開(kāi)戶崗崗位職責(zé)6篇

崗位職責(zé)是什么

開(kāi)戶崗，是金融機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)提供商中負(fù)責(zé)為客戶開(kāi)設(shè)新賬戶的關(guān)鍵職位。該崗位的核心任務(wù)是確保客戶能夠順利、合規(guī)地完成開(kāi)戶流程，同時(shí)為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)體驗(yàn)。

崗位職責(zé)要求

1. 熟悉相關(guān)法規(guī)：開(kāi)戶崗人員需精通國(guó)家及行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)，確保開(kāi)戶過(guò)程符合監(jiān)管要求。

2. 專業(yè)技能：掌握開(kāi)戶系統(tǒng)的操作，能高效處理各類(lèi)開(kāi)戶申請(qǐng)。

3. 客戶服務(wù)：具備良好的溝通技巧，能有效解答客戶疑問(wèn)，處理開(kāi)戶過(guò)程中的問(wèn)題。

4. 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：敏銳的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施。

5. 文檔管理：妥善處理客戶的個(gè)人信息和文件，遵守信息安全規(guī)定。

崗位職責(zé)描述

開(kāi)戶崗的日常工作包括接待客戶，收集并驗(yàn)證客戶資料，審核開(kāi)戶申請(qǐng)，指導(dǎo)客戶填寫(xiě)相關(guān)表格，解釋賬戶類(lèi)型、費(fèi)用結(jié)構(gòu)及服務(wù)內(nèi)容。在處理過(guò)程中，他們需要保持高度的專業(yè)素養(yǎng)，確?？蛻粜畔⒌臏?zhǔn)確性，防止欺詐行為。此外，開(kāi)戶崗人員還需定期更新業(yè)務(wù)知識(shí)，以應(yīng)對(duì)不斷變化的法規(guī)環(huán)境和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。

有哪些內(nèi)容

1. 客戶咨詢：解答客戶關(guān)于開(kāi)戶條件、流程、費(fèi)用等方面的問(wèn)題，提供個(gè)性化的建議。

2. 資料審核：核實(shí)客戶身份證明、財(cái)務(wù)狀況等信息，確保資料的真實(shí)性和完整性。

3. 開(kāi)戶操作：在系統(tǒng)中錄入客戶信息，創(chuàng)建并激活新賬戶，分配賬戶權(quán)限。

4. 合同簽署：協(xié)助客戶理解并簽署相關(guān)合同和協(xié)議，確保雙方權(quán)益。

5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：進(jìn)行初步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)異常情況及時(shí)上報(bào)并跟進(jìn)。

6. 后續(xù)服務(wù)：跟蹤新開(kāi)賬戶的使用情況，處理客戶反饋，提供持續(xù)的客戶服務(wù)。

7. 內(nèi)部協(xié)調(diào)：與內(nèi)部各部門(mén)如風(fēng)控、合規(guī)、客服等部門(mén)緊密合作，確保開(kāi)戶流程順暢。

8. 記錄維護(hù)：準(zhǔn)確記錄開(kāi)戶過(guò)程，更新客戶檔案，遵守內(nèi)部操作規(guī)程。

9. 培訓(xùn)學(xué)習(xí)：參加內(nèi)部培訓(xùn)，提升專業(yè)知識(shí)和技能，保持對(duì)行業(yè)動(dòng)態(tài)的敏感度。

開(kāi)戶崗作為金融機(jī)構(gòu)的門(mén)戶，其工作質(zhì)量直接影響到客戶的第一印象和機(jī)構(gòu)的整體形象。因此，該崗位的人員不僅要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)，還要具備優(yōu)秀的客戶服務(wù)能力和高度的責(zé)任心。

開(kāi)戶崗崗位職責(zé)范文

第1篇 資金開(kāi)戶崗位職責(zé)

1.辦理客戶的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核客戶的身份證明及相關(guān)證件，確認(rèn)無(wú)誤后，按程序操作:先收款后入賬，先下賬后付款。

2.辦理客戶轉(zhuǎn)賬存取款工作，驗(yàn)明客戶的有效證件，按操作程序辦理。

3.每日閉市后核對(duì)現(xiàn)金賬，然后將資金存取的原始憑單及統(tǒng)計(jì)表交予財(cái)務(wù)部。

4.為符合要求的客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)；開(kāi)戶須認(rèn)真驗(yàn)明客戶的身份證明、股東賬戶卡是否有效，若不符合規(guī)定，不予開(kāi)戶。

5.將客戶的開(kāi)戶資料存稍保管、備查，確?？蛻粝嚓P(guān)資料的完整，不得丟失缺損。

6.為客戶辦理賬戶掛失、凍結(jié)、解凍、清密等業(yè)務(wù)；辦理時(shí)須驗(yàn)明客戶的有效身份證件、股東賬戶卡等，若相關(guān)證件不符或缺少，不得辦理。

7.對(duì)客戶的賬戶資料及有關(guān)交易、資金等信息嚴(yán)格保密。

8.負(fù)責(zé)為客戶辦理銷(xiāo)戶手續(xù)，辦理時(shí)須嚴(yán)格驗(yàn)明客戶的相關(guān)證件，并將銷(xiāo)戶申請(qǐng)表保留、備查。

9.服務(wù)態(tài)度良好，認(rèn)真為客戶提供與崗位有關(guān)的咨詢服務(wù)。

10.積極向主管領(lǐng)導(dǎo)提出加強(qiáng)和改進(jìn)工作的建議。

11.及時(shí)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作。

12.有關(guān)電腦的口令須經(jīng)常更改并不得隨意泄露。

13.有權(quán)拒絕不符合條件的人員的開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、資金存取或其他要求。

14.有權(quán)拒絕非相關(guān)人員查看客戶的資料。

15.出現(xiàn)差錯(cuò)或其他需特殊處理的情況，要及吋報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行相應(yīng)處理。

16.對(duì)客戶賬戶及有關(guān)交易、資金等信息嚴(yán)格保密；對(duì)具體承辦的工作要認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按業(yè)務(wù)流程及有關(guān)規(guī)定辦理，確保及時(shí)、準(zhǔn)確、高效地完成本職工作。對(duì)客戶服務(wù)主管及營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

第2篇 證券開(kāi)戶崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé): 1、預(yù)約客戶回訪; 2、日常業(yè)務(wù)回訪; 3、潛在客戶挖掘。 任職要求:1、全日制普通高校本科及以上學(xué)歷; 2、具備證券從業(yè)資格,具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先,無(wú)行業(yè)違規(guī)及其他不良記錄; 3、形象氣質(zhì)佳,普通話標(biāo)準(zhǔn),客戶服務(wù)意識(shí)強(qiáng),具有親和力、良好的溝通能力以及人際關(guān)系管理能力; 4、工作細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)踏實(shí),能承受較大的工作壓力。

第3篇 柜臺(tái)開(kāi)戶崗位職責(zé)

柜臺(tái)業(yè)務(wù)主管 招商證券 招商證券股份有限公司上海陸家嘴東路證券營(yíng)業(yè)部,招商證券 職責(zé)描述:

1、能夠熟練操作證券公司柜臺(tái)系統(tǒng),為客戶合規(guī)辦理柜臺(tái)業(yè)務(wù),確保柜臺(tái)開(kāi)戶業(yè)務(wù)有序開(kāi)展;

2、熱情接待客戶的咨詢,提供賬戶開(kāi)立、權(quán)限辦理等柜臺(tái)業(yè)務(wù)咨詢工作;

3、完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作;

4、審核客戶提交的各種證明文件的真實(shí)性、合法性和完整性;

5、負(fù)責(zé)其他柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

任職要求:1、全日制本科及以上學(xué)歷,具有金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè)背景,985/211重點(diǎn)院校優(yōu)先;

2、30歲以下,形象氣質(zhì)俱佳,有親和力(男女不限);

3、責(zé)任心強(qiáng),有良好的組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí);

4、具備良好的理解和表達(dá)能力,客戶服務(wù)意識(shí)強(qiáng),且有團(tuán)隊(duì)合作精神;

5、工作細(xì)致、認(rèn)真、責(zé)任心強(qiáng),能適應(yīng)高強(qiáng)度的工作,學(xué)習(xí)能力強(qiáng);

6、具備證券從業(yè)資格證;

7、有兩年以上證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

第4篇 開(kāi)戶崗崗位職責(zé)任職要求

開(kāi)戶崗崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)受理投資者開(kāi)銷(xiāo)戶、信息維護(hù)等工作;

2、負(fù)責(zé)適當(dāng)性系統(tǒng)的維護(hù)、審核工作;

3、負(fù)責(zé)投資者交易權(quán)限的調(diào)整、套保套利申請(qǐng)工作;

4、負(fù)責(zé)交易所相關(guān)報(bào)備工作;

5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷，具備期貨從業(yè)資格及1年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn);

2、能熟練運(yùn)用word、e_cel、ppt等常用辦公室軟件;

3、工作認(rèn)真仔細(xì)，具有較強(qiáng)的主管能動(dòng)性和責(zé)任心;

4、具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

開(kāi)戶崗崗位

第5篇 開(kāi)戶崗崗位職責(zé)

開(kāi)戶崗 九州證券股份有限公司寧波鄞縣大道證券營(yíng)業(yè)部 九州證券股份有限公司寧波鄞縣大道證券營(yíng)業(yè)部(分支機(jī)構(gòu)) 職責(zé)描述:

1.負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶及其他業(yè)務(wù)的辦理;

2.各項(xiàng)客戶資料、業(yè)務(wù)單據(jù)的保管、掃描工作;

3.指導(dǎo)客戶填寫(xiě)業(yè)務(wù)資料;

4.接聽(tīng)客戶電話,解答相關(guān)客戶咨詢問(wèn)題;

任職要求:

1.學(xué)士及以上學(xué)位,復(fù)合專業(yè)背景優(yōu)先;

2.有證券,銀行,理財(cái)公司,投資公司,保險(xiǎn)公司工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

第6篇 柜臺(tái)開(kāi)戶崗崗位職責(zé)

柜臺(tái)開(kāi)戶復(fù)核崗 湘財(cái)證券 湘財(cái)證券股份有限公司,湘財(cái)證券,湘財(cái) 1、負(fù)責(zé)為客戶辦理柜臺(tái)業(yè)務(wù),為客戶解答問(wèn)題;

2、完成各項(xiàng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的辦理工作;

3、負(fù)責(zé)客戶資料和交易資料等檔案的整理歸檔,提供營(yíng)銷(xiāo)支持服務(wù);

4、營(yíng)業(yè)部安排的其他工作。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)類(lèi)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先考慮;

2、具備證券從業(yè)資格;

3、形象氣質(zhì)佳,良好的語(yǔ)言表達(dá)能力及溝通能力;

4、熟練運(yùn)用計(jì)算機(jī)軟件,打字速度快者優(yōu)先;

5、誠(chéng)實(shí)正直勤奮,思維敏銳清晰,具有良好的文字表達(dá)和人際溝通能力。喜歡證券行業(yè),富于開(kāi)拓精神,有一定的抗壓能力。