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【第1篇 銀行開展依法合規(guī)經(jīng)營教育活動的查擺總結(jié)范文
我們___支行按照市行《深入開展依法合規(guī)經(jīng)營教育活動方案》的安排，圓滿完成了教育培訓(xùn)工作，順利轉(zhuǎn)入查擺階段。 我們本著“深入查擺問題，全面理清思路，切實提高執(zhí)行力”的原則，積極開展查擺工作。
首先是宣傳動員，提高思想認識，克服畏難情緒，增強查擺的自覺性。教育培訓(xùn)等一切前期工作都是為查擺問題服務(wù)的，找準找全存在的毛病是這次專項教育活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。于是，我們在8月__日及時召開了查擺動員大會，印發(fā)了宣傳材料，明確查擺的方式和方法。起初，少數(shù)員工存在著一些模糊認識，認為教育整頓年年都在搞，那主要是領(lǐng)導(dǎo)的事、個別人的事，與己關(guān)系不大，抱著無所謂心態(tài)。甚至有的中層干部怕講自己問題多了破壞自身形象；怕評議別人多了影響團結(jié)。針對這一現(xiàn)象，我們又采取兩個措施，一是以部室為單位組織開展一次廣泛的員工談心活動，二是行領(lǐng)導(dǎo)班子成員分片包干，深入各部室，有重點地找員工個別談心，明確查擺問題不打棍子、不戴帽子、對事不對人，消除了個別員工的思想疑慮，澄清了模糊認識，卸下了思想包袱。由于思想政治工作走在了前頭，廣大員工都能結(jié)合自己的思想工作實際，查問題，找原因，定措施，大膽地開展批評與自我批評。
二是堅持做到“六個結(jié)合”、“三個貫穿”、“三個轉(zhuǎn)變”，確保查擺問題取得實效?！傲鶄€結(jié)合”即查擺問題與思想建設(shè)相結(jié)合，查擺問題與推動當前業(yè)務(wù)工作相結(jié)合(當前重點結(jié)合清理教育儲蓄、代理保險、發(fā)展vip客戶等項工作)，查擺問題統(tǒng)一要求與分類指導(dǎo)相結(jié)合，查擺問題自查與互查相結(jié)合，查擺問題治標與治本相結(jié)合，查擺問題與治理整頓商業(yè)賄賂相結(jié)合；“三個貫穿”即學(xué)習教育貫穿始終，制度建設(shè)貫穿始終，調(diào)查研究貫穿始終；“三個轉(zhuǎn)變”即徹底轉(zhuǎn)變思想觀念，轉(zhuǎn)變服務(wù)意識，轉(zhuǎn)變工作作風，由于領(lǐng)導(dǎo)小組職能的充分發(fā)揮，保證了查擺工作的順利進行。保證了查擺現(xiàn)象更貼近實際，剖析原因更全面準確，從而提高各項工作的效率和質(zhì)量.
三是領(lǐng)導(dǎo)干部、黨員做好表率。行長___等班子成員和各部門主任以身作則，帶動了廣大員工認真做好查擺工作。由于查擺階段是整個專項教育整頓活動的關(guān)鍵階段，問題查擺得如果不夠準確、不夠深刻、不夠全面，就不能達到我們這次教育的目的和預(yù)期效果。為此，我行按層級嚴把查擺剖析材料關(guān)，即行領(lǐng)導(dǎo)分管科室正、副主任；各部門主任分管本部門員工的剖析材料。查擺不準不深刻的各級領(lǐng)導(dǎo)幫助提出合理化建議，并一律退回重寫，直到符合要求為止，收到了很好的效果。
四是抓重點帶全面，抓典型促深化。這次依法合規(guī)經(jīng)營教育活動的問題查擺，是檢驗這次專項教育工作是否取得實質(zhì)性成效的關(guān)鍵。我們堅決貫徹“重點崗位重點抓，重點人員重點幫”的原則。無論在人員分工安排上、工作精力上、查擺問題上都對營業(yè)部、分理處等業(yè)務(wù)一線部門和對公客戶經(jīng)理等人員加大了幫扶力度。結(jié)合行業(yè)和身邊的事例教育，使全體員工從中汲取了深刻的教訓(xùn)，認識到了依法合規(guī)經(jīng)營的重要性、嚴肅性，積極查擺自身存在的問題。
五是開門查擺問題，接受社會監(jiān)督，推動依法合規(guī)經(jīng)營教育活動向縱深發(fā)展。為使查擺階段各項工作開展得扎實有效，根據(jù)我行的實際，我們在內(nèi)部查擺的基礎(chǔ)上，先后向區(qū)雙評辦、重點客戶以及我行聘請的社會監(jiān)督員發(fā)征求意見函，虛心請教，廣納真言。從他們反饋的情況來看，對我行提出了一些合理化意見和建議，并一致對我行的依法合規(guī)經(jīng)營和文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)情況給予了充分的肯定。
目前我行的查擺工作正在扎實地向前推進，已經(jīng)初見成效：員工們真正樹立了“合規(guī)操作是崗位工作的第一要義”的理念，對自己有了更加充分的認識，依法合規(guī)經(jīng)營意識和自覺性明顯增強，工作的執(zhí)行力明顯提高，促進了各項工作的順利開展。我行將充分利用查擺問題這個有效的形式，使我行業(yè)務(wù)經(jīng)營的規(guī)范化程度更上一層樓。
【第2篇 某商業(yè)銀行2023年合規(guī)建設(shè)提升年文化教育活動工作總結(jié)范文
為加強案件專項治理工作，促進____銀行內(nèi)控制度和各種措施的有效執(zhí)行，提高合規(guī)經(jīng)營水平，省聯(lián)社在全省范圍內(nèi)開展了“全員合規(guī)文化教育”活動，現(xiàn)將我社的本次活動開展情況及主要做法報告如下：
一、活動進展情況：
二、主要做法：
為進一步強化信用社員工依法合規(guī)經(jīng)營意識，推動合規(guī)文化教育和案件專項治理活動的縱深開展，保證我縣農(nóng)村信用社學(xué)習階段的學(xué)習質(zhì)量和學(xué)習效果，確保全縣信用社學(xué)習內(nèi)容同步進行，聯(lián)社對整個學(xué)習階段的學(xué)習內(nèi)容及時間進行了統(tǒng)一安排，并將學(xué)習時間安排表、學(xué)習筆記和學(xué)習教材及時發(fā)放到每一個員工，為員工學(xué)習創(chuàng)造了良好的條件。在開展合規(guī)文化教育和案件專項治理活動中，主要采取了以下幾項措施：
一、搞好“三個統(tǒng)一”。為使全縣員工在學(xué)習階段步調(diào)一致，聯(lián)社活動辦公室統(tǒng)一印制了學(xué)習筆記本，統(tǒng)一了學(xué)習時間，統(tǒng)一了學(xué)習內(nèi)容，將學(xué)習內(nèi)容量化到每一天，實現(xiàn)了學(xué)習內(nèi)容和學(xué)習時間上的統(tǒng)一。
二、落實“四項”措施。一是建立組織，加強領(lǐng)導(dǎo)。聯(lián)社成立了以理事長任組長，主任、監(jiān)事長、副主任任副組長，機關(guān)各部室負責人為成員的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，及時召開動員會，制定了《合規(guī)文化教育和案件專項治理活動實施方案》，并下發(fā)到基層信用社，同時要求基層社成立相應(yīng)組織，明確社主任為第一責任人，抓好基層社學(xué)習，為活動的順利開展奠定組織基礎(chǔ)。二是明確目標，落實責任。按照各部門的職能，結(jié)合工作實際，對100個風險點進行及時分解，逐項落實責任人，達到每一個風險點有人監(jiān)督，有人負責，建立起上下聯(lián)動，齊抓共管的防范機制。三是強化管理，合規(guī)經(jīng)營。牢固樹立“合規(guī)操作是崗位工作的第一要務(wù)”的理念，增強全員合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平，使廣大員工樹立 “合規(guī)創(chuàng)造價值”和“合規(guī)人人有責”的理念。四是加強督導(dǎo)，確保實效。聯(lián)社督導(dǎo)組將對各信用社學(xué)習階段活動進展情況進行逐社督導(dǎo)、檢查，確保活動取得實效。
三、堅持“五個”結(jié)合。一是與開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)活動相結(jié)合：為切實提高全員業(yè)務(wù)環(huán)境，增強合規(guī)意識，提高合規(guī)水平，制定了《__縣農(nóng)村信用社優(yōu)質(zhì)服務(wù)實施方案》，對員工的業(yè)務(wù)操作提出了規(guī)范化要求，力求對一線人員實現(xiàn)格式化管理，對各崗位的專業(yè)技能提出了標準化要求，要求員工限期內(nèi)必須達到上崗標準。二是與案件專項治理和治理商業(yè)賄賂相結(jié)合，貫徹落實銀監(jiān)會和省聯(lián)社關(guān)于案件專項治理和治理商業(yè)賄賂工作的要求，嚴肅查處違規(guī)違紀人員，推動案件專項治理和治理商業(yè)賄賂工作深入開展。三是與提高制度執(zhí)行力相結(jié)合，落實各項規(guī)章制度，真正使全體員工樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。四是與推動精細化管理相結(jié)合，通過有針對性地學(xué)習金融法律、法規(guī)及省聯(lián)社各項規(guī)章制度，提高政策理論水平和全員業(yè)務(wù)素質(zhì)，進而推動信用社管理水平不斷提高。五是采取單位集中學(xué)習與科室（柜組）組織學(xué)習、個人自學(xué)相結(jié)合，要求員工個人記學(xué)習筆記不得少于3萬字，提高每位員工對開展合規(guī)文化教育活動重大意義的認識，突出學(xué)習效果，保證學(xué)習質(zhì)量，推動合規(guī)文化教育向縱深開展。
四、達到“三個”效果。一是通過開展合規(guī)文化教育，使每位員工深刻認識合規(guī)操作的必要性、重要性和緊迫性，增強執(zhí)行制度的自覺性，提高制度的執(zhí)行力。二是明確了100個風險點的責任人，使每位員工能夠把握各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風險點，有效防范各類風險。三是通過開展合規(guī)文化教育，遵紀守法，合規(guī)操作，依法經(jīng)營成為每位員工的自覺行動，為信用社持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。
__縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社
二0一二年五月三十一日
【第3篇 銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)為大家整理銀行內(nèi)控管理情況的匯報工作歐洲凝結(jié)，整理個人銀行內(nèi)部控制管理的基本情況，以及取得的效果和成績，下面是這篇銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對__支行實際，努力完善、細化
銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對__支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、__支行、__支行、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、___分理處、__分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)__、__、__、__、__、__6個儲蓄所。到10月末全行員工__人，其中長期合同工__人，短期合同工__人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，2023年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計_次，參加人員__人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了__主任___、__分理處主任__任期內(nèi)的責任審計;__儲畜所、__儲蓄所、__儲蓄所、__分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交_個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
