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證券公司協(xié)議書

更新時間:2024-11-20 查看人數(shù):74

證券公司協(xié)議書

第1篇 證券公司開立轉(zhuǎn)融通賬戶協(xié)議書

_________證券 股份有限公司 (以下稱甲方)

地址:___________________________

郵政編碼:______________________

電話:___________________________

_________證券金融股份有限公司(以下稱乙方)

地址:___________________________

郵政編碼:______________________

電話:___________________________

茲為甲方向乙方開立轉(zhuǎn)融通賬戶,特簽訂本協(xié)議書,并承諾遵守下列各條款:

第一條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通,應(yīng)依乙方對證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法,及有關(guān)法令規(guī)章之規(guī)定辦理。

第二條甲乙雙方約定轉(zhuǎn)融資額度為_________元,轉(zhuǎn)融券額度依有關(guān)規(guī)定辦理,甲方并應(yīng)隨時與乙方協(xié)商在此額度內(nèi)其可申貸之?dāng)?shù)額。甲方應(yīng)依乙方規(guī)定,按期將有關(guān)之財務(wù)報表送交乙方。

第三條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通取得之資金及有價證券,應(yīng)為辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務(wù)之需。

第四條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通資金(以下稱轉(zhuǎn)融資),應(yīng)提供該項資金買進之全部證券作為擔(dān)保品;轉(zhuǎn)融通證券(以下稱轉(zhuǎn)融券),應(yīng)提供該項證券賣出之價款作為擔(dān)保品,并繳交 保證金 。

第五條乙方得視證券市場及個別證券情況,及甲方辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務(wù)情形,對轉(zhuǎn)融資之比率酌予降低,或?qū)D(zhuǎn)融券保證金之成數(shù),酌予提高。

第六條轉(zhuǎn)融通之期限,比照經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(以下稱主管機關(guān))規(guī)定之融資融券期限辦理;甲方如未依限償還,乙方應(yīng)計收 違約金 。甲方轉(zhuǎn)融通之有價證券,經(jīng)主管機關(guān)核定并公告終止上市(柜)時,其終止上市(柜)日視為轉(zhuǎn)融通期限之到期日,經(jīng)乙方通知后,甲方應(yīng)于終止上市(柜)前第十個營業(yè)日前償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券。但上柜有價證券經(jīng)發(fā)行公司轉(zhuǎn)申請上市者,或合并之存續(xù)與消滅上市(柜)公司有價證券均得為融資融券交易者,不在此限。

第七條轉(zhuǎn)融資時甲方應(yīng)支付利息予乙方;轉(zhuǎn)融券時,甲方應(yīng)支付手續(xù)費予乙方,乙方另應(yīng)對擔(dān)保價款及保證金支付利息予甲方。前項各種利率及融券手續(xù)費之費率,由乙方訂定。利率如經(jīng)調(diào)整時,甲方已轉(zhuǎn)融通未償還部份,乙方均自調(diào)整之日起,按調(diào)整后利率計收,計付利息。

第八條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通,就證券買賣所應(yīng)交付或收取之款項或證券,均應(yīng)經(jīng)由證券交易所、證券柜臺買賣中心或其委托之結(jié)算交割機構(gòu)為之。但不需經(jīng)由證券交易所或證券柜臺買賣中心辦理者,得由甲、乙雙方直接授受。

第九條甲方向乙方轉(zhuǎn)融資,如因擔(dān)保證券價格下跌,致轉(zhuǎn)融資金額占擔(dān)保證券市價之比率超過原轉(zhuǎn)融資比率;或轉(zhuǎn)融通證券價格上漲,致保證金成數(shù)未達原收之成數(shù)時,甲方均應(yīng)于乙方通知之限期內(nèi),補繳擔(dān)保品或保證金,或清償其差額。

第十條甲方應(yīng)繳交之轉(zhuǎn)融券保證金,及轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價款、轉(zhuǎn)融券保證金等項之差額,均得依乙方規(guī)定以有價證券抵繳,乙方不計付利息。

第十一條甲方繳交之下列款項及證券,乙方在轉(zhuǎn)融通期間內(nèi),均得依規(guī)定運用:

1.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價款及補繳之現(xiàn)金差額。

2.轉(zhuǎn)融券保證金及補繳之現(xiàn)金差額。

3.轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及差額之抵繳證券。

4.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價款差額之抵繳證券。

5.轉(zhuǎn)融券保證金及其差額之抵繳證券。

前項證券,乙方應(yīng)于償還轉(zhuǎn)融通時,以相同種類及數(shù)量之證券交付之。

第十二條甲方有下列情形之一時,乙方即處分其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品及有關(guān)之款項或證券,并報請主管機關(guān)備查。

1.轉(zhuǎn)融通逾規(guī)定期限仍未償還。

2.未調(diào)換瑕疵抵繳證券。

3.未補繳轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品或轉(zhuǎn)融券保證金,或清償其差額。

4.未依限在發(fā)行公司停止過戶前,償還轉(zhuǎn)融券。

5.未依第六條之一規(guī)定償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券者。

6.未依第十五條償還轉(zhuǎn)融通 債務(wù) 。處分擔(dān)保品后如不足清償,甲方應(yīng)負(fù)責(zé)補足差額,如未補足,乙方得徑行處分甲方其它證券或款項,如仍不足又未補繳,聽?wèi){乙方追訴,甲方絕無異議。如因市價漲跌異常或其它特殊事故,乙方未能處分擔(dān)保品時,甲方不得因此拒絕清償債務(wù)。

第十三條甲方應(yīng)依乙方規(guī)定方

式辦理轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及各類抵繳證券之過戶手續(xù),如有怠忽致?lián)p及證券所有人權(quán)益時,甲方自行負(fù)責(zé)賠償。

第十四條乙方于公開標(biāo)借、議借或標(biāo)購某種融券或轉(zhuǎn)融券差額證券期間,甲方如有轉(zhuǎn)融通該種證券,悉依乙方對證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法有關(guān)規(guī)定辦理。

第十五條甲方有下列情形之一時,應(yīng)即償還全部轉(zhuǎn)融通債務(wù),乙方并終止本協(xié)議,注銷轉(zhuǎn)融通賬戶:

1.經(jīng)主管機關(guān)撤銷營業(yè)許可。

2.經(jīng)證券交易所或證券柜臺買賣中心終止使用市場協(xié)議。

3.自行解散或歇業(yè)。四違反本協(xié)議有關(guān)約定事項。

第十六條本協(xié)議書簽訂后,有關(guān)法令規(guī)章如有變更,依變更后之規(guī)定辦理。

第十七條本協(xié)議書以乙方營業(yè)場所為履行地,如因本協(xié)議書涉訟時,以乙方本公司所在地之法院為 管轄 法院。

第十八條本協(xié)議書自簽訂之日起生效,分繕正本二份,雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________

________年____月____日________年____月____日

簽訂地點:_________簽訂地點:_________

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