監(jiān)管規(guī)定4篇

第1篇 房地產(chǎn)公司外派財務(wù)總監(jiān)管理規(guī)定

房地產(chǎn)公司外派財務(wù)總監(jiān)管理暫行規(guī)定

第一章總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范江蘇__房地產(chǎn)發(fā)展有限公司(以下簡稱'__公司')派駐到下屬各分(子)公司、控股公司的財務(wù)總監(jiān)的管理,結(jié)合__公司具體情況,特制定本暫行規(guī)定。

第二條 外派的財務(wù)總監(jiān)(以下簡稱'財務(wù)總監(jiān)'),是指由__公司董事會聘任,對派駐公司的財務(wù)會計活動進(jìn)行管理、對相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的公司高級管理人員。

第三條 本規(guī)定適用于江蘇__公司下屬各分(子)公司、控股公司。

第二章財務(wù)總監(jiān)的任職資格

第四條 財務(wù)總監(jiān)的任職資格:

1、愛崗敬業(yè),具有較強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感;好學(xué)上進(jìn);認(rèn)同__公司經(jīng)營理念,對公司忠誠;

2、具有較強(qiáng)的法制觀念,遵紀(jì)守法,原則性強(qiáng),廉潔奉公;

3、具有扎實的企業(yè)財會專業(yè)知識和現(xiàn)代企業(yè)管理基礎(chǔ)知識,熟悉經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、稅收等方面的法律、法規(guī);

4、在大中型企業(yè)(公司)擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人2年以上,具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力、組織管理能力、協(xié)調(diào)能力和較豐富的實踐經(jīng)驗,能熟練操作電腦;

5、會計、經(jīng)濟(jì)類專業(yè)大專及以上學(xué)歷;年齡25周歲以上;具有會計師、高級會計師、注冊會計師、注冊稅務(wù)師資格之一。

第五條 凡具有下列情況之一的,為不具備財務(wù)總監(jiān)任職資格:

1、與任職公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系,即其父母、配偶或子女為任職公司的員工,或其父母、配偶或子女所在或開設(shè)的公司與任職公司有經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系;

2、曾嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律、制度,有弄虛作假、貪污受賄等違法亂紀(jì)行為的;

3、職業(yè)道德較差。

第六條 __公司下屬各分(子)公司、控股公司的財務(wù)總監(jiān)的任職資格由__公司財務(wù)部會同人力資源部共同認(rèn)定。

第七條 財務(wù)總監(jiān)一般應(yīng)設(shè)專職,不得由公司正副總經(jīng)理兼任。

第三章財務(wù)總監(jiān)的職責(zé)

第八條 財務(wù)總監(jiān)的工作職能:

1、基本財務(wù)職能,主要包括:

⑴ 確定公司財務(wù)管理體制,負(fù)責(zé)組織日常的財務(wù)會計核算;

⑵ 負(fù)責(zé)公司財會部門的人力資源管理;

⑶ 組織編制公司的財務(wù)報表;

⑷ 建立和完善財務(wù)管理制度和有關(guān)內(nèi)控制度,以防范有關(guān)風(fēng)險;

⑸ 日常稅務(wù)管理;

⑹ 監(jiān)督檢查__公司及所在公司有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況;

⑺ 負(fù)責(zé)與銀行、稅務(wù)、財政等部門保持良好的工作溝通等;

⑻ 每月就所在公司的經(jīng)營管理、財務(wù)管理、盈虧情況等寫出書面的工作總結(jié)并在__公司財務(wù)部召開財務(wù)月例會前2天用電子郵件報送__公司財務(wù)部,本條規(guī)定也適應(yīng)于外派的財務(wù)主管。

2、重要財務(wù)職能,主要包括:

⑴ 籌融資及資金管理;

⑵ 加強(qiáng)資產(chǎn)管理,確保資產(chǎn)安全、完整和有效利用;

⑶ 參與生產(chǎn)經(jīng)營管理(包括供應(yīng)鏈管理、信息系統(tǒng)、物流);

⑷ 參與產(chǎn)品定價;

⑸ 組織稅務(wù)籌劃或工作研究;

⑹負(fù)責(zé)公司管理會計報表體系的設(shè)計及組織報表編制,并據(jù)以進(jìn)行相關(guān)的財務(wù)及經(jīng)營活動的預(yù)測、分析和控制;

3、高級財務(wù)職能,主要包括:

⑴ 組織制定公司預(yù)算(逐步過渡到全面預(yù)算),切實加強(qiáng)預(yù)算的執(zhí)行和偏差控制分析;

⑵ 強(qiáng)化財務(wù)控制,確保資金安全;

第九條 財務(wù)總監(jiān)的主要權(quán)限:

1、組織并監(jiān)控公司日常的財務(wù)會計活動;

2、參與或組織擬訂有關(guān)公司經(jīng)營的重大計劃、方案,包括年度預(yù)、決算方案、資金使用和調(diào)度計劃、費用開支計劃、籌資融資計劃、彌補虧損方案等;

3、參與審定公司重大財務(wù)決策和經(jīng)營決策;

4、參與公司資金使用和調(diào)度、對外投資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等重大決策活動;

5、對董事會批準(zhǔn)的公司重大經(jīng)營計劃、方案的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督;

6、組織制訂公司財務(wù)管理制度,監(jiān)督檢查財務(wù)運作和資金收支情況;

7、對董事會核定范圍內(nèi)的資金支付事項與總經(jīng)理進(jìn)行聯(lián)簽;

8、審核公司的財務(wù)報表、報告,確認(rèn)其準(zhǔn)確性,并報送__公司財務(wù)部;

9、審核公司有關(guān)稅務(wù)報表,規(guī)避稅收風(fēng)險;

10、及時發(fā)現(xiàn)和制止公司違反國家財經(jīng)政策、稅收法律法規(guī)的行為和可能造成股東損失的經(jīng)營行為,必要時可直接向__公司財務(wù)部報告;

11、定期向__公司財務(wù)部報告派駐公司的資產(chǎn)運作、資產(chǎn)的內(nèi)部管理情況和財務(wù)情況;

12、董事會賦予的其它職權(quán)。

第十條 財務(wù)總監(jiān)的主要責(zé)任:

1、對__公司財務(wù)部負(fù)責(zé),保證所在公司財務(wù)會計活動的健康運行,確保所在公司資產(chǎn)的安全、完整;

2、對公司財務(wù)報表、報告的真實性、合法性和完整性負(fù)責(zé);

3、對參與擬訂的計劃、決策失誤給公司造成的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;

4、對未能發(fā)現(xiàn)和制止公司違反國家財經(jīng)法律、法規(guī)和稅收法律法規(guī)的行為承擔(dān)一定責(zé)任;

5、董事會規(guī)定的其它責(zé)任。

第十一條 建立總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽制度:公司所有貨幣資金的支付都必須辦理聯(lián)簽批準(zhǔn)方為有效。

__公司所屬各分(子)公司、控股公司應(yīng)組織制定總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽的具體規(guī)定,報__公司批準(zhǔn)后執(zhí)行,同時報__公司財務(wù)部備案。

第四章 財務(wù)總監(jiān)的聘任、解聘、任期和輪換

第十二條 財務(wù)總監(jiān)的人選由__公司財務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)提名,對符合本規(guī)定第六條要求的,經(jīng)__公司董事會討論同意后,由公司董事會做出聘任或解聘決定。

第十三條 財務(wù)總監(jiān)的任期,一般與總經(jīng)理任期相同。

第十四條 經(jīng)__公司考核合格的財務(wù)總監(jiān),原則上每2年進(jìn)行一次__公司及下屬各公司內(nèi)部任職單位輪換;特殊情況下每年輪換一次;新成立的公司的財務(wù)總監(jiān)每年須輪換一次。

第五章財務(wù)總監(jiān)的考核和獎懲

第十五條 對財務(wù)總監(jiān)實行定期和任期考核,由__公司董事會或財務(wù)部組織實施,具體考核辦法另行下發(fā),考核結(jié)果作為財務(wù)總監(jiān)續(xù)聘、解聘和獎懲的依據(jù)。

第六章附則

第十六條 本暫行規(guī)定由__集團(tuán)財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第十七條 本暫行規(guī)定自簽發(fā)之日起執(zhí)行。

第2篇 股份公司財務(wù)總監(jiān)管理規(guī)定

集團(tuán)股份公司財務(wù)總監(jiān)管理規(guī)定

第一條 為了加強(qiáng)廣東__集團(tuán)(下稱“集團(tuán)”)財務(wù)管理和財務(wù)監(jiān)督,嚴(yán)格執(zhí)行廣控及__投資的有關(guān)規(guī)定,特制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中所稱的財務(wù)總監(jiān)指由集團(tuán)派往下屬公司履行財務(wù)管理和財務(wù)監(jiān)督職責(zé)的人員。

第三條 集團(tuán)實行財務(wù)總監(jiān)委派制,集團(tuán)負(fù)責(zé)對各下屬公司財務(wù)總監(jiān)的招聘、委派、任免、考核等管理工作。

第四條 財務(wù)總監(jiān)同時擔(dān)任所在公司董事,向所在公司董事長、總經(jīng)理及集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)及匯報工作。

第五條 財務(wù)總監(jiān)必須熟悉并自覺執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法規(guī)、規(guī)章,遵紀(jì)守法,堅持原則,廉潔自律,有較強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任心,不以權(quán)謀取私利。

第六條 財務(wù)總監(jiān)必須具備中級或以上職稱,具有財務(wù)、會計和審計等專業(yè)知識,并有相應(yīng)的綜合分析能力和判斷能力,有不少于五年的實際工作經(jīng)驗。

第七條 財務(wù)總監(jiān)職責(zé):

1、負(fù)責(zé)組織所在公司的資金管理、預(yù)算管理、會計核算、稅務(wù)籌劃和會計監(jiān)督等方面的工作;

2、參加所在公司的經(jīng)營會議,參與公司經(jīng)營管理問題的分析與決策,提出財務(wù)解決方案;

3、按時向集團(tuán)及各有關(guān)單位報送財務(wù)資料,保證公司財務(wù)會計資料真實、完整、合法;

4、監(jiān)督所在公司財產(chǎn)的占有和使用,確保公司財產(chǎn)的安全和完整;

5、制止、糾正違反財經(jīng)紀(jì)律的行為;

6、定期、不定期向所在公司董事長、總經(jīng)理及集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)匯報工作,報告財務(wù)及經(jīng)營狀況及其他重要事項以及公司執(zhí)行法規(guī)、制度、年度預(yù)算等的情況;

7、承辦所在公司董事長、總經(jīng)理或集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)交辦的其他事項。

第八條 財務(wù)總監(jiān)實行三年一輪換制。集團(tuán)對其進(jìn)行定期考核?？己藦牡隆⒛?、勤、績四個方面進(jìn)行,考核結(jié)果分優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。

考核結(jié)果作為對財務(wù)總監(jiān)任免和獎懲的依據(jù),對優(yōu)秀人員進(jìn)行嘉獎,對不稱職的人員予以辭退。對其不作為,致使集團(tuán)及公司造成損失或發(fā)生違反國家法律、法規(guī),引起嚴(yán)重后果的,應(yīng)負(fù)直接責(zé)任,并追究其法律責(zé)任。

第九條 財務(wù)總監(jiān)任期待遇:

財務(wù)總監(jiān)任職期間,人事及工資關(guān)系隸屬集團(tuán),享受集團(tuán)部門總經(jīng)理待遇,醫(yī)療費用等按集團(tuán)人事制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

實行移崗移薪制。

本規(guī)定由集團(tuán)財務(wù)部和人力資源部解釋,從二0一二年四月一日起執(zhí)行。

第3篇 礦業(yè)公司安全監(jiān)管重點單位排查管理規(guī)定

為切實增強(qiáng)安全監(jiān)管重點單位排查的科學(xué)性、針對性,進(jìn)一步規(guī)范排查程序,多措并舉加強(qiáng)重點單位安全監(jiān)管,確保安全生產(chǎn),經(jīng)公司安委會研究,就安全監(jiān)管重點單位排查和管理制定如下規(guī)定。

一、安全監(jiān)管重點單位排查程序

安全監(jiān)管重點單位采取安全管理部排查、安全副經(jīng)理初審、公司安全辦公會審核認(rèn)定的方法,每月組織一次。其基本程序為:

1、每月底,安全管理部以部務(wù)會形式,依據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果,提出擬列入安全監(jiān)管的重點單位,報安全副經(jīng)理初審。

2、將初審后的安全監(jiān)管重點單位提交公司安全辦公會研究討論,審核認(rèn)定具體單位并確定對口包保公司領(lǐng)導(dǎo),研究制定包保方案。

3、由對口包保公司領(lǐng)導(dǎo)或由公司領(lǐng)導(dǎo)指定專人約談安全監(jiān)管重點單位黨政正職,通報相關(guān)情況,找準(zhǔn)管理短板和薄弱環(huán)節(jié),幫助制定具體措施。

二、安全風(fēng)險評估辦法及風(fēng)險指數(shù)計算

(一)安全風(fēng)險評估辦法

安全風(fēng)險評估以上一月份基層單位安全管理過程及結(jié)果為基本依據(jù),采取定性分析和定量評價相結(jié)合的方式進(jìn)行。評估項目及風(fēng)險指數(shù)為:

1、安全管理結(jié)果。風(fēng)險指數(shù)為:重傷一人次30分;輕傷一人次20分;二級以上非傷或重大未遂事故每起25分;一般非傷事故每起5分。累計計算。

2、員工行為管控。風(fēng)險指數(shù)為:“三違”每人次2分;嚴(yán)重“三違”每人次5分。累計計算。

3、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。風(fēng)險指數(shù)為:80分≤質(zhì)量、系列檢查結(jié)果<85分,10分;75≤質(zhì)量、系列檢查結(jié)果<80分,15分;低于75分的,20分。

4、“五定表”落實及“一警兩書”。風(fēng)險指數(shù)為:“五定表”問題整改落實率低于90%的5分,低于80%的10分,低于70%的15分。被公司及以上級下達(dá)限期整改通知書10分;藍(lán)、黃牌警告15分;停產(chǎn)整頓通知書20分。累計計算。

5、基礎(chǔ)資料管理。風(fēng)險指數(shù)為:基礎(chǔ)資料聯(lián)查成績低于85分的3分,低于80分的5分。

6、疲勞和經(jīng)驗指數(shù)。風(fēng)險指數(shù)為:按不同勞動組織方式正規(guī)循環(huán)作業(yè)時間計算。平均作業(yè)時間增幅低于0.5小時為0分;超過0.5小時,3分;超過1小時5分。新工或調(diào)入員工人數(shù)占全員比率低于5%,風(fēng)險指數(shù)為0分;每超過一個百分點,風(fēng)險指數(shù)增加1分。

7、現(xiàn)場隱患及危險源。風(fēng)險指數(shù)為:列入b級管理的,每個工作面5分。累計計算。

8、整體安全意識。重點對各單位黨政班子“安全第一”工作擺位、安全基礎(chǔ)工作、員工行為規(guī)范、整體安全意識進(jìn)行分析評估,通過安全問題及現(xiàn)象,追溯管理因素。定性分析結(jié)果分為一般、較差、差三個檔次,風(fēng)險指數(shù)分別為10分、20分、30分。

(二)安全風(fēng)險指數(shù)計算

將評估項目中各單位對應(yīng)的風(fēng)險指數(shù)累加,即為每個單位綜合風(fēng)險指數(shù)。綜合風(fēng)險指數(shù)最高的單位,擬定為安全管理重點單位,提交公司安全辦公會審核認(rèn)定。

三、安全監(jiān)管重點單位管理

對安全監(jiān)管重點單位實行公司領(lǐng)導(dǎo)專人包保、安管部門重點督導(dǎo)、單位內(nèi)部分工落實的管理方式,做到多措并舉、上下結(jié)合、重點監(jiān)管。

1、對口包保公司領(lǐng)導(dǎo)參加重點監(jiān)管單位安全辦公會議,聽取安全工作匯報,指出安全管理的傾向性問題和薄弱環(huán)節(jié),提出安全管理重點,幫助單位多層次、多角度分析管理因素,制定具體工作措施,并督導(dǎo)落實。同時征求單位對安全管理工作的意見建議,協(xié)調(diào)解決重點、難點問題。

2、安管部主管主任組織單位黨政正職和安全、技術(shù)副職對工作現(xiàn)場進(jìn)行全方位、全系統(tǒng)隱患排查,從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及現(xiàn)場管理等多層面,提出隱患問題,解決方案和時間、質(zhì)量要求,下達(dá)“五定表”或限期整改通知單,并持續(xù)跟進(jìn)落實。

3、重點監(jiān)管單位根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求,以現(xiàn)場隱患排查結(jié)果為整改重點,舉一反三,研究制定強(qiáng)化現(xiàn)場管理、加強(qiáng)行為管控、控制傷工非傷事故、提升基礎(chǔ)工作和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化水平的具體措施,并明確分工、責(zé)任到人、狠抓落實。相關(guān)落實情況每周向安管部作專門匯報,由安管部對責(zé)任人實施專項考核。

第4篇 礦業(yè)有限公司安全監(jiān)管重點單位排查及管理規(guī)定

為切實增強(qiáng)安全監(jiān)管重點單位排查的科學(xué)性、針對性，進(jìn)一步規(guī)范排查程序，多措并舉加強(qiáng)重點單位安全監(jiān)管，確保安全生產(chǎn)，經(jīng)公司安委會研究，就安全監(jiān)管重點單位排查和管理制定如下規(guī)定。

一、安全監(jiān)管重點單位排查程序

安全監(jiān)管重點單位采取安全管理部排查、安全副經(jīng)理初審、公司安全辦公會審核認(rèn)定的方法，每月組織一次。其基本程序為：

1、每月底，安全管理部以部務(wù)會形式，依據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果，提出擬列入安全監(jiān)管的重點單位，報安全副經(jīng)理初審。

2、將初審后的安全監(jiān)管重點單位提交公司安全辦公會研究討論，審核認(rèn)定具體單位并確定對口包保公司領(lǐng)導(dǎo)，研究制定包保方案。

3、由對口包保公司領(lǐng)導(dǎo)或由公司領(lǐng)導(dǎo)指定專人約談安全監(jiān)管重點單位黨政正職，通報相關(guān)情況，找準(zhǔn)管理短板和薄弱環(huán)節(jié)，幫助制定具體措施。

二、安全風(fēng)險評估辦法及風(fēng)險指數(shù)計算

（一）安全風(fēng)險評估辦法

安全風(fēng)險評估以上一月份基層單位安全管理過程及結(jié)果為基本依據(jù)，采取定性分析和定量評價相結(jié)合的方式進(jìn)行。評估項目及風(fēng)險指數(shù)為：

1、安全管理結(jié)果。風(fēng)險指數(shù)為：重傷一人次30分；輕傷一人次20分；二級以上非傷或重大未遂事故每起25分；一般非傷事故每起5分。累計計算。

2、員工行為管控。風(fēng)險指數(shù)為：“三違”每人次2分；嚴(yán)重“三違”每人次5分。累計計算。

3、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。風(fēng)險指數(shù)為：80分≤質(zhì)量、系列檢查結(jié)果＜85分，10分；75≤質(zhì)量、系列檢查結(jié)果＜80分，15分；低于75分的，20分。

4、“五定表”落實及“一警兩書”。風(fēng)險指數(shù)為：“五定表”問題整改落實率低于90%的5分，低于80%的10分，低于70%的15分。被公司及以上級下達(dá)限期整改通知書10分；藍(lán)、黃牌警告15分；停產(chǎn)整頓通知書20分。累計計算。

5、基礎(chǔ)資料管理。風(fēng)險指數(shù)為：基礎(chǔ)資料聯(lián)查成績低于85分的3分，低于80分的5分。

6、疲勞和經(jīng)驗指數(shù)。風(fēng)險指數(shù)為：按不同勞動組織方式正規(guī)循環(huán)作業(yè)時間計算。平均作業(yè)時間增幅低于0.5小時為0分；超過0.5小時，3分；超過1小時5分。新工或調(diào)入員工人數(shù)占全員比率低于5%，風(fēng)險指數(shù)為0分；每超過一個百分點，風(fēng)險指數(shù)增加1分。

7、現(xiàn)場隱患及危險源。風(fēng)險指數(shù)為：列入b級管理的，每個工作面5分。累計計算。

8、整體安全意識。重點對各單位黨政班子“安全第一”工作擺位、安全基礎(chǔ)工作、員工行為規(guī)范、整體安全意識進(jìn)行分析評估，通過安全問題及現(xiàn)象，追溯管理因素。定性分析結(jié)果分為一般、較差、差三個檔次，風(fēng)險指數(shù)分別為10分、20分、30分。

（二）安全風(fēng)險指數(shù)計算

將評估項目中各單位對應(yīng)的風(fēng)險指數(shù)累加，即為每個單位綜合風(fēng)險指數(shù)。綜合風(fēng)險指數(shù)最高的單位，擬定為安全管理重點單位，提交公司安全辦公會審核認(rèn)定。

三、安全監(jiān)管重點單位管理

對安全監(jiān)管重點單位實行公司領(lǐng)導(dǎo)專人包保、安管部門重點督導(dǎo)、單位內(nèi)部分工落實的管理方式，做到多措并舉、上下結(jié)合、重點監(jiān)管。

1、對口包保公司領(lǐng)導(dǎo)參加重點監(jiān)管單位安全辦公會議，聽取安全工作匯報，指出安全管理的傾向性問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出安全管理重點，幫助單位多層次、多角度分析管理因素，制定具體工作措施，并督導(dǎo)落實。同時征求單位對安全管理工作的意見建議，協(xié)調(diào)解決重點、難點問題。

2、安管部主管主任組織單位黨政正職和安全、技術(shù)副職對工作現(xiàn)場進(jìn)行全方位、全系統(tǒng)隱患排查，從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及現(xiàn)場管理等多層面，提出隱患問題，解決方案和時間、質(zhì)量要求，下達(dá)“五定表”或限期整改通知單，并持續(xù)跟進(jìn)落實。

3、重點監(jiān)管單位根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，以現(xiàn)場隱患排查結(jié)果為整改重點，舉一反三，研究制定強(qiáng)化現(xiàn)場管理、加強(qiáng)行為管控、控制傷工非傷事故、提升基礎(chǔ)工作和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化水平的具體措施，并明確分工、責(zé)任到人、狠抓落實。相關(guān)落實情況每周向安管部作專門匯報，由安管部對責(zé)任人實施專項考核。