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第1篇 有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的調(diào)研調(diào)查報告
進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識產(chǎn)權(quán)的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的正當權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。
為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護狀況，市知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣(中國)有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)負責人參加了會議。
在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護存在諸多問題，主要有以下十點：
一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權(quán)意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的(即土地的租賃費用)，對知識產(chǎn)權(quán)更是不會關(guān)心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題;新開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題;企業(yè)日常知識產(chǎn)權(quán)的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。
二、新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術(shù)和品牌的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術(shù)的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術(shù)，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計的圖案，設(shè)計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。
三、技術(shù)引進時未能做合理的知識產(chǎn)權(quán)界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術(shù)里有專利、有技術(shù)秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權(quán)的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進時把好關(guān)。
四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)(特別是專利試點企業(yè))，由于企業(yè)領(lǐng)導重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權(quán)較多，有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，其知識產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權(quán)理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。
第2篇 知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)研報告范文
進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識產(chǎn)權(quán)的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的正當權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。
為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護狀況，市知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)負責人參加了會議。
一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權(quán)意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權(quán)更是不會關(guān)心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權(quán)的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。
二、新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術(shù)和品牌的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術(shù)的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術(shù)，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計的圖案，設(shè)計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。
三、技術(shù)引進時未能做合理的知識產(chǎn)權(quán)界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術(shù)里有專利、有技術(shù)秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權(quán)的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進時把好關(guān)。
四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領(lǐng)導重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權(quán)較多，有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，其知識產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權(quán)理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。
五、對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設(shè)計人權(quán)利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設(shè)計人獎酬的相關(guān)規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權(quán)益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度（知識產(chǎn)權(quán)代理），并將員工的知識產(chǎn)權(quán)獎勵機制作為其中的一個重要部分。
六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專利技術(shù)，不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產(chǎn)生風險，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權(quán)控股方式，而采取在知識產(chǎn)權(quán)方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術(shù)，其知識產(chǎn)權(quán)控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術(shù)時，往往只給中方低層次的技術(shù)，而涉及到核心技術(shù)的，外方就要求中方購買具體的設(shè)備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術(shù)，又在生產(chǎn)上依賴外方的設(shè)備或配件。另外，還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專利技術(shù)時不轉(zhuǎn)讓、許可使用相關(guān)的其它專利技術(shù)，使得受讓方僅憑受讓技術(shù)無法生產(chǎn)時，外方再高價向中方兜售其相關(guān)專利技術(shù)，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術(shù)時應(yīng)對外方轉(zhuǎn)讓、許可的技術(shù)認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術(shù)，還要了解其它的相關(guān)技術(shù)。
七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，家化以三分之二的固定資產(chǎn)，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領(lǐng)導終于認識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領(lǐng)市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產(chǎn)品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產(chǎn)的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。
八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產(chǎn)權(quán)并無明確的約定。合資企業(yè)生產(chǎn)的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權(quán)和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設(shè)備做出來的冷飲卻受到了對方侵權(quán)的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權(quán)，中外方的合作形式都有關(guān)系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉(zhuǎn)讓后由雙方按股權(quán)分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權(quán)益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應(yīng)有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產(chǎn)權(quán)的就更是如此。
九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產(chǎn)權(quán)，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴大規(guī)模而將技術(shù)作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術(shù)以及“宣紙”技術(shù)的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術(shù)在國內(nèi)申請專利保護，又沒有在產(chǎn)品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關(guān)鍵技術(shù)，結(jié)果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調(diào)研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術(shù)方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關(guān)規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。
十、企業(yè)對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權(quán)現(xiàn)象普遍，知識產(chǎn)權(quán)訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權(quán)成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產(chǎn)權(quán)。還有的企業(yè)提出出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關(guān)政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作。
第3篇 知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)研報告
進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識產(chǎn)權(quán)的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的正當權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。
為了解@#$中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護狀況，@#$市知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了@#$三菱電梯有限公司、@#$耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、@#$日立電器有限公司、@#$三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護座談會，@#$福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)負責人參加了會議。
在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護存在諸多問題，主要有以下十點：
一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權(quán)意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權(quán)更是不會關(guān)心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權(quán)的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。
二、新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術(shù)和品牌的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術(shù)的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術(shù)，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計的圖案，設(shè)計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。
三、技術(shù)引進時未能做合理的知識產(chǎn)權(quán)界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術(shù)里有專利、有技術(shù)秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權(quán)的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進時把好關(guān)。
四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領(lǐng)導重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權(quán)較多，有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，其知識產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權(quán)理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。
五、對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設(shè)計人權(quán)利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設(shè)計人獎酬的相關(guān)規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權(quán)益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，并將員工的知識產(chǎn)權(quán)獎勵機制作為其中的一個重要部分。
六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專利技術(shù)，不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產(chǎn)生風險，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權(quán)控股方式，而采取在知識產(chǎn)權(quán)方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術(shù)，其知識產(chǎn)權(quán)控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術(shù)時，往往只給中方低層次的技術(shù)，而涉及到核心技術(shù)的，外方就要求中方購買具體的設(shè)備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術(shù)，又在生產(chǎn)上依賴外方的設(shè)備或配件。另外，還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專利技術(shù)時不轉(zhuǎn)讓、許可使用相關(guān)的其它專利技術(shù)，使得受讓方僅憑受讓技術(shù)無法生產(chǎn)時，外方再高價向中方兜售其相關(guān)專利技術(shù)，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術(shù)時應(yīng)對外方轉(zhuǎn)讓、許可的技術(shù)認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術(shù)，還要了解其它的相關(guān)技術(shù)。
七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，@#$家化以三分之二的固定資產(chǎn)，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領(lǐng)導終于認識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領(lǐng)市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產(chǎn)品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產(chǎn)的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有
六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。
八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，@#$益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了@#$屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產(chǎn)權(quán)并無明確的約定。合資企業(yè)生產(chǎn)的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權(quán)和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設(shè)備做出來的冷飲卻受到了對方侵權(quán)的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權(quán)，中外方的合作形式都有關(guān)系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉(zhuǎn)讓后由雙方按股權(quán)分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權(quán)益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應(yīng)有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產(chǎn)權(quán)的就更是如此。
九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產(chǎn)權(quán)，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴大規(guī)模而將技術(shù)作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術(shù)以及“宣紙”技術(shù)的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術(shù)在國內(nèi)申請專利保護，又沒有在產(chǎn)品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關(guān)鍵技術(shù)，結(jié)果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調(diào)研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術(shù)方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關(guān)規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。
十、企業(yè)對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權(quán)現(xiàn)象普遍，知識產(chǎn)權(quán)訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權(quán)成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產(chǎn)權(quán)。還有的企業(yè)提出@#$出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關(guān)政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作。
第4篇 知識產(chǎn)權(quán)保護的調(diào)研調(diào)查報告參考
有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的調(diào)研調(diào)查報告參考
進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識產(chǎn)權(quán)的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的正當權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。
為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護狀況，市知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在__區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局召開了__區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣(中國)有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)負責人參加了會議。
在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護存在諸多問題，主要有以下十點：
一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權(quán)意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的(即土地的租賃費用)，對知識產(chǎn)權(quán)更是不會關(guān)心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題;新開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題;企業(yè)日常知識產(chǎn)權(quán)的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的'操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。
二、新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術(shù)和品牌的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術(shù)的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術(shù)，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計的圖案，設(shè)計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。
三、技術(shù)引進時未能做合理的知識產(chǎn)權(quán)界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術(shù)里有專利、有技術(shù)秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權(quán)的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進時把好關(guān)。
四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)(特別是專利試點企業(yè))，由于企業(yè)領(lǐng)導重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權(quán)較多，有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，其知識產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權(quán)理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。
