這些工作，而是期貨行業(yè)的本身，雖然我只是一個(gè)門外人，我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門，還沒(méi)有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員，還沒(méi)能真正踏入這個(gè)行業(yè)，但期貨行業(yè)猶如一個(gè)巨大的磁場(chǎng)，無(wú)窮的力量深深的吸引著我，成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來(lái)是不可知的，但期貨確實(shí)已經(jīng)介入了我的人生。不管未來(lái)會(huì)怎樣，但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個(gè)行業(yè)，正在創(chuàng)造自己的價(jià)值。
前幾天開全體員工會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)年輕的時(shí)候你要做一個(gè)值得別人幫助的人，小有成就以后你就要做一個(gè)給別人機(jī)會(huì)、幫助別人的人?，F(xiàn)在進(jìn)入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙，在身邊各位領(lǐng)導(dǎo)及同事的引領(lǐng)與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過(guò)我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導(dǎo)偶爾無(wú)知的我。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)到你們市場(chǎng)部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡(jiǎn)單的幾個(gè)字，我已經(jīng)很感動(dòng)了，很感謝領(lǐng)導(dǎo)的肯定與支持。我會(huì)更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的自己！
新的一年—20xx，首先我會(huì)繼續(xù)努力向身邊的領(lǐng)導(dǎo)及同事們學(xué)習(xí)，繼續(xù)學(xué)習(xí)期貨專業(yè)知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，做到面對(duì)形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會(huì)繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質(zhì)客戶，積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通，把最真摯的合作情意傳達(dá)給他們，讓他們感受到我們公司強(qiáng)大的力量。即使工作過(guò)程中可能會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題和考驗(yàn)，即使偶爾會(huì)不自信的質(zhì)疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時(shí)可能看不到自己的未來(lái)，即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說(shuō)的：“夢(mèng)想是注定孤獨(dú)的旅行，路上少不了質(zhì)疑和嘲笑，但那又怎樣;哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮！” 20xx，我們會(huì)證明這是誰(shuí)的時(shí)代 。
第4篇 證券技術(shù)部工作人員年終工作個(gè)人總結(jié) 2950字
今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。下面就是本人在這一年里的工作總結(jié)：
眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步！而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。
1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，因此，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于xxxx年12月1日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺(tái)。
5、對(duì)中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
6、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題。
7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
8、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測(cè)試。配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
13、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
xxxx年工作安排：
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤測(cè)試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。
4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
第5篇 2023年證券投資年終總結(jié) 2950字
工作總結(jié)范文
為引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，我公司嚴(yán)格按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展和加強(qiáng)投資者教育的相關(guān)要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續(xù)通過(guò)各種方式持續(xù)深入的開展對(duì)投資者的相關(guān)教育工作并取得了較好的效果?，F(xiàn)將第二季度具體工作情況總結(jié)匯報(bào)
一、加強(qiáng)新入市投資者回訪工作
由于行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開戶人數(shù)也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎(chǔ)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)自我保護(hù)意識(shí)，因此，加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營(yíng)業(yè)部堅(jiān)持加強(qiáng)對(duì)新客戶回訪工作，根據(jù)不同情況進(jìn)行不同次數(shù)的回訪工作，通過(guò)回訪提醒投資者證券市場(chǎng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)。幫助新客戶解決疑難問(wèn)題，保證客戶服務(wù)質(zhì)量。公司總部客服中心今年5月份開始對(duì)部分營(yíng)業(yè)部的新客戶進(jìn)行回訪，了解新客戶的操作情況，幫助新客戶熟知總部相關(guān)服務(wù)方式及投訴渠道。
二、加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)教育工作
在開戶環(huán)節(jié)上，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，然后采用詢問(wèn)的方式了解客戶，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)各投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，切實(shí)引導(dǎo)投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續(xù)做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據(jù)不同個(gè)股信息、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度等向各營(yíng)業(yè)部下發(fā)通知，營(yíng)業(yè)部根據(jù)通知要求及時(shí)更新投資者教育園地，確保第一時(shí)間向投資者披露重要信息。
四、繼續(xù)深入開展股民學(xué)校活動(dòng)
各營(yíng)業(yè)部根據(jù)各自情況定期或不定期開展股民學(xué)?；顒?dòng)，為投資者提供一個(gè)互相交流的平臺(tái)，幫助新入市投資者了解證券基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)知識(shí)、股市存在的風(fēng)險(xiǎn)等。在第二季度，下埔營(yíng)業(yè)部與外館東營(yíng)業(yè)定期每周末開展一次股民學(xué)校 ，其余營(yíng)業(yè)部則根據(jù)需要不定期對(duì)投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
五、積極開展各類投資講座與股評(píng)報(bào)告會(huì)
第二季度期間，北京外館東營(yíng)業(yè)部、西直門營(yíng)業(yè)部、惠州麥地營(yíng)業(yè)部各舉辦了不同類型的投資講座與報(bào)告會(huì)，并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應(yīng)。其中，西直門營(yíng)業(yè)部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場(chǎng)大型股評(píng)報(bào)告會(huì)，參加人數(shù)的規(guī)模也創(chuàng)歷史新高。外館東營(yíng)業(yè)部于4月18日舉辦大型投資報(bào)告會(huì)，由公司首席文國(guó)慶主講，約150人參加，會(huì)上與投資者進(jìn)行了互動(dòng)交流，投資者反應(yīng)熱烈?；葜蓰湹貭I(yíng)業(yè)部于 5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進(jìn)行了兩場(chǎng)投資策略報(bào)告會(huì)，通過(guò)報(bào)告會(huì)的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識(shí)，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)也有一定了解，把市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的危害降到最低。
六、繼續(xù)加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作
我公司各營(yíng)業(yè)部根據(jù)不同的各類信息，給客戶發(fā)送短信。短信的內(nèi)容非常廣泛，包括個(gè)股重要信息、權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示、網(wǎng)上交易操作注意事項(xiàng)等等。通過(guò)短信平臺(tái)，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助的客戶了解市場(chǎng)的變化。
七、加大宣傳新股發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)提示力度。
結(jié)合新股發(fā)行的推出，我公司在網(wǎng)站懸掛《網(wǎng)上新股發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點(diǎn)監(jiān)控，投資者切勿越線》，讓客戶了解關(guān)于新股發(fā)行的相關(guān)知識(shí)。同時(shí)公司多次下發(fā)通知，要求各營(yíng)業(yè)部組織學(xué)習(xí)新股申購(gòu)改革制度，進(jìn)一步強(qiáng)化員工知識(shí)。同時(shí)，各營(yíng)業(yè)部通過(guò)短信的形式宣傳新股發(fā)行知識(shí)，提醒客戶新股申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)揭示的工作落到實(shí)處。
工作總結(jié)范文
元陽(yáng)縣旅游局在縣委縣、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)州旅游局和縣安委會(huì)《關(guān)于開展一季度和春節(jié)期間安全生產(chǎn)大檢查的通知》精神，認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任主體，依法加強(qiáng)安全管理，積極開展隱患排查工作，及時(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)的月報(bào)工作;元陽(yáng)縣旅游局對(duì)“兩會(huì)”及春節(jié)期間的安全生產(chǎn)進(jìn)行了周密的安排布置，確保了“兩會(huì)”的順利召開，讓人民群眾過(guò)上了安全、愉快的春節(jié)，杜絕了旅游安全事故的發(fā)生;現(xiàn)將**年第一季度的旅游安全生產(chǎn)工作總結(jié)
一、成立了元陽(yáng)縣**年春節(jié)黃金周假日旅游工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)春節(jié)黃金周假日旅游工作。
為切實(shí)認(rèn)真做好黃金周的各項(xiàng)旅游工作，成立了元陽(yáng)縣**年春節(jié)黃金周假日旅游工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，以縣委常委縣人民政府副縣長(zhǎng)溫凡同志為組長(zhǎng)，縣政府辦副主任李學(xué)東同志，縣旅游局局長(zhǎng)李文科同志為副組長(zhǎng)，縣發(fā)改局、經(jīng)貿(mào)局、公安局、建設(shè)局、交通局、文體局、衛(wèi)生局、安監(jiān)局、廣播電視局、工商局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局等單位的負(fù)責(zé)人和新街鎮(zhèn)、南沙鎮(zhèn)、攀枝花鄉(xiāng)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)長(zhǎng)為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在縣旅游局，由縣旅游局長(zhǎng)李文科同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理全縣假日旅游日常事務(wù)工作。同時(shí)，成立了相關(guān)工作組，如道路交通安全組、食品衛(wèi)生組、環(huán)境衛(wèi)生組、箐口景區(qū)衛(wèi)生組、道路交通搶修組、市場(chǎng)整頓組、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理組。縣旅游局加大了對(duì)賓館酒店等旅游服務(wù)單位的監(jiān)督管理力度，進(jìn)一步健全投訴受理制度，公布了投訴電話，并對(duì)行業(yè)安全生產(chǎn)進(jìn)行了檢查。
二、認(rèn)真落實(shí)《紅河州旅游局關(guān)于開展一季度和春節(jié)安全生產(chǎn)大檢查的通知》精神，切實(shí)做好“兩會(huì)”和春節(jié)期間旅游安全生產(chǎn)檢查工作。
為保證“兩會(huì)”及春節(jié)期間的安全工作，由局領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，對(duì)景區(qū)、景點(diǎn)和賓館酒店進(jìn)行了安全隱患大排查，取得了實(shí)效。元陽(yáng)縣“兩會(huì)”于**年1月8日至1月13日已順利召開，會(huì)前對(duì)南沙的賓館酒店進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督和檢查，特別是星級(jí)賓館酒店安全重點(diǎn)部位作了細(xì)致的排查，通過(guò)排查，對(duì)雙龍酒店、經(jīng)貿(mào)酒店的滅火器失效，事故應(yīng)急燈損壞等問(wèn)題得到了及時(shí)的整改;要求賓館酒店認(rèn)真做好內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生，確保“兩會(huì)”期間無(wú)任何安全事故的發(fā)生，保證進(jìn)駐酒店的人民代表和黨代表度過(guò)安全舒適的時(shí)光。
在春節(jié)前于1月19日，元陽(yáng)縣旅游局以文件的形式向景區(qū)景點(diǎn)和各賓館酒店在節(jié)日期間旅游安全工作的有關(guān)事項(xiàng)作了通知，通知要求，各賓館酒店和景區(qū)景點(diǎn)的負(fù)責(zé)人要引起高度重視。并對(duì)星級(jí)酒店和景區(qū)景點(diǎn)作了重點(diǎn)檢查，在檢查中按照上級(jí)的通知精神，重點(diǎn)放在酒店鍋爐壓力容器、消防管網(wǎng)系統(tǒng)、應(yīng)急照明系統(tǒng)、發(fā)電機(jī)組、公共疏散通道、門窗防盜措施、ktv公共聚集場(chǎng)所、服務(wù)區(qū)域內(nèi)緊急疏散標(biāo)志及消防器材、電梯、室外消防栓、消防水池、易燃易爆物品堆放場(chǎng)所等。景區(qū)景點(diǎn)和旅行社按照通知要求也作了認(rèn)真的檢查，對(duì)原來(lái)存在的重大隱患正在整改之中。賓館酒店和景區(qū)景點(diǎn)的旅游安全工作由于領(lǐng)導(dǎo)重視，措施得力，責(zé)任落實(shí)到人，保證了**年春節(jié)期間無(wú)安全事故發(fā)生。
三、加強(qiáng)旅游行業(yè)安全管理，促進(jìn)旅游業(yè)健康發(fā)展。隨著梯田文化旅游節(jié)的舉辦，元陽(yáng)縣旅游的知明度得到了明顯的提升，但對(duì)旅游行業(yè)安全管理來(lái)說(shuō)又面臨著新的挑戰(zhàn)，三個(gè)月來(lái)，旅游局對(duì)行業(yè)安全管理極為重視，局領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常過(guò)問(wèn)安全管理工作，對(duì)賓館酒店及景區(qū)景點(diǎn)的安全情況要求定期不定期匯報(bào)，特別是原來(lái)存在的老虎嘴重大安全隱患，經(jīng)常與世博公司協(xié)調(diào)過(guò)問(wèn)整改情況，在工程還沒(méi)有驗(yàn)收之前絕對(duì)不能試營(yíng)。同時(shí)，加大對(duì)賓館酒店的排查力度，春節(jié)黃金周前排查后，每月堅(jiān)持對(duì)賓館酒店的檢查，并對(duì)星級(jí)酒店和景區(qū)景點(diǎn)的安全責(zé)任主體簽訂了安全狀，分別是雙龍大酒店、經(jīng)貿(mào)大酒店、云梯大酒店以及云南世博元陽(yáng)哈尼梯田有限責(zé)任公司，與安全責(zé)任主體責(zé)任狀的簽訂，明確了旅游企業(yè)的責(zé)任，把安全問(wèn)題列為重要的議事日程來(lái)抓，有效地扼制了旅游安全事故的發(fā)生，促進(jìn)了旅游業(yè)的健康發(fā)展。
第6篇 證券營(yíng)業(yè)部年終工作總結(jié) 1350字
以創(chuàng)一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)?yōu)榭傮w目標(biāo)，以樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開展xx市級(jí)青年文明號(hào)創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼投資堂版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建青年文明號(hào)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)青年文明號(hào)管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以民主生活會(huì)形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。
4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、讀一本好書，寫的讀書月、積極思考，超越自我演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。
強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以水城無(wú)水、大愛(ài)無(wú)疆、關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。
5、注重三個(gè)陣地（學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在讀書月活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
第7篇 證券年終總結(jié) 2200字
2017證券年終總結(jié)：
進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
2017證券年終總結(jié)(二)：
光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個(gè)多年頭了，通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞?，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的.基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考，并且要不斷的充實(shí)自己。
二、開拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。為搞好營(yíng)銷，擴(kuò)大宣傳力度，通過(guò)電話
發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，相信不斷努力的做下去，會(huì)收到預(yù)期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說(shuō)的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng)、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。
第8篇 證券營(yíng)業(yè)部個(gè)人年終工作總結(jié)ppt 1800字
xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來(lái)邢臺(tái)參加營(yíng)業(yè)部的籌建，這對(duì)于我自身來(lái)說(shuō)，這一年是劃時(shí)代的一年，是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我想我是不成功的，初期我無(wú)論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒(méi)有真正的投入到工作上來(lái)，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過(guò)很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時(shí)間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
xxxx年是營(yíng)業(yè)部建設(shè)的一年，我們?cè)谶@一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見(jiàn)的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試，順利的通過(guò)證監(jiān)局和總公司的檢查，營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息，作為籌建一份子的我看到這個(gè)過(guò)程一步一步走來(lái)，更是由衷的高興，雖然在這過(guò)程中，有過(guò)錯(cuò)，有過(guò)挫折，但這收獲的是豐盛的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步，完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時(shí)候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí)，馬虎造成的，就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候，本以為按照安裝說(shuō)明的安裝就應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說(shuō)不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來(lái)操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問(wèn)，向原營(yíng)業(yè)部問(wèn)，向本部問(wèn)，知道問(wèn)題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問(wèn)是為了以后不問(wèn)，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來(lái)。
我還有一個(gè)不足的問(wèn)題，就是對(duì)外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過(guò)我想這個(gè)問(wèn)題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問(wèn)題，由于對(duì)外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間，雖然沒(méi)有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長(zhǎng)時(shí)間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會(huì)在這方面付出我的努力。
營(yíng)業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺(jué)得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營(yíng)業(yè)部的電腦部主管，力保營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營(yíng)業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任，通過(guò)前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過(guò)我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)，這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔，爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1. 認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí)，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2. 從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營(yíng)業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來(lái)彌補(bǔ)我們新成立營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過(guò)的事故，相似事故盡快處理。
3. 營(yíng)業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來(lái)，爭(zhēng)取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對(duì)基本的證券知識(shí)有所掌握，這樣才能在有客戶打來(lái)資訊電話時(shí)，能盡快把幫客戶解決問(wèn)題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計(jì)算機(jī)和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績(jī)和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識(shí)，多從網(wǎng)站和報(bào)紙上瀏覽證券行業(yè)知識(shí)。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財(cái)神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
第9篇 2023年證券年終工作總結(jié) 1550字
2023年證券年終工作總結(jié)
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2、0的測(cè)試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三、客戶資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
第10篇 證券營(yíng)銷的年終工作總結(jié) 1100字
證券營(yíng)銷的年終工作總結(jié)范文
工作一年了，說(shuō)實(shí)在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像xx年那么快樂(lè)，工作得遠(yuǎn)不如xx年那么輕松。
剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的.苦差事，但比起客戶開發(fā)來(lái)，還是相對(duì)容易些，算起來(lái)我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益，說(shuō)句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
隨著公司發(fā)展的調(diào)整，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人，一開始我還興致勃勃，帶著xx年的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功。可小區(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無(wú)人問(wèn)津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是xx.
隨著大盤的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
還記得xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今，面對(duì)大盤，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉(cāng)吧，等危機(jī)過(guò)后，大小非解決了再參與。”這樣說(shuō)只能嚇跑客戶。每次，我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來(lái)大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說(shuō)什么呢?不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話嚇跑人，說(shuō)瞎話失信于人，老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。
在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因?yàn)闆](méi)有帶來(lái)業(yè)績(jī)，所以沒(méi)有什么總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說(shuō)“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作，注意給自己“留好過(guò)冬的糧食”?！?/p>
總之，xx年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺(jué)得可怕。
第11篇 證券合規(guī)風(fēng)控年終總結(jié) 1350字
證券合規(guī)風(fēng)控年終總結(jié)
為提高合規(guī)展業(yè)，避免違規(guī)展業(yè)的在次發(fā)生。我認(rèn)真學(xué)習(xí)了，公司員工合規(guī)守則。通過(guò)這次認(rèn)真的學(xué)習(xí)，我充分認(rèn)識(shí)到，只有在時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預(yù)期的業(yè)務(wù)成果，才能實(shí)現(xiàn)公司效益和個(gè)人利益的一致，才能最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造價(jià)值，成就你我！
國(guó)信證券源起于中國(guó)證券市場(chǎng)最早的三家營(yíng)業(yè)部之一，時(shí)至今日，我們之所以在中國(guó)證券市場(chǎng)近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷做大做強(qiáng)，成為中國(guó)證券界的翹楚，我們能有今天的成績(jī)，是每一個(gè)國(guó)信人合規(guī)自律的結(jié)果，是公司憑著遵紀(jì)守法，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的合規(guī)管理的結(jié)果。公司倡導(dǎo)合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，合規(guī)人人有責(zé)，全員主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，在全公司推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程，促進(jìn)公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)：公司以合規(guī)為經(jīng)營(yíng)管理的第一要旨，公司加強(qiáng)合規(guī)教育，堅(jiān)持長(zhǎng)期穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，建立長(zhǎng)效執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，以安全，穩(wěn)健，合規(guī)，守法，效益經(jīng)營(yíng)為客戶，投資者，股東，員工社會(huì)帶來(lái)有效價(jià)值。公司倡導(dǎo)以誠(chéng)實(shí)，守信，正直，守法為內(nèi)涵的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。
2.合規(guī)人人有責(zé)：合規(guī)不是合規(guī)部門或合規(guī)管理人員的獨(dú)有責(zé)任，合規(guī)覆蓋所有的部門和全體工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的全過(guò)程，堅(jiān)持合規(guī)操作是每個(gè)部門，每位員工日常工作的神圣職責(zé)。
3.全員主動(dòng)合規(guī)：公司全體工作人員均有自覺(jué)合規(guī)意識(shí)，將合規(guī)視為公司內(nèi)在的需要和自律行為，將合規(guī)視為自己本職工作的基礎(chǔ)和前提，主動(dòng)履行合規(guī)職責(zé)，主動(dòng)培育合規(guī)理念，接受合規(guī)培訓(xùn)，參與合規(guī)文化宣導(dǎo)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)，揭示，報(bào)告，處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，使合規(guī)成為公司每一位工作人員日常工作的有機(jī)組成部分。
4.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值：合規(guī)是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)在需要，合規(guī)為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少公司因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽(yù)或財(cái)務(wù)損失的可能性，降低公司經(jīng)營(yíng)成本，合規(guī)為公司提升聲譽(yù)和品牌價(jià)值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠得到更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和盈利空間。
俗話說(shuō)的好，沒(méi)有規(guī)矩不成方圓。任何違規(guī)和違法的行為必將會(huì)得到嚴(yán)懲，在我們偏離軌道的時(shí)候，我們要牢記，合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，全員要主動(dòng)合規(guī)。我們的頭上可以環(huán)繞著創(chuàng)造價(jià)值的光環(huán)，也同樣頂著違規(guī)的高壓線，在我們創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，我們要謹(jǐn)慎的問(wèn)自己。我合規(guī)了沒(méi)有，如果沒(méi)有合規(guī)展業(yè)，即使自己創(chuàng)造了價(jià)值，那也終歸是0！??！
我記得，我剛來(lái)國(guó)信的時(shí)候，我們那時(shí)第一次培訓(xùn)。培訓(xùn)的老師，告訴我們，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)人人有責(zé)，未來(lái)4年內(nèi)國(guó)信要從優(yōu)秀做到卓越，我們是金融農(nóng)民，在我們辛勤耕耘我們自己的田地的時(shí)候，我們不要老是低頭干活，還要抬頭看路，我們不是什么路都可以去走，我們要走的是一條腳踏實(shí)地合規(guī)自律的健康之路！在國(guó)信我們有追求卓越的領(lǐng)導(dǎo)，有團(tuán)結(jié)的同事，我們有一個(gè)無(wú)限廣闊的發(fā)展平臺(tái)，我們國(guó)信現(xiàn)在是全國(guó)第三，我們未來(lái)一定會(huì)做第一！在我們追求卓越和第一的過(guò)程中，我們一定要牢記，合規(guī)，合規(guī)，在合規(guī)??！
相信在不久的將來(lái)我們一定可以實(shí)現(xiàn)大國(guó)信的美好愿望，國(guó)信要強(qiáng)，國(guó)信濟(jì)南更要強(qiáng)，做為國(guó)信人我們要去改變，把不可能變?yōu)榭赡?！?guó)信一定強(qiáng)，我們一定創(chuàng)造更多的價(jià)值，但是我們也要時(shí)刻把合規(guī)放在心里，讓我們啟動(dòng)合規(guī)模式，努力向前沖吧?。?！
第12篇 2023年證券行業(yè)年終總結(jié) 7400字
1.2023年證券行業(yè)年終總結(jié)
20xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過(guò)的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過(guò)去，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛(ài)崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺(jué)中積累出的，或者說(shuō)是冥冥之中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作20xx年度總結(jié)。”
通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。尤其是員工xx事件以來(lái)，我都在對(duì)自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的，都是在xx事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有以下兩點(diǎn)：
(一)溝通不夠。人和人交往，是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維。證券公司員工年終總結(jié)不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助。只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。
2.2023年證券行業(yè)年終總結(jié)
20xx年各項(xiàng)工作基本告一段落了，一年來(lái)我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，20xx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，業(yè)余攬儲(chǔ)xx萬(wàn)元，營(yíng)銷基金xx萬(wàn)元，營(yíng)銷國(guó)債xx萬(wàn)元，營(yíng)銷保險(xiǎn)x萬(wàn)元，營(yíng)銷外匯理財(cái)產(chǎn)品xx萬(wàn)元。營(yíng)銷理財(cái)金帳戶xx個(gè)。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來(lái)到了個(gè)人理財(cái)中心做客戶經(jīng)理后,多問(wèn)、多學(xué)、多練，通過(guò)學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識(shí)別引導(dǎo)流程”能成功的識(shí)別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，x先生來(lái)我行取款，在排隊(duì)等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠(chéng)懇的請(qǐng)他為我行提意見(jiàn)，同時(shí)還建議他開理財(cái)金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考。x月我做為客戶對(duì)交通銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來(lái)后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財(cái)產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識(shí)的欠缺，回來(lái)后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和理論知識(shí)的計(jì)劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶又起到好的營(yíng)銷效果。
一年來(lái)，我先后從事儲(chǔ)蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無(wú)論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗、無(wú)私奉獻(xiàn)，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，補(bǔ)登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我行的知名度。在儲(chǔ)蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)，做好所內(nèi)機(jī)具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營(yíng)業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營(yíng)業(yè)終了，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒(méi)受到過(guò)一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對(duì)我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會(huì)有外地來(lái)的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì)填寫，每次我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì)為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì)不斷的向我表示感謝
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來(lái)在儲(chǔ)蓄工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向老同志請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
二、開拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲(chǔ)任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來(lái)，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財(cái)金帳戶專享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來(lái)我行會(huì)計(jì)處開了一個(gè)一般帳戶，說(shuō)等資金一到位就辦理理財(cái)金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來(lái)。為搞好營(yíng)銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過(guò)電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號(hào)利用去兒子學(xué)校的機(jī)會(huì)，給他們老師介紹了匯財(cái)通和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，老師們爭(zhēng)先詢問(wèn)匯財(cái)通利率情況，有個(gè)客戶來(lái)我行購(gòu)買了幾千元美圓的匯財(cái)通。
三、制定新目標(biāo)，為來(lái)年做準(zhǔn)備
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，做為客戶經(jīng)理我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來(lái)鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛(ài)。
2.心理方面。客戶經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過(guò)磨煉，能理智地對(duì)待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力，語(yǔ)言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語(yǔ)言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問(wèn)題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。
3.業(yè)務(wù)方面?？蛻艚?jīng)理要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識(shí)。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識(shí)，又要熟悉較為冷門的業(yè)務(wù)知識(shí);既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識(shí)、經(jīng)濟(jì)知識(shí)，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識(shí)為客戶提供多種可供選擇的投資理財(cái)方案的能力。
4.營(yíng)銷方面?？蛻艚?jīng)理要成為市場(chǎng)營(yíng)銷的能手。要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)的基本知識(shí)，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠(chéng)地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點(diǎn)評(píng)并指正，我會(huì)在今后的工作中更加努力，為公司爭(zhēng)創(chuàng)更大的業(yè)績(jī)，為公司的發(fā)展盡一片心力。
3.2023年證券行業(yè)年終總結(jié)
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作?，F(xiàn)將一年工作總結(jié)如下：
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解。
4.2023年證券行業(yè)年終總結(jié)
xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，xx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭啵菦](méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了，新組建的電話營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開始重視銀行渠道，第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。
離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)。
因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開會(huì)，甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制。
通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
5.2023年證券行業(yè)年終總結(jié)
20xx年的稅改給20xx年的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟，大盤這一年的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個(gè)月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的管理工作。
首先，從xx年的2月18日開始的有獎(jiǎng)開戶活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，所有營(yíng)銷代表8名開戶數(shù)共計(jì)199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來(lái)，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷代表的內(nèi)心感受。其實(shí)營(yíng)銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶對(duì)自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會(huì)，讓他樂(lè)意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。
服務(wù)部新入一名營(yíng)銷代表，培訓(xùn)工作開始了。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的態(tài)度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的`工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái)，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。
應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開始時(shí)，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動(dòng)了客戶的積極性。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
第13篇 財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部帳戶清理年終總結(jié)報(bào)告 6000字
財(cái)富證券營(yíng)業(yè)部帳戶清理年終總結(jié)報(bào)告范文
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)賬戶規(guī)范工作的要求，按照公司的統(tǒng)一安排和部署，我營(yíng)業(yè)部自***年3月份開始著手進(jìn)行三方存管準(zhǔn)備工作。我營(yíng)業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來(lái)，經(jīng)過(guò)大量、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、務(wù)實(shí)的工作，我營(yíng)業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實(shí)名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性、客戶資產(chǎn)權(quán)屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí)，也為營(yíng)業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、提升客戶服務(wù)水平提供了強(qiáng)有力的保證。
第一部分 **八一路營(yíng)業(yè)部的基本情況
財(cái)富證券**八一路營(yíng)業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營(yíng)業(yè)部，2002年重組后更名為財(cái)富證券**八一路營(yíng)業(yè)部。截至2023年3月28日，營(yíng)業(yè)部共有在用a股股東賬戶30432戶。我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，不同時(shí)期、不同管理者對(duì)業(yè)務(wù)的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營(yíng)管理班子調(diào)整和人員流動(dòng)等過(guò)程，給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來(lái)了很大的困難。
第二部分 營(yíng)業(yè)部三方存管賬戶規(guī)范工作的組織管理
***年3月15日，公司召開三方存管工作動(dòng)員大會(huì)，公司領(lǐng)導(dǎo)提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同等重要的大事來(lái)抓。營(yíng)業(yè)部對(duì)此次會(huì)議精神進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)和討論，全體員工加深了認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一了思想，更加清楚地認(rèn)識(shí)到三方存管工作的重要意義。為推進(jìn)營(yíng)業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部在以下方面加強(qiáng)了組織管理：
一、明確目標(biāo)，計(jì)劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點(diǎn)清理等不同階段的要求，營(yíng)業(yè)部都制定了明確的工作目標(biāo)和周密的工作計(jì)劃，保證營(yíng)業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務(wù)、工作進(jìn)度、操作路徑、最終目標(biāo)。這種倒排工期的目標(biāo)化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。
二、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任到人
我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，沉淀了大量的睡眠客戶，使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營(yíng)業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長(zhǎng)的三方存管工作小組，對(duì)營(yíng)業(yè)部三方存管工作進(jìn)行統(tǒng)一安排部署，同時(shí)，把三方存管工作作為營(yíng)業(yè)部考評(píng)的重要內(nèi)容，對(duì)其中工作的進(jìn)度、工作的質(zhì)量提出了嚴(yán)格的要求和獎(jiǎng)懲措施，務(wù)求工作踏實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、按時(shí)、保質(zhì)。
三、分工協(xié)作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進(jìn)行，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)崗位和分工進(jìn)行了調(diào)整，做到內(nèi)緊外松，忙而有序。
對(duì)外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶提供便利。營(yíng)業(yè)部在簽約高峰期，根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部要求，在營(yíng)業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務(wù)專區(qū)，增設(shè)了三方存管現(xiàn)場(chǎng)咨詢、賬戶規(guī)范等崗位，開通了三方存管，同時(shí)，安排營(yíng)業(yè)部交易經(jīng)理負(fù)責(zé)個(gè)別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部沒(méi)有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務(wù)引發(fā)的客戶糾紛，實(shí)現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進(jìn)。
對(duì)內(nèi)，我們明確分工、任務(wù)包干、責(zé)任到人，做到每個(gè)不規(guī)范賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統(tǒng)比對(duì)核查，上班時(shí)間不耽誤日常業(yè)務(wù)，下班時(shí)間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。
四、動(dòng)態(tài)評(píng)估，獎(jiǎng)懲分明
客觀上來(lái)說(shuō)，三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項(xiàng)枯燥的、重復(fù)性的復(fù)雜勞動(dòng)，出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規(guī)范中的一點(diǎn)小錯(cuò)誤就有可能給客戶帶來(lái)不便和損失，有可能給營(yíng)業(yè)部帶來(lái)糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營(yíng)業(yè)部還專門制定了有關(guān)配套獎(jiǎng)懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎(jiǎng)金調(diào)整方面，很大程度上依據(jù)員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外，營(yíng)業(yè)部還規(guī)定所有客戶經(jīng)理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，將降低直至取消客戶經(jīng)理績(jī)效工資提取比例。
第三部分 我部三方存管賬戶規(guī)范工作的落實(shí)和具體措施
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，按章辦事，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
在三方存管賬戶規(guī)范過(guò)程中，營(yíng)業(yè)部認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算公司下發(fā)的相關(guān)文件，依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實(shí)際情況，相繼制定了營(yíng)業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細(xì)則規(guī)定，使得開展具體工作時(shí)有據(jù)可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時(shí)的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)控了潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
二、加強(qiáng)培訓(xùn)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關(guān)方面，涉及營(yíng)業(yè)部柜面業(yè)務(wù)的各個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，同時(shí)還要對(duì)歷史遺留的各類問(wèn)題進(jìn)行清理規(guī)范，業(yè)務(wù)人員需要在短時(shí)間內(nèi)集中處理一些非常規(guī)性問(wèn)題，這樣一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，對(duì)員工的業(yè)務(wù)能力和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理能力都是嚴(yán)峻的考驗(yàn)。但營(yíng)業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，而且通過(guò)公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、qq系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流，利用閉市和業(yè)余時(shí)間對(duì)證監(jiān)會(huì)、中登公司等管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的文件認(rèn)真自學(xué)。三方存管工作以來(lái)，營(yíng)業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)十余次，營(yíng)業(yè)部組織全體員工學(xué)習(xí)管理機(jī)構(gòu)及公司文件十余次，通過(guò)其他渠道的學(xué)習(xí)每天都在堅(jiān)持進(jìn)行。一年以來(lái)，密集的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進(jìn)行，切實(shí)保障了客戶利益，而且對(duì)員工業(yè)務(wù)能力的提高起到了重要作用。
三、堅(jiān)決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日，營(yíng)業(yè)部堅(jiān)決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關(guān)于嚴(yán)禁新開或新設(shè)不合格帳戶的緊急通知》，從機(jī)制和流程上提供了有力的保障，對(duì)違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)控制總部實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)客戶身份證號(hào)碼、姓名、電話、住址等字段進(jìn)行實(shí)時(shí)檢索，也為營(yíng)業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準(zhǔn)確性提供了后臺(tái)支持和保證。
四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施
（一）賬戶甄別工作
***年3月中旬，公司召開三方存管工作動(dòng)員大會(huì)后，自三月份開始，營(yíng)業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營(yíng)業(yè)部全體員工對(duì)照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對(duì)所有人民幣賬戶進(jìn)行全面排查，對(duì)賬戶信息逐一進(jìn)行對(duì)比，甄別賬戶分類，確定其規(guī)范程度和存在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)甄別結(jié)果在柜面系統(tǒng)進(jìn)行分類標(biāo)識(shí)，建立不合格賬戶臺(tái)賬。雖然大家對(duì)此項(xiàng)工作的艱苦性有所估計(jì)，但真正干起來(lái)，才發(fā)現(xiàn)這項(xiàng)工程的復(fù)雜性和難度超出了所有人的預(yù)料。
四十天時(shí)間，在保證營(yíng)業(yè)部日常業(yè)務(wù)開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時(shí)間對(duì)營(yíng)業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進(jìn)行了比對(duì)和標(biāo)注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個(gè)員工手中，對(duì)檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強(qiáng)度大，頭緒繁雜，但從營(yíng)業(yè)部三方存管工作小組對(duì)賬戶甄別結(jié)果的抽查結(jié)果來(lái)看，賬戶甄別和系統(tǒng)標(biāo)識(shí)工作的準(zhǔn)確率令人相當(dāng)滿意。
整個(gè)三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達(dá)旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干”這句員工苦中作樂(lè)的順口溜，是當(dāng)時(shí)營(yíng)業(yè)部員工辛勤工作最真實(shí)的`寫照。四十天下來(lái)，每個(gè)女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個(gè)人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無(wú)私奉獻(xiàn)精神，打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮！
（二）通知宣傳工作
在通過(guò)賬戶甄別工作摸清底數(shù)后，自***年6月份起，營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司第三方存管工作的公告內(nèi)容，開始進(jìn)行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報(bào)進(jìn)行宣傳的同時(shí)，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營(yíng)業(yè)部設(shè)立了三方存管咨詢柜臺(tái)，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行三方存管業(yè)務(wù)咨詢，督促客戶盡快規(guī)范賬戶，辦理三方存管手續(xù)；二是營(yíng)業(yè)部在交易大廳顯著位置設(shè)立了三方存管業(yè)務(wù)專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營(yíng)業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務(wù)的公告及通知；三是利用現(xiàn)場(chǎng)廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)行情委托系統(tǒng)對(duì)投資者進(jìn)行提示；四是對(duì)不規(guī)范賬戶客戶進(jìn)行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來(lái)，營(yíng)業(yè)部利用客戶服務(wù)短信平臺(tái)系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過(guò)5萬(wàn)余條，不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進(jìn)度，營(yíng)業(yè)部集中組織員工對(duì)不規(guī)范賬戶客戶進(jìn)行多次電話提示，三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時(shí)間撥打超過(guò)5000個(gè)，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對(duì)諸如身體不便、老齡等特殊客戶進(jìn)行上門服務(wù)。
（三）規(guī)范上線工作
***年6月下旬，按照公司的統(tǒng)一安排，營(yíng)業(yè)部開始進(jìn)入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對(duì)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范，具體工作包括補(bǔ)齊開戶資料、完善系統(tǒng)標(biāo)識(shí)、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)地、人員、流程等方面予以保證。首先，設(shè)立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務(wù)，設(shè)有咨詢引導(dǎo)崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補(bǔ)崗、復(fù)核糾偏崗、宣傳推動(dòng)崗、協(xié)調(diào)保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場(chǎng)等，實(shí)行流水化作業(yè)，提高業(yè)務(wù)辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點(diǎn)環(huán)節(jié)由營(yíng)業(yè)部專人負(fù)責(zé)。第三，合理調(diào)整業(yè)務(wù)受理流程，延長(zhǎng)工作時(shí)間，為客戶辦理業(yè)務(wù)提供時(shí)間上的便利，提高單日業(yè)務(wù)受理數(shù)量。第四，在此階段的后期，營(yíng)業(yè)部對(duì)少數(shù)尚未進(jìn)行清理的客戶采用上門服務(wù)、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營(yíng)業(yè)部賬戶合格率和簽約率。
（四）遺留問(wèn)題的重點(diǎn)清理
此階段中，針對(duì)年內(nèi)的賬戶規(guī)范清理工作進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和復(fù)查核對(duì)，對(duì)個(gè)別遺漏未上線賬戶進(jìn)行單獨(dú)處理，針對(duì)少數(shù)剩余無(wú)法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺(tái)賬，預(yù)先咨詢遺留問(wèn)題賬戶的規(guī)范意見(jiàn)。八一路營(yíng)業(yè)部因成立時(shí)間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問(wèn)題，這次借助第三方存管的東風(fēng)，我部也及時(shí)處理了一些歷史透支帳戶。營(yíng)業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會(huì)帶來(lái)的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見(jiàn)我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來(lái)到該客戶的門前繼續(xù)等待，可這一等就是足足三個(gè)小時(shí)，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開半步，終于該客戶被我們的誠(chéng)心打動(dòng)，在我部員工一再的努力勸說(shuō)下，客戶的態(tài)度開始有所回轉(zhuǎn)，欣然接受了我部員工的意見(jiàn)。對(duì)我部的帳戶清理工作起到了積極的促進(jìn)作用。
另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄，此前該客戶沒(méi)有留下任何聯(lián)系方式，查詢電信公司無(wú)聯(lián)系號(hào)碼，通過(guò)身份證號(hào)碼查詢?cè)摽蛻舻穆?lián)系地址也已不存在，后來(lái)通過(guò)與該客戶曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調(diào)往大連。經(jīng)過(guò)向總部申請(qǐng)，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶，確層層受阻。眼看時(shí)間天天過(guò)去，事情無(wú)任何進(jìn)展，我部員工心急如焚，決定向總部申請(qǐng)，疏通關(guān)系，最終在總部及有關(guān)部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規(guī)范了帳戶。
（五）不規(guī)范賬戶的限制措施
鑒于仍有部分客戶未能及時(shí)到我部規(guī)范賬戶，我部于***年9月份后根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，對(duì)不合格賬戶按照營(yíng)業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進(jìn)行了必要的限制。2023年1月14日，為加快規(guī)范進(jìn)度在提高工作效率的基礎(chǔ)上，對(duì)不合格賬戶及合格未上線客戶實(shí)現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉(zhuǎn)托管等措施，促使客戶盡快到營(yíng)業(yè)部進(jìn)行賬戶規(guī)范。目前，我營(yíng)業(yè)部不合格賬戶數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶數(shù)量大大降低。雖然如此，我們?nèi)匀淮嬖陔y以取得聯(lián)系的部分客戶，這部分客戶電話號(hào)碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，陸續(xù)對(duì)不合格賬戶進(jìn)行了限制措施，使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范，采取限制后不合格賬戶數(shù)量大大的降低了，為了及早規(guī)范不合格賬戶，營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。
第四部分 營(yíng)業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀
目前，我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標(biāo)識(shí)情況完全一致。具體賬戶分布情況見(jiàn)下表。
財(cái)富證券**八一路營(yíng)業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表
基準(zhǔn)日數(shù)據(jù)當(dāng)期數(shù)據(jù)
申報(bào)不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規(guī)范賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計(jì)
以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。
第五部分 我們的工作體會(huì)
三方存管賬戶規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時(shí)間，回顧我們走過(guò)的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時(shí)間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報(bào)。
一是，促進(jìn)了業(yè)務(wù)拓展。我們感覺(jué)，賬戶規(guī)范是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正確決策，是保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務(wù)水平，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)的有力保證。在實(shí)際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規(guī)范與業(yè)務(wù)拓展不矛盾，規(guī)范做得好，可以大大提升我們的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。事實(shí)也充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。過(guò)去的***年，我部的收入、利潤(rùn)、份額都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，業(yè)務(wù)規(guī)模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監(jiān)管部門、公司領(lǐng)導(dǎo)和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶規(guī)范工作對(duì)業(yè)務(wù)拓展的促進(jìn)作用是積極明顯的！
二是，夯實(shí)了管理基礎(chǔ)。三方存管與賬戶規(guī)范是一項(xiàng)龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作，同時(shí)也是我們夯實(shí)營(yíng)業(yè)部管理基礎(chǔ)，特別是更全面、詳細(xì)地掌握客戶資料的最有效手段。通過(guò)反復(fù)的核實(shí)、補(bǔ)充，我們的客戶資料已經(jīng)相當(dāng)完整、齊備，不僅讓我們進(jìn)一步摸清了營(yíng)業(yè)部客戶底數(shù)了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細(xì)的客戶基本資料信息也使我們?cè)谙乱徊椒治隹蛻羝?，確定客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，細(xì)化客戶服務(wù)方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。賬戶清理與規(guī)范同時(shí)也是對(duì)營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的一次重新梳理、徹底盤查。認(rèn)真、細(xì)致地做好這項(xiàng)工作，可以在很大程度上控制住營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)的源頭，排除重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。由于眾多復(fù)雜的歷史原因，嚴(yán)重影響了日常經(jīng)營(yíng)與管理。而通過(guò)這次賬戶清理規(guī)范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數(shù)，這也是我們一項(xiàng)重要的收獲。
第六部分 存在問(wèn)題及下一步工作安排
目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為通過(guò)電話、網(wǎng)通和、移動(dòng)、聯(lián)通、銀行等多種方式，無(wú)法取得聯(lián)系的客戶。對(duì)于該部分賬戶，我營(yíng)業(yè)部已于2023年1月14日對(duì)賬戶進(jìn)行了禁止資金劃轉(zhuǎn)和禁止買入限制。除被動(dòng)限制外，我營(yíng)業(yè)部還將想方設(shè)法聯(lián)系客戶，爭(zhēng)取盡早規(guī)范這部分賬戶。
在今后的工作中，我們將繼續(xù)以保證客戶資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機(jī)，及時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理模式，提升服務(wù)質(zhì)量，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)；積極思考，提早準(zhǔn)備和認(rèn)真應(yīng)對(duì)納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫(kù)存放后可能出現(xiàn)的新問(wèn)題。對(duì)于此次自查中暴露出的問(wèn)題我們將在會(huì)后進(jìn)行進(jìn)一步的分析并制訂出更為詳盡科學(xué)的解決方案，及時(shí)整改，控制風(fēng)險(xiǎn)。
第14篇 證券人員年終總結(jié) 1400字
證券人員年終總結(jié)
不知不覺(jué)中，20xx年很快就要過(guò)去。這一年是行業(yè)創(chuàng)新的一年，也是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈的一年。作為一個(gè)證券從業(yè)人員，不僅要關(guān)注實(shí)時(shí)政治、經(jīng)濟(jì)，還要不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)和展業(yè)技巧，更是要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，追求進(jìn)步。年末將至，我將自己一年度的工作總結(jié)如下：
基礎(chǔ)業(yè)務(wù)完成方面。年末資產(chǎn)在2023年年末的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)翻翻，在基金銷售較2023年也有很大的進(jìn)步，月累計(jì)凈收入方面更是同比2023年增長(zhǎng)近10倍。個(gè)人收入也較上年大幅增長(zhǎng)。但是平臺(tái)任務(wù)完成率仍未達(dá)標(biāo)，資產(chǎn)和重點(diǎn)產(chǎn)品銷售仍需加強(qiáng)。
整個(gè)年度的個(gè)人進(jìn)步。首先，個(gè)人級(jí)別完成了從高級(jí)客戶經(jīng)理到首席客戶經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時(shí)候還是因?yàn)閮r(jià)值量的不足被降級(jí)為資深客戶經(jīng)理，但是我有信心在20xx年完成公司和營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)考核指標(biāo)，再次晉升為首席客戶經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的厚愛(ài)，讓我有機(jī)會(huì)參加了由公司總部舉辦的投資理財(cái)培訓(xùn)班，通過(guò)培訓(xùn)我對(duì)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型有了更清晰的認(rèn)識(shí)，理解了在今后客戶的維護(hù)過(guò)程中尤其給大客戶做好資產(chǎn)配置的重要性，也更加明確和堅(jiān)定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實(shí)自己的知識(shí)，拉近與專業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶服務(wù)，我報(bào)考了國(guó)際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)系列等相關(guān)書籍。雖然到目前為止，我的學(xué)習(xí)還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對(duì)
國(guó)際金融、金融行業(yè)有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營(yíng)業(yè)部港股通業(yè)務(wù)專員，這不僅督促我提高專業(yè)知識(shí)水平，而且能更好培養(yǎng)我的責(zé)任心和使命感。
工作中的不足與需要改進(jìn)的地方。對(duì)待老客戶方面，雖然對(duì)貢獻(xiàn)度較大的客戶經(jīng)常維護(hù)，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶的激活維護(hù)。其實(shí)這些客戶也是我們營(yíng)銷人員的一筆財(cái)富，卻往往容易被我們忽視。在來(lái)年的工作中我要把這一批客戶也放入我的工作重點(diǎn)范圍內(nèi)，挖掘潛在價(jià)值。新客戶開發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依然是建行百秀支行，其實(shí)建行現(xiàn)在基本不讓保險(xiǎn)、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費(fèi)的客戶，在這種情況下我依然堅(jiān)持大部分時(shí)間在銀行駐點(diǎn)，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會(huì)有所收獲，卻也還是因?yàn)樽陨淼亩栊院瓦@樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來(lái)年的工作中我決心要有所改進(jìn)，變守株待兔為主動(dòng)出擊。業(yè)務(wù)的專業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識(shí)的積累，可學(xué)習(xí)得依然不夠。來(lái)年我將更加充裕自己，增強(qiáng)專業(yè)知識(shí)，提高專業(yè)技能。
回首這一年來(lái)，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實(shí)。這是一個(gè)充滿朝氣的行業(yè)，因?yàn)槲覀兠刻毂仨毩私庑碌氖袌?chǎng)動(dòng)態(tài)，學(xué)習(xí)公司的新的業(yè)務(wù)。在這一年里，公司的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進(jìn)，他們時(shí)時(shí)都在鞭策著我加油前進(jìn)，也提醒著我不進(jìn)步就要落后，不學(xué)習(xí)就會(huì)被
自然淘汰。我很欣慰自己當(dāng)初選擇了這個(gè)行業(yè)，它讓我時(shí)刻充滿活力。我感謝公司提供的這個(gè)平臺(tái)，讓我有機(jī)會(huì)能更好的提升自己。感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵(lì)和指引，讓我有信心在未來(lái)做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關(guān)心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。
最后我希望能在這條充滿希望的事業(yè)道路上和營(yíng)業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來(lái)。
第15篇 證券經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié) 1150字
沒(méi)有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀(jì)人?！边@句話說(shuō)明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績(jī)主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績(jī)上深刻體會(huì)到了這句話的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上，而且沒(méi)有在1500點(diǎn)停留多久，直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我，由于對(duì)證券市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)多知識(shí)和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn)，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jī)有點(diǎn)慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。
首先，在業(yè)務(wù)知識(shí)上，通過(guò)自己的努力，不斷積累自己的證券知識(shí)，為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上，分析當(dāng)天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參，從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。
其次，就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠(chéng)待人，了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對(duì)不同的客戶特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開朗樂(lè)于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會(huì)經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票，可以為他推薦大盤優(yōu)質(zhì)股(走勢(shì)平穩(wěn));客戶是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn)，那我一般不會(huì)打擾他(不過(guò)郵件會(huì)經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對(duì)客戶重視);有的客戶對(duì)股市比較感興趣，不過(guò)以前沒(méi)有炒過(guò)股，我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì)經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，協(xié)助他增長(zhǎng)股票知識(shí)和炒股技能。
再次，要有責(zé)任心。客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責(zé)任去幫助客戶實(shí)現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中，我會(huì)了解客戶買了什么股票，將每個(gè)客戶的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌、重大利好、利壞)，都會(huì)主動(dòng)告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票，我會(huì)尊重客戶，不去了解他的股票。)
最后，與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。
6月份股市處于震蕩調(diào)整期，雖沒(méi)有5月份火熱，不過(guò)經(jīng)過(guò)自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績(jī)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營(yíng)業(yè)部辦理，在路途偏遠(yuǎn)，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。
當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人，就必須做好真誠(chéng)溝通，用心服務(wù)，“多去執(zhí)行少找借口”。
