崗位職責(zé)合規(guī)管理匯編(11篇)

更新時(shí)間：2024-11-20 查看人數(shù)：44

目錄
1.合規(guī)管理崗位職責(zé)是什么 2.合規(guī)管理崗位職責(zé)要求 3.合規(guī)管理崗位職責(zé)描述 4.合規(guī)管理崗位職責(zé)有哪些內(nèi)容 5.崗位職責(zé)合規(guī)管理(11篇)

崗位職責(zé)合規(guī)管理

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)管理，是指在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中，負(fù)責(zé)確保公司行為遵循相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及內(nèi)部政策的一系列工作。這個(gè)崗位的核心任務(wù)是建立和維護(hù)一個(gè)健全的合規(guī)管理體系，以預(yù)防潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司的聲譽(yù)，并促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

崗位職責(zé)要求

1. 熟悉國(guó)家及地方的法律法規(guī)，以及行業(yè)特有的規(guī)章制度。

2. 具備良好的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)問(wèn)題。

3. 能制定和更新合規(guī)政策，確保其與最新法規(guī)保持一致。

4. 對(duì)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的法律意識(shí)。

5. 協(xié)助各部門處理合規(guī)相關(guān)事務(wù)，提供法律咨詢和支持。

6. 建立有效的合規(guī)監(jiān)控機(jī)制，定期進(jìn)行合規(guī)審查和審計(jì)。

7. 在遇到違規(guī)事件時(shí)，能迅速響應(yīng)，采取必要的糾正措施。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)管理者需要扮演多重角色，既是法規(guī)的守護(hù)者，也是企業(yè)內(nèi)部的法律顧問(wèn)。他們需要深入理解公司的業(yè)務(wù)模式，以便在實(shí)際操作中給出切實(shí)可行的合規(guī)建議。他們還需要具備強(qiáng)大的溝通能力，能夠與各級(jí)管理人員和員工有效交流，推動(dòng)合規(guī)文化的形成。此外，他們需保持敏銳的洞察力，關(guān)注法規(guī)動(dòng)態(tài)，以適應(yīng)不斷變化的監(jiān)管環(huán)境。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：定期收集、分析和解讀相關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)活動(dòng)的合法性。

2. 內(nèi)部政策制定：制定和修訂企業(yè)的合規(guī)政策，包括但不限于反腐敗、數(shù)據(jù)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面。

3. 合規(guī)培訓(xùn)：設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，提高員工的法律素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)。

4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

5. 內(nèi)部審計(jì)：參與或主導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)，檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程是否符合法規(guī)要求。

6. 事件應(yīng)對(duì)：處理違規(guī)事件，提供法律建議，協(xié)助調(diào)查，確保問(wèn)題得到妥善解決。

7. 外部溝通：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部組織保持良好關(guān)系，獲取最新的合規(guī)信息。

8. 合規(guī)報(bào)告：定期向管理層匯報(bào)合規(guī)狀況，為決策提供依據(jù)。

合規(guī)管理崗位的工作既包括預(yù)防性的制度建設(shè)和教育，也包括應(yīng)對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理和危機(jī)處理。通過(guò)全面而細(xì)致的工作，合規(guī)管理者為企業(yè)構(gòu)筑起一道堅(jiān)實(shí)的法律防線，保障企業(yè)在遵守法規(guī)時(shí)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展。

崗位職責(zé)合規(guī)管理范文

第1篇業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券崗位職責(zé):

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開(kāi)展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開(kāi)展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;

4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。

任職資格:

1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);

3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。

第2篇業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。

任職資格:

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);

3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。

第3篇合規(guī)管理崗位職責(zé)

合規(guī)管理華瑞銀行上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞職責(zé)描述:

(一)負(fù)責(zé)對(duì)口監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況;

(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃;

(四)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn);

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)制度和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試,詢問(wèn)制度和程序存在的缺陷,并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查;

(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)年齡35周歲以下,特別優(yōu)秀者可適當(dāng)放寬;

(二)全日制法律或經(jīng)濟(jì)、金融本科(含)以上學(xué)歷且接受過(guò)法學(xué)教育,通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先;

(三)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn),且具有1年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗(yàn)。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;

(四)具有大學(xué)英語(yǔ)六級(jí)及以上水平;

(五)品行端正,工作勤奮踏實(shí),吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。

第4篇合規(guī)管理經(jīng)理崗位職責(zé)

法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理粵財(cái)控股廣東粵財(cái)投資控股有限公司,粵財(cái)控股,粵財(cái) 職責(zé)描述:

1、參與操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)(包含法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn))管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。

2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項(xiàng)目的商務(wù)談判,出具法律意見(jiàn)書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理,負(fù)責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級(jí)公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過(guò)司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識(shí)。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識(shí),熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。

5. 熟悉各類項(xiàng)目的交易模式和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第5篇合規(guī)管理專員崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理專員凱晟投資(中國(guó))有限公司凱晟投資(中國(guó))有限公司,凱晟職責(zé)描述:

1. 負(fù)責(zé)對(duì)外部政策、法規(guī)變化趨勢(shì)進(jìn)行跟蹤、分析,識(shí)別合規(guī)環(huán)境對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì);

2. 負(fù)責(zé)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,制定合規(guī)風(fēng)控管理手冊(cè);

3. 負(fù)責(zé)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作,形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù);

4. 負(fù)責(zé)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制檢查,評(píng)價(jià)企業(yè)合規(guī)管理水平;

5. 負(fù)責(zé)建立、維護(hù)合規(guī)危機(jī)事件庫(kù),對(duì)合規(guī)危機(jī)事件風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行梳理與整治;

6. 負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化宣傳,開(kāi)展合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn);

7. 協(xié)助部門開(kāi)展其他風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

任職要求:

1. 大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控等專業(yè)背景,并取得律師等職稱或資格;

2. 具備3年以上律師事務(wù)所、管理咨詢或企業(yè)合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn),熟練掌握快消、房地產(chǎn)、金融等行業(yè)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則,具有合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理所需要的專業(yè)知識(shí)和技能;

3. 具有較強(qiáng)的獨(dú)立解決問(wèn)題能力、綜合組織協(xié)調(diào)能力和全局意識(shí),能夠指導(dǎo)他人完成復(fù)雜的合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù);

4. 較強(qiáng)的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

第6篇合規(guī)管理主管崗位職責(zé)

資產(chǎn)管理中心-合規(guī)主管中信期貨中信期貨有限公司,中信期貨,中信職責(zé)描述:

1、制定及審核資管業(yè)務(wù)合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度;

2、梳理資管業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);

3、資管業(yè)務(wù)合規(guī)審查及合規(guī)性指導(dǎo)、合規(guī)性論證;

4、建立、執(zhí)行內(nèi)部定期檢查機(jī)制,梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行情況;

5、統(tǒng)籌內(nèi)外部稽核、檢查工作,對(duì)接內(nèi)外部監(jiān)管、稽核機(jī)構(gòu)等;

6、定期組織資管法律合規(guī)培訓(xùn)。

任職要求:

1、重點(diǎn)大學(xué)法律等相關(guān)專業(yè)碩士學(xué)歷;

2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領(lǐng)域法律與合規(guī)事物處理經(jīng)驗(yàn);

3、有合同處理、合規(guī)論證、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn);

4、具有較強(qiáng)的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),學(xué)習(xí)能力強(qiáng);

5、具有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí);

6、通過(guò)國(guó)家司法考試;

7、具備期貨、基金從業(yè)資格優(yōu)先。

第7篇合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

合規(guī)管理崗崗位職責(zé):

根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項(xiàng)、新產(chǎn)品以及新業(yè)務(wù)方案,出具合規(guī)意見(jiàn)書,開(kāi)展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)工作、編輯合規(guī)學(xué)習(xí)文件、修訂公司合規(guī)手冊(cè)等,以保障公司及各業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

任職資格:

1. 全日制本科及及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等專業(yè);

2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識(shí)和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5. 團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)強(qiáng),書面及語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng),正直誠(chéng)信,邏輯縝密,條理清晰; 崗位職責(zé):

任職資格:

1. 全日制本科及及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等專業(yè);

2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識(shí)和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5. 團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)強(qiáng),書面及語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng),正直誠(chéng)信,邏輯縝密,條理清晰;

第8篇法律合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

法律合規(guī)部案件管理崗北汽財(cái)務(wù) 北京汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司,北京汽車集團(tuán)財(cái)務(wù),北汽財(cái)務(wù),北汽集團(tuán) 崗位職責(zé):

1、協(xié)助處理訴訟案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件和非訴訟法律事務(wù);

2、合同等法律文件初審及管理;

3、與外聘律所進(jìn)行聯(lián)系、溝通;

4、公司內(nèi)部其他部門提供法律咨詢;

5、其它法律事務(wù)處理。

任職資格:

1、全日制本科(含)以上學(xué)歷,法學(xué)相關(guān)專業(yè);

2、具有大型金融機(jī)構(gòu)、公檢法工作或知名律師事務(wù)所工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

3、通過(guò)國(guó)家司法考試,具有法律職業(yè)資格優(yōu)先;

4、具有扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí),良好的溝通協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)及文字表達(dá)能力;

5、善于思考,堅(jiān)持原則,具有較強(qiáng)的責(zé)任心和工作激情;

6、熟練掌握word、ppt等常用辦公軟件的操作。

第9篇法律合規(guī)管理崗位職責(zé)

法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理粵財(cái)控股廣東粵財(cái)投資控股有限公司,粵財(cái)控股,粵財(cái) 職責(zé)描述:

2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項(xiàng)目的商務(wù)談判,出具法律意見(jiàn)書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理,負(fù)責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級(jí)公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過(guò)司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識(shí)。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識(shí),熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。

5. 熟悉各類項(xiàng)目的交易模式和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第10篇產(chǎn)品合規(guī)管理崗位職責(zé)

工作職責(zé):

1、負(fù)責(zé)醫(yī)藥公司整體項(xiàng)目管理工作,及項(xiàng)目管理部門管理工作,承擔(dān)人員培養(yǎng)、發(fā)展的職責(zé)。

2、支撐新客戶的開(kāi)發(fā)及項(xiàng)目落地,與產(chǎn)品及運(yùn)營(yíng)等部門協(xié)作,共同提升解決方案的有效性,向客戶傳遞公司服務(wù)品質(zhì)及核心競(jìng)爭(zhēng)力;同時(shí),要提升老產(chǎn)品的差異化服務(wù)和專業(yè)度標(biāo)準(zhǔn);

3、支撐公司整體老客戶收入指標(biāo),支撐公司整體新老客戶利潤(rùn)指標(biāo);

4、深刻理解客戶在合規(guī)類的痛點(diǎn)與需求,針對(duì)性地制定策略和方案,滿足客戶需求;

5、負(fù)責(zé)帶領(lǐng)項(xiàng)目經(jīng)理團(tuán)隊(duì),通過(guò)對(duì)客戶業(yè)務(wù)的深度理解與看清,結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗(yàn),挖掘并滿足客戶的新需求;

6、不斷優(yōu)化和提升項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的人均產(chǎn)值和勞動(dòng)生產(chǎn)率;

7、輔助總經(jīng)理完成部門整體工作目標(biāo)的規(guī)劃與達(dá)成。

任職資格:

1. 商業(yè)和合規(guī)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

2. 具備多年數(shù)據(jù)、審計(jì)或合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

3. 具有產(chǎn)品思維,有強(qiáng)烈的提供創(chuàng)新服務(wù)的意識(shí);

4. 有良好的與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力,及對(duì)應(yīng)的方案制作與落地能力;

5. 有良好的組織與協(xié)調(diào)能力,有良好的工作責(zé)任心,

6. 具備醫(yī)藥及營(yíng)養(yǎng)品行業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;