評估管理辦法15篇

第1篇 風險評估隱患排查管理辦法

第一條為進一步落實安全生產責任,切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作,及時消除事故隱患,防患于未然,特制定本辦法。

第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導致人身傷亡或造成重大經濟安全事故隱患,按其可能導致事故損失的程度分為3類:

1、重大事故隱患:指可能造成一次死亡3-9人或直接經濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患;

2、特大事故隱患:指可能造成一次死亡10-29人或直接經濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患;

3、特別重大事故隱患:指可能造成一次死亡30人以上或直接經濟損失達500萬元以上的事故隱患。

第三條各項目部要及時向局指揮部安全質量部報告本轄區(qū)的重大隱患,并提出整改計劃,整改方案。

第四條隱患的初評

各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應立即報告局指揮部部安全質量部,局指揮部安全質量部應組織專業(yè)技術人員進行初評,確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認定屬重特大事故隱患,應立即制發(fā)隱患整改指令書,并報集團公司業(yè)務部門組織有關專家對該隱患進行技術評估,確定級次。

第五條隱患的整改

隱患整治單位接到整改通知書后,應立即組織實施整改,并在規(guī)定時間內完成整治任務。安全質量部負責督促整改責任單位按期完成隱患整改任務。如到期不能完成整改任務,由局指揮部安全質量部依據有關安全法規(guī)實施處罰。

第六條隱患整改后的驗收

隱患整改單位完成隱患整改后,應書面向局指揮部安全質量部報告,申請驗收。各相關部門和安全質量部組織驗收。驗收不合格的責令重新整改。

第七條隱患整改報告書包括以下內容:

1、基本情況;

2、影響范圍;

3、可能影響程度;

4、事故隱患等級;

5、整改目標;

6、整改措施;

7、整改資金來源;

8、整改期間的防范措施;

9、整改單位和責任人(由單位第一責任人負責);

10、監(jiān)管單位和責任人(由隱患整治單位的主管部門領導負責)。

第八條隱患整改單位的責任:隱患單位的主要負責人(法定代表人或主持全面工作的負責人)是隱患整改的第一責任人,負責編制整改方案,籌措整改資金,組織實施整改,保證整改力量,并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后,報局指揮部安全質量部驗收。

第九條隱患監(jiān)管單位的責任:隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負監(jiān)督管理責任。主要負責督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改,協(xié)調整改過程中的外部關系,組織隱患整改后的驗收。

第十條按計劃組織實施各級部門確認的隱患整改項目,堅持“誰主管、誰負責”的原則,落實經費,確保按期完成。

第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人,應給予表彰和獎勵。

第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應予批評教育,并按有關規(guī)定對責任人予以處罰。

第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部,由局指揮部安全質量部負責責令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴重的,應按照有關規(guī)定給予經濟處罰。

第十四條對重特大事故隱患不采取措施,致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經濟損失的,依法追究相關責任人的責任,構成犯罪的,移送司法機關處理。

第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關法律、法規(guī)、條例、制度為準。

第十六條本辦法由局指揮部安全質量部負責解釋并修訂。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

第2篇 施工現(xiàn)場周邊環(huán)境安全評估管理辦法

第一條 為認真貫徹落實“安全第一,預防為主,綜合治理”的工作方針,切實保證建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境安全,保障國家和人民群眾生命財產安全,根據《建筑法》、《安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定和《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知》(國發(fā)〔2010〕23號)要求,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱建設工程,是指房屋建筑(包括與其配套的線路管道和設備安裝工程)、市政基礎設施、軌道交通等工程。本市行政區(qū)域內高層建筑工程、大型市政基礎設施工程、軌道交通工程;基坑開挖深度超過自然地面下5米(含5米)或深度雖未超過5米,但地質條件和周圍環(huán)境復雜的新建、改建、擴建、拆除建設工程,均應遵守本辦法。

第三條 建設工程開工前必須對施工現(xiàn)場周邊環(huán)境進行安全評估,并根據安全評估報告書制定安全監(jiān)測方案,在施工過程中做好周邊環(huán)境的安全監(jiān)測。未對建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境進行安全評估和制訂安全監(jiān)測方案的,屬于安全措施不到位,建設行政主管部門不予通過開工前安全生產條件審查和建設工程項目安全生產評價。

第四條 安全評估的主要內容

(一)涉及周邊環(huán)境的專項施工方案是否符合國家強制性標準規(guī)范要求,是否影響周邊環(huán)境安全;

(二)工程施工對毗鄰建筑物、構筑物的影響;

(三)施工方法對周邊建筑物、地下管線、市政道路等公用設施的影響;

(四)樁基施工、深基坑施工對周邊環(huán)境的影響;

(五)施工現(xiàn)場的臨時設施選址是否合理,且應符合城市環(huán)境要求;

(六)施工現(xiàn)場腳手架、高支模、塔吊、易燃易爆化學品、有毒有害氣體等重大危險源對周邊建(構)筑物、電纜、通訊、居民、行人、道路、車輛等人員密集場所安全的影響;

(七)施工中各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動對環(huán)境的污染和危害程度;

(八)其他可能造成嚴重后果的危險源情況。

第五條 安全評估工作由建設單位牽頭組織,施工單位、監(jiān)理單位和與建設工程有關的其他單位應積極配合,并根據評估結果做好施工過程中的安全監(jiān)測、監(jiān)控。

第六條 安全評估機構應具有相應的安全評價資質,并經當地建設行政主管部門備案,安全評估人員應有相應的專業(yè)技能和中級以上技術職稱。

第七條 安全評估人員必須依據現(xiàn)場周邊環(huán)境狀況、各種地下管線資料、勘察報告及有關設計文件和國家的有關標準、規(guī)范,對施工現(xiàn)場周邊環(huán)境做出安全評估結論和提出相應的防范措施,并對評估結果負責。

第八條 安全監(jiān)測應由建設單位組織有關單位進行。工程開工前應對周邊環(huán)境進行調查、拍照和記錄。同時,應委托經建設行政主管部門批準備案的第三方監(jiān)測機構按照有關規(guī)范及監(jiān)測方案要求作好基坑以及周邊環(huán)境的全過程監(jiān)測工作,提供及時、準確的監(jiān)測數據與分析報告并承擔相應責任。

工程勘察單位應嚴格按照有關規(guī)范標準規(guī)定,為地下暗挖工程和深基坑支護設計提供各項參數和技術指標,并對所提交的勘察報告負責。地下暗挖工程、深基坑支護工程的設計單位要嚴格按設計程序和規(guī)定提交支護設計文件,且須經專家評審、施工圖審查合格后方可施工,并對方案的安全可靠性承擔設計責任。

監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理工程師應根據工程特點,認真編寫監(jiān)理實施細則和旁站方案,嚴格按照經審查批準的設計文件和施工組織設計進行全過程安全、質量監(jiān)理,及時掌握監(jiān)測數據,切實把好現(xiàn)場施工安全質量關。

第九條 安全評估報告書和安全監(jiān)測方案應由建設單位、施工單位、監(jiān)理單位簽署意見,加蓋單位法人公章,經專家論證評審報建設安全監(jiān)督機構備案后方可實施。

第十條 建設單位應為施工單位提供必要的安全作業(yè)條件,及時組織環(huán)境評價、風險評估和危險源辨識,落實開發(fā)條件論證、規(guī)劃會審、擴初審查、施工圖審查等各項與施工現(xiàn)場環(huán)境相關的安全保障措施。通過安全評估以后提出的措施由建設單位委托有關施工單位或專業(yè)單位實施,費用按規(guī)定另行計算,嚴禁要求或暗示施工企業(yè)降低安全防護標準,嚴禁強令施工企業(yè)在不具備安全生產條件下冒險施工,嚴禁壓縮合理造價、合理工期。

第十一條 監(jiān)理單位負責對安全評估結論和安全監(jiān)測方案的現(xiàn)場實際執(zhí)行情況負監(jiān)理責任。對建設單位、施工單位等相關責任單位不按照安全評估結論和安全監(jiān)測方案執(zhí)行的,監(jiān)理單位應予以制止,要求施工單位暫時停止施工,責任單位拒不整改的,應及時向建設單位和建設行政主管部門提出書面報告。

第十二條 施工單位應對相關安全評估結論和安全監(jiān)測方案的落實負責。開工前施工單位的項目部技術負責人應對施工現(xiàn)場的安全評估結論和安全監(jiān)測方案進行全面技術交底,施工單位的項目經理及安全監(jiān)管人員應對防護方案的實施進行全過程管理。因建設單位和監(jiān)理單位的原因,使安全評估結論和安全監(jiān)測方案得不到落實,施工單位有權拒絕開工,應及時向建設行政主管部門報告。

第十三條 建設行政主管部門應加強對建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等工程建設責任主體安全生產職責落實情況的監(jiān)督管理,對未按照國家規(guī)定及行業(yè)部門要求加強施工現(xiàn)場安全生產管理的責任單位,應依法給予相應處理。

建設安全監(jiān)督機構應對建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境安全評估情況和安全監(jiān)測方案以及施工現(xiàn)場安全事故隱患進行全過程動態(tài)監(jiān)督管理,并建立健全施工現(xiàn)場深基坑、高支模、起重機械等重大危險源安全監(jiān)督管理信息系統(tǒng)。未對施工現(xiàn)場周邊環(huán)境作安全評估、安全監(jiān)測或安全評估、監(jiān)測情況和制定相應措施與施工現(xiàn)場實際情況不相符的,將視為施工現(xiàn)場存在重大安全事故隱患,應責令限期改正,逾期未整改的應依法予以處理,對責任單位和責任人予以通報批評。

第十四條 建設行政主管部門應加強本地建設工程從業(yè)人員的專業(yè)安全教育培訓工作。嚴格按照安全生產有關法律法規(guī)要求,強化施工管理和安全技能培訓,不斷增強各級管理人員特別是企業(yè)法定代表人、項目經理、專職安全員、特殊工種人員和一線作業(yè)人員的安全意識和自我保護能力。

安全評估機構、監(jiān)測機構的安全評估和安全監(jiān)測人員應經專業(yè)技術培訓考核合格后,方可從事本崗位工作。

第十五條 建設行政主管部門應定期對安全評估方案執(zhí)行情況進行檢查、考核,對因未對建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境進行安全評估和安全監(jiān)測或因安全評估和安全監(jiān)測措施不落實對周邊環(huán)境造成影響、破壞或事故的,應視情節(jié)輕重,依照有關法律、法規(guī)對責任單位和責任人進行停工、罰款、停業(yè)整頓、降級、吊銷安全生產許可證書和暫停、吊銷個人從業(yè)資格等行政處罰。

第3篇 《大唐發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質量,依據《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。

第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內審專家,參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作;基層企業(yè)應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產標準化達標的企業(yè),應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內審工作。

第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。

第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題,屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

(一)要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件,判定單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行異常。

(1)存在重點問題數超過查評項目的6%。

(2)失控要素數超過查評要素數的12%。

(3)風險度是否大于15%。

2.一年內發(fā)生生產安全責任事故,判定為體系總體運行異常。

第三章 內審組織與管理

第十一條 內審工作的組織

(一)企業(yè)應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產副職擔任組長。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內審,設備部牽頭組織設備單元內審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內審,人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監(jiān)部負責內審的歸口管理。

(三)工作組下設內審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內審小組;設備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應結合企業(yè)機構設置、職責分工設置a、b角。

(五)內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內審培訓

(一)企業(yè)應在內審工作開始前一個月,組織開展內審人員培訓。

(二)內審人員培訓應包括:集團公司《本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

(三)培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

(四)培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。

第十三條 內審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應制定下年度內審計劃,確定評估項目,評估內審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產副職總體安排,安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。

(三)內審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據標準進行評分,并提出整改建議。

(四)內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領導小組副組長審核,領導小組組長審批。

(七)召開總結會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。

(八)總結會結束后20個工作日內,生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內審管理要求

(一)企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。

(二)內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協(xié)調會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內審工作進度、存在問題,協(xié)調解決相關事項。

(四)分、子公司要安排專人(或專家)對所屬企業(yè)內審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。

第四章 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負責組織

(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質的技術服務單位簽訂外審合同,內容應包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

(二)根據外審企業(yè)總容量、機組數量、設備系統(tǒng)復雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:

1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。

3.風電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業(yè)無直接利益關系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產副職、總工程師和發(fā)電部、設備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。

3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內,并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條 外審準備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內容,并經外審企業(yè)的上級公司批準。

(三)外審組長召開專家內部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業(yè)根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業(yè)人員參加;企業(yè)內審工作組組長匯報內審情況,安全第一責任人及有關領導、企業(yè)安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業(yè)人員參加。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向專家組長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內部會議,綜合分析評審結果,協(xié)調專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。

(六)召開總結會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結束3日內,技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容(格式見附件1),經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。

(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據。

第十八條 外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產部,由集團公司安全生產部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質量負責,單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權責令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據;

2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。

(二)紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。

2.因私外出必須向專家組長請假。

3.外審結束,如數歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領導、技術、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。

第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。

第六章 《指導手冊》修訂

第二十五條 內審結束后,企業(yè)應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產部。

第二十六條 外審結束后,外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章 附則

第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模(不考慮資產歸屬)。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產歸屬)。

(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內審報告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告(模板)

第4篇 風險評估和隱患排查管理辦法

第一條為進一步落實安全生產責任，切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作，及時消除事故隱患，防患于未然，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導致人身傷亡或造成重大經濟安全事故隱患，按其可能導致事故損失的程度分為3類：

1、重大事故隱患：指可能造成一次死亡3-9人或直接經濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患；

2、特大事故隱患：指可能造成一次死亡10-29人或直接經濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患；

3、特別重大事故隱患：指可能造成一次死亡30人以上或直接經濟損失達500萬元以上的事故隱患。

第三條各項目部要及時向局指揮部安全質量部報告本轄區(qū)的重大隱患，并提出整改計劃，整改方案。

第四條隱患的初評

各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應立即報告局指揮部部安全質量部，局指揮部安全質量部應組織專業(yè)技術人員進行初評，確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認定屬重特大事故隱患，應立即制發(fā)隱患整改指令書，并報集團公司業(yè)務部門組織有關專家對該隱患進行技術評估，確定級次。

第五條隱患的整改

隱患整治單位接到整改通知書后，應立即組織實施整改，并在規(guī)定時間內完成整治任務。安全質量部負責督促整改責任單位按期完成隱患整改任務。如到期不能完成整改任務，由局指揮部安全質量部依據有關安全法規(guī)實施處罰。

第六條隱患整改后的驗收

隱患整改單位完成隱患整改后，應書面向局指揮部安全質量部報告，申請驗收。各相關部門和安全質量部組織驗收。驗收不合格的責令重新整改。

第七條隱患整改報告書包括以下內容：

1、基本情況；

2、影響范圍；

3、可能影響程度；

4、事故隱患等級；

5、整改目標；

6、整改措施；

7、整改資金來源；

8、整改期間的防范措施；

9、整改單位和責任人(由單位第一責任人負責)；

10、監(jiān)管單位和責任人(由隱患整治單位的主管部門領導負責)。

第八條隱患整改單位的責任：隱患單位的主要負責人(法定代表人或主持全面工作的負責人)是隱患整改的第一責任人，負責編制整改方案，籌措整改資金，組織實施整改，保證整改力量，并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后，報局指揮部安全質量部驗收。

第九條隱患監(jiān)管單位的責任：隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負監(jiān)督管理責任。主要負責督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改，協(xié)調整改過程中的外部關系，組織隱患整改后的驗收。

第十條按計劃組織實施各級部門確認的隱患整改項目，堅持“誰主管、誰負責”的原則，落實經費，確保按期完成。

第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人，應給予表彰和獎勵。

第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應予批評教育，并按有關規(guī)定對責任人予以處罰。

第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部，由局指揮部安全質量部負責責令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴重的，應按照有關規(guī)定給予經濟處罰。

第十四條對重特大事故隱患不采取措施，致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經濟損失的，依法追究相關責任人的責任，構成犯罪的，移送司法機關處理。

第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關法律、法規(guī)、條例、制度為準。

第十六條本辦法由局指揮部安全質量部負責解釋并修訂。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

第5篇 cb股份有限公司風險評估管理辦法

__股份有限公司風險評估管理辦法

第一章總則

第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率,確定公司風險承受能力及限度,認定該等風險所可能帶來的損失,制訂本辦法。

第二條本辦法中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關的各類風險,包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險(業(yè)務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險)和戰(zhàn)略決策信息風險。

第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務單元、子公司,要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

第二章風險評估管理組織體系結構

第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設立風險評估及管理小組,為公司風險管理領導機構,負責評估公司各類風險,協(xié)助總裁決策,消除危機,轉嫁風險,以使公司獲取生存發(fā)展的機會。

第五條公司各職能部門與業(yè)務單元、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法,設立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息,匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。

第六條內部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風險,為風險審計監(jiān)控部門,在其進行內審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風險應及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險,發(fā)展戰(zhàn)略部與內部審計部密切合作,審核、監(jiān)控并管理風險。

第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務單元的財務、運作風險,并對該等風險提出具體的管理方案。

第八條經營財務部負責評估公司金融財務風險及公司經營管理風險狀況,并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關風險評估文檔。

第九條各業(yè)務單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元(或項目)的財務風險、運作風險及其他綜合風險,向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關風險評估文檔。

第十條技術管理部及__研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術性風險、技術創(chuàng)新風險及技術管理中所存在的各類風險進行評估,提交相應文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔,展開相應的評估研究,向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應的防范措施。

第二章風險評估文檔

第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應就其所展開的業(yè)務、職能過程分階段實施風險評估,每一階段的各個關鍵點都應該有風險評估文檔記載。

第十四條每一文檔應包括風險評估所存在的假設、評估方法、數據來源及評估結果。

第十五條風險評估文檔要求但不限于:

1、正確完備地描述風險過程;

2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據;

第十六條風險評估文檔管理要求但不限于:

1、提供公司風險紀錄并開發(fā)組織知識數據庫;

2、為風險管理提供可計量的機制與工具;

3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關結果;

4、提供風險審計軌跡;

5、共享并交流風險信息;

第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

各業(yè)務單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務的主管(或者該子公司領導)擔任,組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內部審計部及經營財務部也應當派人參加。

評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任,主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經理擔任副組長,小組成員應當包括內部審計人員及財務人員以及有關主管市場與技術的領導。

第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度,詳細記載。

本辦法所指稱的風險類別及來源包括:

1、環(huán)境風險,指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構成威脅的外部力量,包括來自于競爭對手、股東關系、自然災害、權力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險,指影響公司內部業(yè)務程序有效實施而導致的各種資產損耗、流失和破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產品開發(fā)、經營效率、生產能力、折舊/損耗、業(yè)務干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質詢等導致的業(yè)務風險;源于領導者才能、權力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權風險;源于價格、流動性和信貸的金融財務風險;源于組織系統(tǒng)及其體系結構的信息技術風險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰(zhàn)略決策信息風險,指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務決策和財務決策信息失真、過時或使用失當的外部力量。

第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經發(fā)生的和潛在的風險。

風險評估指標體系的設計要求以股東價值為導向,區(qū)分層次,逐層深入細致地表述問題,揭示風險及其損失。

具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息,使用文字格式或對該等風險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類風險標示出價值,這些價值的數字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數字性表述。

第二十條風險評估的第四步是分析風險,并確認其所可能帶來的損失。

第二十一條風險評估的第五步是根據識別的風險擬訂相應的解決方案。對付風險的辦法可以是轉移風險、規(guī)避風險、減小風險,也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。

第二十二條最后,風險評估應當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制,就有關事項形成風險評估文檔,跟蹤控制,與各有關實體溝通共享風險信息。

第四章風險預警機制及監(jiān)控體系

第二十三條風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率,所產生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

第二十四條風險監(jiān)控的辦法可以是將有關風險根據損失大小設置優(yōu)先級,劃分類別,力求做到實時監(jiān)控。

第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析,提出各類風險的閥值。

第二十六條各層次風險管理單位建立相應的風險預警及監(jiān)控體系,由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理,嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生,當風險值接近閥值時啟動預警機制。

第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋,經公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

第五章附件:風險評估

管理部分文檔標準樣式

附件1:風險登記文檔

項目編號可能會發(fā)生什么樣的風險如何發(fā)生如果發(fā)生揮產生什么后果事件發(fā)生的概率如何現(xiàn)有控制手段的充分與否后果嚴重登記概率級別風險水平風險優(yōu)先級

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

審核人及日期

附件2:風險行動計劃文檔

項目編號:

風險:

摘要:

(包括推薦的反應和后果影響)

行動計劃:

1.建議行動:

2.資源需求:

3.職責:

4.完成日期:

5.所需要的報告與監(jiān)控

匯編者及日期:

審核人及日期:

附件3:風險處理日程與計劃文檔

在風險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風險級別拒絕/接受分析的成本/效益結果完成時間表這些風險和處理方案如何監(jiān)控

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

第6篇 公司國有資產評估管理辦法

公司國有資產評估管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了正確體現(xiàn)國有資產的價值量,保護國有資產所有者和經營者、使用者的合法權益,制定本辦法。

第二條 公司本級及所屬子公司(以下簡稱占有單位)有下列情形之一的,應當進行資產評估:

(一)資產拍賣、轉讓;

(二)企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營、股份經營、涉外合作經營;

(三)企業(yè)清算;

(四)資產抵押;

(五)依照國資委有關規(guī)定需要進行資產評估的其他情形。

第三條 國有資產評估范圍包括:固定資產、流動資產、無形資產和其他資產。

第四條 公司本級及所屬子公司必須建立資產評估項目的檔案管理,做好項目統(tǒng)計分析報告工作。

第二章 組織管理

第五條 公司本級及所屬子公司的國有資產評估工作,必須委托具有國有資產評估資格證書的資產評估公司、會計師事務所、審計事務所等社會中介機構,并遵循真實性、科學性、可行性原則,依照國家規(guī)定的標準、程序和方法進行評定和估算。

第六條 公司委托資產評估機構進行資產評估時,應當如實提供有關情況和資料;并對所提供情況和資料的真實性、合法性和完整性負責,不得隱匿或虛報資產,不得以任何形式干預評估機構的正常執(zhí)業(yè)行為。同時,在資產評估前,應取得受托中介機構對有關資產的真實性、合法性和完整性情況作出承諾。

第三章 評估程序

第七條 公司本級及子公司發(fā)生國有資產評估按照下列程序進行:

(一)申請立項;向××市國資委提交資產評估立項申請書,并附財產目錄和有關會計報表等資料。

(二)資產清查;對所需評估的資產、債權、債務進行全面清查,核實資產帳面與實際是否相符,經營成果是否真實,據以作出鑒定。

(三)評定估算;委托資產評估機構對被評估資產的價值進行評定和估算,并出具資產評估結果報告書。

(四)驗證確認;公司收到資產評估機構的資產評估結果報告書后必須及時上報××市國資委審查,經其同意方可確認資產評估結果。

第八條 公司收到××國資委資產評估確認通知書或者裁定通知書后,將根據國家有關財務、會計制度進行帳務處理。

第四章 評估項目的查處

第九條 公司本級及所屬子公司違反規(guī)定,有下列情形之一的,由集團總經理室責令改正:

1、應當進行資產評估而未進行評估;

2、未辦理核準或備案手續(xù)的;

3、向評估機構提供虛假情況和資料,或與評估機構串通作弊導致評估結果失實的;

4、因其他原因造成評估結果不實的。

第十條 公司本級及所屬子公司在國有資產評估中故意隱瞞事實,造成國有資產流失的,對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員,按《××省國有資產流失查處試行辦法》(省政府第149號令)的規(guī)定進行處罰。

第十一條 資產評估機構在國有資產評估活動中違反有關法律、法規(guī)和規(guī)章的,提請××國資委給予處罰。

第十二條 本辦法自年月日起施行。

第7篇 發(fā)電有限公司安全綜合管理評估辦法

為切實做好安全綜合管理評估工作,不斷學習借鑒先進管理理念和方法,通過建立完善的指標體系、標桿體系,合理的評估、考核,找出安全管理中存在的差距,制定措施,實施整改,不斷提高安全管理水平,根據有關安全管理標準制度,結合四川廣安發(fā)電有限責任公司(以下簡稱公司)實際及安全管理要求,制定《安全綜合評估管理辦法》(以下簡稱辦法)。

本辦法適用于公司范圍內各部門安全綜合管理評估工作,及公司對有關部門安全管理工作的評價獎懲。

一、組織機構

(一)領導小組

組 長:總經理

常務副組長:分管副總經理

成 員:公司領導班子其他成員,各部門主要負責人

職 責:審批安全綜合評估管理辦法;落實安全評估工作開展所需資金;審核、批準公司級安全評估報告;參與公司級安全評估。

(二)辦公室

下設辦公室,辦公室設在安全監(jiān)察部,由部門主要負責人兼任辦公室主任。

辦公室職責:歸口管理安全綜合管理評估;制定評估管理辦法;組織實施本辦法,并對實施情況進行監(jiān)督、檢查,提出整改建議和獎懲考核意見。

二、安全目標控制

(一)安全目標

1、不發(fā)生人身重傷及以上人身事故。

2、不發(fā)生一般及以上設備、火災事故。

3、不發(fā)生誤操作事故。

4、不發(fā)生負同等及以上責任的一般交通事故。

5、不發(fā)生環(huán)境污染事故和排泥場、灰場垮壩事故。

6、不發(fā)生由公司責任造成嚴重社會影響的電力安全生產事件。

7、不發(fā)生職業(yè)病病例。

(二)年度安全指標

1、年內百日安全無事故紀錄個數:3個。

2、以責任為主要原因的機組非計劃停運次數不大于0.33次/臺·年(3次),總強迫停運次數不大于0.83次/臺·年(5次)。

(三)年度工作目標

1、 生產人員安全技能培訓率100%,在崗人員培訓合格率100%。

2、安全性評價中,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

3、安全管理評估中,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

4、各項安全檢查、事故防范措施,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

5、杜絕無票作業(yè),“兩票”合格率100%。

6、“兩措”計劃完成率100%,閉環(huán)率100%。

7、年度安全管理評估綜合得分率不低于95%。

(四)其他管理要求

1、各部門應在與公司簽訂的《安全責任書》中規(guī)定的安全目標基礎上,依據公司年度安全目標和有關安全管理要求,按照安全目標“四級控制”原則,結合部門實際制定本部門年度安全目標及保證措施。

2、各班組按照安全目標“四級控制”原則,結合部門年度安全目標,制定本班組年度安全目標及保證措施。

3、實行年度安全目標責任制制度。由上一級行政正職與下一級行政正職、由部門負責人與班組長、由班組長與班組全體員工逐級簽訂年度“安全目標責任書”,層層落實安全責任制。

三、安全管理過程控制指標體系及其控制

1、根據上級公司《安全生產工作規(guī)定》及有關安全管理制度,結合公司實際,制定《公司安全綜合管理評估標準》(以下簡稱《評估標準》,(詳見附表1),建立安全管理過程控制指標體系。

2、部門安全管理自評

2.1 按照“自我管理、自我約束、自我激勵、自我完善、自我提高”的安全管理原則,部門每月按照《評估標準》進行自評。根據自評及日常安全管理情況,對所屬班組記分、排名,內部通報。

2.2 部門要對自評及日常安全管理中發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析,剖析深層管理原因,制定整改計劃,明確整改方案、負責人,積極整改落實。

2.3 根據自評情況,編制部門評估報告,并于當月月底前,將自評報告、整改計劃連同所屬班組得分排名情況報送安全監(jiān)察部。

3、安全管理公司級復評

3.1 安全監(jiān)察部不定期對有關部門安全管理情況及自評開展情況進行抽查,抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《評估標準》,在當季度總評中扣分。

3.2 上級公司各類安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,參照《評估標準》有關條款,在當季度公司復評中加倍扣分。

3.3 每季度最后1個月中下旬,安全監(jiān)察部在日常檢查的基礎上組織公司級復評,公司級復評得分率作為衡量安全管理過程控制指標完成情況的依據。

3.4 安全監(jiān)察部根據總評情況編寫季度評估報告,對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析,提出整改建議,下發(fā)整改工作事務聯(lián)系單。各部門應對照評估報告,認真自查,舉一反三,整改落實。

3.5 公司季度評估報告及得分排名情況,將在次季度首月公司安全分析例會上進行通報,并作為安全管理示范部門評選和獎懲的依據。

四、安全管理示范部門、示范班組評選辦法

1、參評部門、班組

1.1 第一組:發(fā)電部、維修部、燃料管理部。

1.2 第二組:發(fā)電部運行各值、鍋爐隊、汽機隊、電氣隊、熱工隊、輔機隊。

1.3 第三組:汽車隊、信息中心、采樣班、制樣班、化驗班(燃料管理部)、環(huán)監(jiān)站、粉煤灰生產單位、拓奇公司、國瑞電力、振興公司、輔助生產單位、建新公司。

2、每季度綜合評估結束后,參評部門評估得分率乘以部門調整系數為部門綜合得分率,叁組按綜合得分率分別排名。

3、各部門、班組得分率調整系數:

表一:第一組得分調整系數

序號

部門

調整系數

1

發(fā)電部

1.05

2

維修部

1.05

3

燃料管理部

1

表二:第二組得分調整系數

序號

班組

調整系數

序號

班組

調整系數

1

運行一值

1.0

6

輔機隊

1.0

2

運行二值

1.0

7

鍋爐隊

1.01

3

運行三值

1.0

8

汽機隊

1.0

4

運行四值

1.0

9

電氣隊

1.0

5

運行五值

1.0

10

熱工隊

1.005

表三:第三組得分調整系數

序號

班組

調整系數

序號

班組

調整系數

1

汽車隊

1

7

信息中心

1

2

振興公司

1.03

8

粉煤灰生產單位

1

3

拓奇公司

1.05

9

輔助生產單位

1

4

國瑞電力

1.04

10

建新公司

1

5

采樣班

1

11

化驗班(燃管部)

1

6

制樣班

1

12

環(huán)監(jiān)站

1

五、獎懲辦法

(一)季度安全管理示范部門、示范班組獎

1、季度評比第一組第一名,授予季度“安全管理示范部門”稱號,給予“安全管理示范部門”2000元的獎勵,并獎勵部門主要負責人、安全專工各200元。

2、季度評比第二組前三名,分別授予季度“安全管理示范班組”稱號,分別獎勵10000元、8000元、6000元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各500元、300元、200元。

3、季度評比第三組前三名,分別授予季度“安全管理示范班組”稱號,分別獎勵2000元、1500元、1000元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各200元、150元、100元。

4、否決條件

⑴ 評價季度內發(fā)生責任性一類障礙及以上事故,或發(fā)生由上級公司認定的不安全事故(事件)。

⑵ 評價季度內發(fā)生人身輕傷及以上人身事故。

⑶ 評價季度綜合得分率不足95%。

(二)安全管理進步獎

季度評估中,安全管理有明顯進步,總排名較前一季度上升3個及以上名次,且當季度得分率不低于平均得分率的班組,授予安全管理進步獎,并給予1000元的獎勵。前一季度管理滑坡或因其他異常情況排名較低者除外。

(三)年度安全管理示范部門、示范班組獎

1、一至四季度評估得分分別按30%、20%、20%、30%權重相加計算部門(班組)年終總評得分,依據總評得分排名評選年度安全管理示范部門、班組。

2、年終第一組第一名的部門,授予“年度安全管理示范部門”稱號,給予2000元獎勵,并獎勵部門主要負責人、安全專工各500元。

3、年終第二組前三名的班組,分別授予“年度安全管理示范班組”稱號,分別給予2萬元、1.5萬元、1萬元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各800、600元、500元。

4、年終第三組前三名的班組,授予“年度安全管理示范班組”稱號,分別給予3000元、2000元、1000元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各500元、300元、200元。

5、否決條件

⑴ 年度安全管理示范部門否決條件

① 評價年度內發(fā)生責任性一類障礙及以上不安全事件。

② 評價年度內發(fā)生人身輕傷及以上人身事故。

③ 評價年度綜合得分率不足95%。

⑵ 年度安全管理示范班組否決條件

① 評價年度內發(fā)生責任性一類障礙及以上不安全事件。

②評價年度內發(fā)生輕傷及以上人身傷害事件。

③ 評價年度綜合得分率不足95%。

(四)安全管理創(chuàng)新及安全管理突出貢獻獎

1、管理創(chuàng)新,采取有效措施、手段、管理方法,在安全管理實踐中取得明顯效果,并被公司采納和推廣的,授予有關部門安全管理創(chuàng)新獎,并一次性給予1000~5000元獎勵。

2、潛心研究安全管理方法、理論,致力解決安全管理中的實際問題,提出合理建議,被公司采納、推廣,并取得一定實效的個人,授予安全管理突出貢獻獎,并一次性給予200~1000元獎勵。

3、申報集體(個人)如實填寫“安全管理創(chuàng)新(突出貢獻)獎申請表”(附表2),經安全監(jiān)察部審查核實,報公司審議后確定獎勵額。

(五)考核辦法

1、第一組:公司季度復評部門綜合得分率低于平均得分率1%以下的,每降低1%,考核部門300元,并考核部門主要負責人、安全專工各100元。

2、第二組:公司季度復評班組綜合得分率低于平均得分的最后三名班組,分別考核倒數第一名、第二名、第三名3000元、2000元、1000元,同時分別考核班組主要負責人、安全專工各300元、200元、100元。

3、第三組:公司季度復評班組綜合得分率低于平均得分的最后三名班組,分別考核倒數第一名、第二名、第三名600元、400元、300元,同時分別考核班組主要負責人、安全專工各150元、100元、50元。

4、公司季度復評實際得分率低于85%的部門(班組),追加考核部門(班組)主要負責人、安全專工各200元。

5、未按規(guī)定每月開展評估工作,或評估流于形式的,取消獲獎資格,對部門(管理人員)、班組分別考核500元、1000元,聯(lián)責考核部門、班組主要負責人500元和安全員300元。

6、不開展實際工作,弄虛作假、偽造資料、應付檢查的,一經查實,考核有關責任人500元,聯(lián)責考核主要負責人200元。得分率按其他部門最低得分率減5%計算,并按得分率累加考核。

7、未對公司季度復評中發(fā)現(xiàn)的管理問題進行深入分析,采取有效整改防范措施,有關安全管理未得到改觀者,每項考核責任部門(班組)200元,項目整改負責人100元,聯(lián)責考核部門(班組)主要負責人及負有管理責任的部門(班組)其他管理人員各100元。

(六)參評獎懲其他要求

各部門結合部門實際,按照公平、公正、獎懲嚴明的原則,以部門對所屬班組評估排名為基礎制定獎懲辦法,報安全監(jiān)察部備案。安全監(jiān)察部隨機抽查部門獎懲分配情況,部門自評失實、搞平衡的,一經查實,次季度公司級復評時部門綜合得分率減5%,同時取消安全管理示范部門評選資格。

(七)安全評優(yōu)

年度安全管理評估第一組最后一名,第二組后四名,第三組后四名的部門、班組,不參與所有集體安全項目的評先,有關管理人員不參與個人安全項目的評先;安全先進個人的評選原則上在獲得年度安全管理示范部門、示范班組的集體中產生。

六、附則

(一)本方案由公司安全監(jiān)察部負責解釋。

(二)本方案自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第8篇 消防施工安全風險識別、評估及預控措施管理辦法

消防工程

9.1

現(xiàn)場作業(yè)準備及布置

現(xiàn)場作業(yè)前準備及資源配置

觸電機械傷害

物體打擊

18

1

（1）編制施工作業(yè)指導書。對作業(yè)人員進行安全交底，并簽字。

（2）在施工作業(yè)前，作業(yè)人員應配備齊全安全防護用品。

（3）在施工作業(yè)前，作業(yè)人員應將施工工器具準備齊全，并確保其狀態(tài)良好。

（4）現(xiàn)場作業(yè)前應將作業(yè)區(qū)域用欄桿、分隔網進行隔離，并設置明顯標志，嚴禁非作業(yè)人員及車輛進入現(xiàn)場。

9.2

消防管道管網施工

9.2.1管道的土方開挖

坍塌觸電

54

2

（1）人工挖土方應根據消防管道設計深度和土質情況采取放坡。

（2）深度超過2m的消防溝道，應視情況采取防護措施。

（3）土質松動的位置和靠近建筑物附近挖溝時，要設置擋土板，并設專人監(jiān)護，防止土方倒塌。

（4）支撐的木方材料應具有滿足支撐力的截面積。

（5）對進入出現(xiàn)邊坡開裂、疏松和支撐松動的地方，應立即采取措施，嚴禁施工人員進人。

（6）施工人員不得在支撐和溝坡腳下休息。

（7）不得使用沖擊振動較大的工具施工。

（8）圍欄距溝道不得少于0.8m，夜間設紅色警示燈，夜間施工應保證足夠的照明，并設專人監(jiān)護。

（9）溝道中出現(xiàn)地下水時，要進行排水作業(yè)，排水可采用潛水泵抽水。

（10）抽水之前檢查潛水泵絕緣是否良好，應測試電氣絕緣，引出排水管應遠離溝道，潛水泵電源應獨立控制并裝設漏電保護器，檢查無誤后方可排水。

（11）電工應跟班作業(yè)。排水期間施工人員嚴禁在坑內作業(yè)，排水人員應穿絕緣靴。

（12）挖管道土方時，殘土應堆放距坑邊1m以上，高度不超過1.5m，且為管道敷設留出一定的作業(yè)距離。

（13）挖土方時兩人間距以不碰撞為準，施工人員的施工作業(yè)工具應完整牢固，防止發(fā)生碰撞和器具脫落傷人。

9.2.2管道的下料、敷設與焊接

機械傷害

觸電

27

2

（1）管材到貨后堆放合理，有防止?jié)L動措施。

（2）使用切割機械應檢查設備可靠性，應設獨立電源箱和漏電保護器，設備電源線應無破損。

（3）打磨坡口時使用的砂輪機應絕緣良好，施工人員應戴防護鏡，穿絕緣鞋，開關應設在附近。

（4）人工調整管道時應在管道下方塞填木方，防止管材滾動傷人。

（5）在潮濕場地焊接時，作業(yè)人員應做好絕緣措施。

（6）用刨錘去焊渣時，施工人員應佩戴防護鏡，防止焊渣崩眼。

9.2.3管道連接和支架安裝

高處墜落

物體打擊

27

2

（1）地面以上管道宜采用法蘭連接，連接時作業(yè)人員動作要協(xié)調，手不得放在法蘭接合處。

（2）托架支架作業(yè)時應搭設安全可靠的腳手架。

（3）在高處安裝噴頭和管道時要系好安全帶，下面設專人監(jiān)護。

（4）上下遞送材料時應采用手（傳遞）繩，嚴禁上下拋物遞送材料。

（5）管道應按設計做好地網連接。

9.2.4管道系統(tǒng)的水壓試驗

物體打擊

9

1

（1）水壓試驗的管道應做好接地。

（2）試壓過程中應有專人監(jiān)護，不得帶壓修理，施工人員不得面對出水口，無關人員不得進入試驗區(qū)域。

9.3

消防設備和控制設備安裝

9.3.1消防設備安裝

高處墜落

物體打擊

27

2

（1）施工現(xiàn)場應整潔無雜物、道路平坦。

（2）安裝施工應由專人指揮，搬運和移動設備之前，應對搬運用的鋼絲繩進行選擇和檢查。

（3）消防設備在人力搬運過程中，注意抬扛的承重范圍，不可超限使用抬扛和繩索，搬運中無關人員不得停留和通過。

（4）設備就位時作業(yè)人員應防止擠手和砸腳。

（5）在室內頂棚安裝火災報警器探頭時，宜使用人字梯。

（6）安裝探頭和接線中應使用工具袋，嚴禁上下拋物。

9.3.2消防控制設備的安裝

其他傷害

27

2

（1）施工時應按設計位置安裝固定牢固。

（2）施工中要保證設備完好，輕抬輕放。

9.3.3熱敏電纜敷設

高處墜落

其他傷害

27

2

（1）變壓器器身和油枕上熱敏電纜敷設時，作業(yè)人員應系好安全帶，并設專人監(jiān)護。

（2）施工后應清點工器具，防止工具及材料遺落在變壓器上，做到場清、料盡。

9.4

報警與消防水系統(tǒng)聯(lián)合調試

9.4.1火災報警系統(tǒng)單體調試

觸電其他傷害

45

2

（1）擴建變電站設備安裝調試應填寫安全作業(yè)票，并有專人監(jiān)護。

（2）調試人員在調試中對變電站運行設備應明晰，施工人員不得觸碰運行設備。

9.4.2消防系統(tǒng)的聯(lián)合調試

觸電其他傷害

45

2

（1）通電之前應檢查下列工作：

①通道出口暢通，照明、通信條件完善。

②各種設備標識清楚，設備功能標識應醒目。帶電的控制設備應掛警示標牌

③操作程序符合設計要求。

④電源可靠，有保護措施和備用電源。電氣設備絕緣和接地良好、電氣開關均處于斷開位置，并有明顯的電源指示，電機正反轉標識明晰，相序正確。

⑤水源已達到設計標準，管道氣體排空。在變壓器處和消火栓處應安排專人值守。

⑥電源處有專人值守，并應設置通信聯(lián)絡工具，明確就地緊急操作措施。

（2）參加調試人員應明確帶電設備狀況，與帶電設備保持一定的安全距離。

（3）操作控制設備的調試人員應著工作裝和絕緣鞋。

第9篇 施工周邊環(huán)境安全評估管理辦法

第一條 為認真貫徹落實“安全第一,預防為主,綜合治理”的工作方針,切實保證建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境安全,保障國家和人民群眾生命財產安全,根據《建筑法》、《安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定和《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知》(國發(fā)〔2010〕23號)要求,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱建設工程,是指房屋建筑(包括與其配套的線路管道和設備安裝工程)、市政基礎設施、軌道交通等工程。本市行政區(qū)域內高層建筑工程、大型市政基礎設施工程、軌道交通工程;基坑開挖深度超過自然地面下5米(含5米)或深度雖未超過5米,但地質條件和周圍環(huán)境復雜的新建、改建、擴建、拆除建設工程,均應遵守本辦法。

第三條 建設工程開工前必須對施工現(xiàn)場周邊環(huán)境進行安全評估,并根據安全評估報告書制定安全監(jiān)測方案,在施工過程中做好周邊環(huán)境的安全監(jiān)測。未對建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境進行安全評估和制訂安全監(jiān)測方案的,屬于安全措施不到位,建設行政主管部門不予通過開工前安全生產條件審查和建設工程項目安全生產評價。

第四條 安全評估的主要內容

(一)涉及周邊環(huán)境的專項施工方案是否符合國家強制性標準規(guī)范要求,是否影響周邊環(huán)境安全;

(二)工程施工對毗鄰建筑物、構筑物的影響;

(三)施工方法對周邊建筑物、地下管線、市政道路等公用設施的影響;

(四)樁基施工、深基坑施工對周邊環(huán)境的影響;

(五)施工現(xiàn)場的臨時設施選址是否合理,且應符合城市環(huán)境要求;

(六)施工現(xiàn)場腳手架、高支模、塔吊、易燃易爆化學品、有毒有害氣體等重大危險源對周邊建(構)筑物、電纜、通訊、居民、行人、道路、車輛等人員密集場所安全的影響;

(七)施工中各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動對環(huán)境的污染和危害程度;

(八)其他可能造成嚴重后果的危險源情況。

第五條 安全評估工作由建設單位牽頭組織,施工單位、監(jiān)理單位和與建設工程有關的其他單位應積極配合,并根據評估結果做好施工過程中的安全監(jiān)測、監(jiān)控。

第六條 安全評估機構應具有相應的安全評價資質,并經當地建設行政主管部門備案,安全評估人員應有相應的專業(yè)技能和中級以上技術職稱。

第七條 安全評估人員必須依據現(xiàn)場周邊環(huán)境狀況、各種地下管線資料、勘察報告及有關設計文件和國家的有關標準、規(guī)范,對施工現(xiàn)場周邊環(huán)境做出安全評估結論和提出相應的防范措施,并對評估結果負責。

第八條 安全監(jiān)測應由建設單位組織有關單位進行。工程開工前應對周邊環(huán)境進行調查、拍照和記錄。同時,應委托經建設行政主管部門批準備案的第三方監(jiān)測機構按照有關規(guī)范及監(jiān)測方案要求作好基坑以及周邊環(huán)境的全過程監(jiān)測工作,提供及時、準確的監(jiān)測數據與分析報告并承擔相應責任。

工程勘察單位應嚴格按照有關規(guī)范標準規(guī)定,為地下暗挖工程和深基坑支護設計提供各項參數和技術指標,并對所提交的勘察報告負責。地下暗挖工程、深基坑支護工程的設計單位要嚴格按設計程序和規(guī)定提交支護設計文件,且須經專家評審、施工圖審查合格后方可施工,并對方案的安全可靠性承擔設計責任。

監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理工程師應根據工程特點,認真編寫監(jiān)理實施細則和旁站方案,嚴格按照經審查批準的設計文件和施工組織設計進行全過程安全、質量監(jiān)理,及時掌握監(jiān)測數據,切實把好現(xiàn)場施工安全質量關。

第九條 安全評估報告書和安全監(jiān)測方案應由建設單位、施工單位、監(jiān)理單位簽署意見,加蓋單位法人公章,經專家論證評審報建設安全監(jiān)督機構備案后方可實施。

第十條 建設單位應為施工單位提供必要的安全作業(yè)條件,及時組織環(huán)境評價、風險評估和危險源辨識,落實開發(fā)條件論證、規(guī)劃會審、擴初審查、施工圖審查等各項與施工現(xiàn)場環(huán)境相關的安全保障措施。通過安全評估以后提出的措施由建設單位委托有關施工單位或專業(yè)單位實施,費用按規(guī)定另行計算,嚴禁要求或暗示施工企業(yè)降低安全防護標準,嚴禁強令施工企業(yè)在不具備安全生產條件下冒險施工,嚴禁壓縮合理造價、合理工期。

第十一條 監(jiān)理單位負責對安全評估結論和安全監(jiān)測方案的現(xiàn)場實際執(zhí)行情況負監(jiān)理責任。對建設單位、施工單位等相關責任單位不按照安全評估結論和安全監(jiān)測方案執(zhí)行的,監(jiān)理單位應予以制止,要求施工單位暫時停止施工,責任單位拒不整改的,應及時向建設單位和建設行政主管部門提出書面報告。

第十二條 施工單位應對相關安全評估結論和安全監(jiān)測方案的落實負責。開工前施工單位的項目部技術負責人應對施工現(xiàn)場的安全評估結論和安全監(jiān)測方案進行全面技術交底,施工單位的項目經理及安全監(jiān)管人員應對防護方案的實施進行全過程管理。因建設單位和監(jiān)理單位的原因,使安全評估結論和安全監(jiān)測方案得不到落實,施工單位有權拒絕開工,應及時向建設行政主管部門報告。

第十三條 建設行政主管部門應加強對建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等工程建設責任主體安全生產職責落實情況的監(jiān)督管理,對未按照國家規(guī)定及行業(yè)部門要求加強施工現(xiàn)場安全生產管理的責任單位,應依法給予相應處理。

建設安全監(jiān)督機構應對建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境安全評估情況和安全監(jiān)測方案以及施工現(xiàn)場安全事故隱患進行全過程動態(tài)監(jiān)督管理,并建立健全施工現(xiàn)場深基坑、高支模、起重機械等重大危險源安全監(jiān)督管理信息系統(tǒng)。未對施工現(xiàn)場周邊環(huán)境作安全評估、安全監(jiān)測或安全評估、監(jiān)測情況和制定相應措施與施工現(xiàn)場實際情況不相符的,將視為施工現(xiàn)場存在重大安全事故隱患,應責令限期改正,逾期未整改的應依法予以處理,對責任單位和責任人予以通報批評。

第十四條 建設行政主管部門應加強本地建設工程從業(yè)人員的專業(yè)安全教育培訓工作。嚴格按照安全生產有關法律法規(guī)要求,強化施工管理和安全技能培訓,不斷增強各級管理人員特別是企業(yè)法定代表人、項目經理、專職安全員、特殊工種人員和一線作業(yè)人員的安全意識和自我保護能力。

安全評估機構、監(jiān)測機構的安全評估和安全監(jiān)測人員應經專業(yè)技術培訓考核合格后,方可從事本崗位工作。

第十五條 建設行政主管部門應定期對安全評估方案執(zhí)行情況進行檢查、考核,對因未對建設工程施工現(xiàn)場周邊環(huán)境進行安全評估和安全監(jiān)測或因安全評估和安全監(jiān)測措施不落實對周邊環(huán)境造成影響、破壞或事故的,應視情節(jié)輕重,依照有關法律、法規(guī)對責任單位和責任人進行停工、罰款、停業(yè)整頓、降級、吊銷安全生產許可證書和暫停、吊銷個人從業(yè)資格等行政處罰。

第10篇 安全檢查評估隱患整改管理辦法

一、目的

通過安全檢查、評估和隱患整改及時發(fā)現(xiàn)并消除公司生產工作過程中存在的安全問題和隱患實現(xiàn)對各類事故的有效控制和預防。確保公司安全檢查、評估、隱患整改工作有章可循。

二、范圍

公司所屬各部門(包括外派施工人員)的安全檢查管理工作均屬本辦法管理范疇。

三、職責

1.公司行政部安全主任負責安全檢查的總體規(guī)劃和組織實施,總經辦負責安全檢查工作的施行監(jiān)督和指導;

2.各部門領導負責本部門安全檢查的管理和實施并對公司安檢小組檢查提出的問題進行整改落實和反饋;

3.各班組負責本班組安全檢查的實施及安全問題的整改落實和反饋。

四、內容

1.程序

1.1確定安全檢查的對象、范圍、日期,制定安全檢查的計劃;

1.2根據安全檢查的規(guī)模和重要程度,組織由相關部門人員參加的檢查組;

1.3編制安全生產檢查表,根據實際生產情況,確定檢查的各個項目;

1.4根據各項目對于安全生產的重要性,確定檢查表中各個項目的評分方法和評比標準;1.5對照安全生產檢查表,進行安全生產檢查;

1.6檢查結束后做好總結,寫好安全檢查報告;

1.7對安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改,對重大事故隱患應發(fā)出“安全隱患整改通知書”;

1.8對安全問題的整改要確定責任,尤其是要確定領導的責任。問題由誰負責解決,何時解決,要落實到人;

1.9問題解決后,要進行效果評價,包括隱患是否徹低消除,是否安全可靠,有何經驗教訓等。

2.安全檢查

2.1公司安全檢查分定期檢查和日常安全檢查;

2.2公司安全檢查由安全主任組織有關部門主管進行,每月不少于一次;

2.3車間安全檢查,由車間負責人組織車間安全員、技術人員和班組長進行,每周不少于一次;

2.4各項專業(yè)安全檢查,由專業(yè)部門負責人組織相關專業(yè)技術人員、專業(yè)工種人員進行;

2.5根據所在地區(qū)的地理和氣候特點,行政部進行預防性季節(jié)檢查;

2.6班組長和生產工人必須嚴格履行交接班檢查和班中巡回檢查,認真填寫檢查紀錄,發(fā)現(xiàn)問題及時報告并整改;

2.7各級安全管理人員,應在各自工作范圍之內,制定巡回檢查路線和檢查控制點(部位),每日進行巡回檢查.檢查中發(fā)現(xiàn)問題需及時處理,并記入巡回檢查紀錄表;

2.8各項安全檢查結果和整改情況,除按要求上報主管領導外,還須抄送企管辦以便監(jiān)督檢查。

3.安全隱患整改

3.1各級檢查組織和人員,對查出的隱患問題要及時進行分析研究,編制隱患整改計劃,建立隱患整改臺帳,做到定措施、定時間、定人員。凡班組能整改的不交車間,車間能整改的不交公司;

3.2所有的隱患問題,都必須立即整改,暫時不能解決的問題,應采取臨時安全措施,并訂出整改計劃,限期解決;

3.3必須做好隱患整改效果的現(xiàn)場落實,保證隱患整改的可靠性,并促進隱患整改進度。

3.4對重大隱患項目的整改,執(zhí)行《隱患整改通知書》辦法,《隱患整改通知書》的內容包括隱患項目、整改意見、解決期限和負責人。通知書由總經辦或行政部填寫,經總經理審查批準后及時下發(fā)并跟進。整改通知書要存入檔案備查。

4.檢查內容

4.1檢查工作環(huán)境和機器設備

4.1.1檢查工作場所的勞動條件、生產設備和相應的安全衛(wèi)生設施是否符合勞動保護要求(如機器是否裝置紅外感應設備,紅外感應是否正常使用,電線是否裸露、機器設備是否有存在安全隱患、員工是否按要求配備防護用品等);

4.1.2車間建筑是否安全,安全通道是否暢通,零部件的存放是否合理,各種安全防護設施的管理情況,電氣設備、各種氣瓶和壓力容器、化學用品等的使用與管理,粉塵及有毒有害作業(yè)點的達標情況,車間內的通風照明設施,個人勞動防護用品的使用是否符合規(guī)定等;

4.1.3對一些要害部位和設備要加強檢查和監(jiān)管,如固熔爐、發(fā)電機房、各種有毒、易燃、易爆等場所。

4.2檢查部門管理人員領導思想和管理

4.2.1檢查一個部門的安全生產工作時,要首先檢查該部門管理人員是否真正重視勞動保護和安全生產。即檢查其對勞動保護工作是否有正確的認識,是否真正關心職工的安全與健康,是否認真貫徹執(zhí)行了公司各項安全管理制度和措施;

4.2.2檢查各部門的安全管理工作實施情況,需要檢查該部門目標管理、全員管理、專管成線、群管成網是否落實,安全管理工作是否做到了制度化、規(guī)范化、標準化和經?；?。

4.3檢查制度和紀律

4.3.1查制度就是監(jiān)督檢查各個部門、每個職工的安全生產責任制是否健全并嚴格執(zhí)行;各項安全制度是否健全并認真執(zhí)行;能否執(zhí)行“三同時”,即新設備、新工藝、改進設備、改良工藝的勞動保護設施、安全技術措施是否與相關設備和工藝同時設計、同時導入、同時投產,能否按時進行安全檢查;安全教育制度是否認真執(zhí)行,是否做到新工人入廠三級教育、特種作業(yè)人員定期訓練;對發(fā)生的事故是否認真調查,及時報告、嚴肅處理,做到“三不放過”(即事故原因不清不放過、責任不清不放過、預防措施不到位不放過);安全組織機構是否健全,部門所設定安全員是否真正發(fā)揮作用等。

4.3.2查紀律就是監(jiān)督檢查生產或工作過程中的勞動紀律、工作紀律、操作紀律、工藝紀律、施工紀律。工作崗位上有無遲到早退、脫崗、串崗、打盹睡覺;有無在工作時間干私活,做與生產、工作無關的事;有無不按規(guī)定穿戴勞動防護用品,在禁煙區(qū)吸煙;有無違反操作規(guī)程、操作方法、操作紀律,在操作崗位不盯儀表、控制板、閑扯漫談、嬉戲打鬧、把玩手機等;有無不按作業(yè)指導書或工藝指標操作,超溫、超壓、超指標給安全生產造成危險和隱患情況;有無在操作中違反規(guī)定和禁令;有無不按規(guī)定程序和方法動火,不經批準亂動機器設備,亂動設備管道、電路,非相關設備操作人員私自動用相關機器設備,車輛隨便進入危險區(qū),物品擺放占用堵塞消防通道和阻擋消防器材,亂動消火栓和亂按電源等。

五、獎懲辦法

1.凡是以上檢查內容不符合公司要求的,每次對相關直接責任人、相關一線管理人員、部門負責人第一次予以嚴肅警告批評,再次發(fā)現(xiàn)的對以上責任人予以記小過以上處分;

2.其他所有違反本管理辦法的行為依據情節(jié)和具體事實嚴格按公司《獎懲管理辦法》執(zhí)行;

3.對于連續(xù)三次以上檢查均符合公司安全生產要求的,公司將以表彰和發(fā)放安全生產專項獎金,具體標準依公司《獎懲管理辦法》和公司安全生產管理章程執(zhí)行。

編制: 批準:

第11篇 電網公司電網建設工程施工方案安全風險評估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，保障電網建設工程的安全、高效，提高電網建設安全施工水平，加強和規(guī)范施工風險的評估管理，根據國家安全生產的有關規(guī)定，結合廣東電網公司電網建設的具體情況，制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據實際情況制定。

2依據和參照文件

2.1中國南方電網公司《電網建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網計[2004]27號

2.2中國南方電網公司 《電網建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》（gb/t28001-2001）。

2.4國家有關安全生產的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關部門。

3.3建設單位――指受廣東電網公司（業(yè)主）委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關部門。

3.4涉及電網運行安全的施工――指在電力生產設備附近或在帶電區(qū)域內施工、與運行設備有關聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件，包括施工組織設計、施工技術措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。

4職責

4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案，評估施工方案的安全風險等級，提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查，提出審查意見。

4.3各建設單位負責對已經監(jiān)理單位審查的涉及電網運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關部門進行審查或批準，并協(xié)調解決有關問題。（或者由建設單位通知有關部門，監(jiān)理單位組織方案審查會，經各方通過的方案，由監(jiān)理批準實施。）

對不涉及電網運行安全的施工方案及安全風險評估報告經監(jiān)理單位審查后，報建設單位備案。

4.4建設單位對嚴重影響電網安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部，由省公司工程建設部組織有關部門審查和協(xié)調，并報省公司主管領導批準。

4.5省公司運行管理部門、其他相關部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估，為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內容與方法

5.1在輸變電工程建設施工中，所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目，以及涉及人身安全和電網安全運行的其他施工項目（見《電網建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b），必須編制含有安全施工技術措施的施工方案，并對施工方案的安全風險進行評估。

5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分，見表一、表二。

表一事故嚴重程度評估表

5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估

5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源（危險點）、施工項目涉及的相關方對施工項目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風險源的識別：包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術水平、資源能力水平和相關方對安全施工的需求和工程建設目標要求。

5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術措施可能對電網設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險，并提出相應控制措施或應急措施。

5.4.4在審批施工方案時，應把滿足電網安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級（重大風險）及以上時，應重新選擇和評估新的施工方案，如確沒有更安全的施工方案，經監(jiān)理審查后，分別報請相關的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查，重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術措施，從“人（施工單位資質、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等）、機（機械設備、電源設備等完好率、可靠度等）、料（供貨商資質、原材料出廠合格證、進場復測報告等）、法（施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等）、環(huán)（地質、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等）”（4m1e）五個方面評估。

5.5.3經監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告，凡涉及運行安全的，施工單位必須報送建設單位備案，需有關部門協(xié)調的還要進行協(xié)調，其中安全風險等級評定為4級（重大風險）或5級（不可接受風險）的，施工單位還必須報請建設單位和有關單位審查和批準方可施工；對不涉及運行安全的，經監(jiān)理審批后報送建設單位備案。

5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批

5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關部門對涉及人身安全、設備安全和電網運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。（或由監(jiān)理組織，建設單位召集，協(xié)調意見后監(jiān)理批準。）

5.6.2根據工程特點（工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內外環(huán)境等），對安全風險項目進行定性分析確定，找出施工實施中有可能對人身及電網安全影響最大的風險項目，對其發(fā)生的后果進行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網安全為前提，進行風險成本及風險處理成本評價，確立是否可以接受風險，進行權衡。

5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級（不可接受風險）的，建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關部門進行審查和批準。

5.6.5規(guī)避安全風險，一般采用以下方法：

5.6.5.1對嚴重危害人身及電網安全的方案，予以否決，同時要求施工單位另行編制新的方案，重新報審。

5.6.5.2要求運行等相關部門提供充分條件，制訂相應的預案，降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。

6附錄

6.1附錄一：《評估流程圖》

6.2附錄二：《施工方案及安全風險評估報告審批流轉單》（表1、表2、表3）

第12篇 消防施工安全風險識別評估預控措施管理辦法

消防工程

9.1

現(xiàn)場作業(yè)準備及布置

現(xiàn)場作業(yè)前準備及資源配置

觸電機械傷害

物體打擊

18

1

(1)編制施工作業(yè)指導書。對作業(yè)人員進行安全交底,并簽字。

(2)在施工作業(yè)前,作業(yè)人員應配備齊全安全防護用品。

(3)在施工作業(yè)前,作業(yè)人員應將施工工器具準備齊全,并確保其狀態(tài)良好。

(4)現(xiàn)場作業(yè)前應將作業(yè)區(qū)域用欄桿、分隔網進行隔離,并設置明顯標志,嚴禁非作業(yè)人員及車輛進入現(xiàn)場。

9.2

消防管道管網施工

9.2.1管道的土方開挖

坍塌觸電

54

2

(1)人工挖土方應根據消防管道設計深度和土質情況采取放坡。

(2)深度超過2m的消防溝道,應視情況采取防護措施。

(3)土質松動的位置和靠近建筑物附近挖溝時,要設置擋土板,并設專人監(jiān)護,防止土方倒塌。

(4)支撐的木方材料應具有滿足支撐力的截面積。

(5)對進入出現(xiàn)邊坡開裂、疏松和支撐松動的地方,應立即采取措施,嚴禁施工人員進人。

(6)施工人員不得在支撐和溝坡腳下休息。

(7)不得使用沖擊振動較大的工具施工。

(8)圍欄距溝道不得少于0.8m,夜間設紅色警示燈,夜間施工應保證足夠的照明,并設專人監(jiān)護。

(9)溝道中出現(xiàn)地下水時,要進行排水作業(yè),排水可采用潛水泵抽水。

(10)抽水之前檢查潛水泵絕緣是否良好,應測試電氣絕緣,引出排水管應遠離溝道,潛水泵電源應獨立控制并裝設漏電保護器,檢查無誤后方可排水。

(11)電工應跟班作業(yè)。排水期間施工人員嚴禁在坑內作業(yè),排水人員應穿絕緣靴。

(12)挖管道土方時,殘土應堆放距坑邊1m以上,高度不超過1.5m,且為管道敷設留出一定的作業(yè)距離。

(13)挖土方時兩人間距以不碰撞為準,施工人員的施工作業(yè)工具應完整牢固,防止發(fā)生碰撞和器具脫落傷人。

9.2.2管道的下料、敷設與焊接

機械傷害

觸電

27

2

(1)管材到貨后堆放合理,有防止?jié)L動措施。

(2)使用切割機械應檢查設備可靠性,應設獨立電源箱和漏電保護器,設備電源線應無破損。

(3)打磨坡口時使用的砂輪機應絕緣良好,施工人員應戴防護鏡,穿絕緣鞋,開關應設在附近。

(4)人工調整管道時應在管道下方塞填木方,防止管材滾動傷人。

(5)在潮濕場地焊接時,作業(yè)人員應做好絕緣措施。

(6)用刨錘去焊渣時,施工人員應佩戴防護鏡,防止焊渣崩眼。

9.2.3管道連接和支架安裝

高處墜落

物體打擊

27

2

(1)地面以上管道宜采用法蘭連接,連接時作業(yè)人員動作要協(xié)調,手不得放在法蘭接合處。

(2)托架支架作業(yè)時應搭設安全可靠的腳手架。

(3)在高處安裝噴頭和管道時要系好安全帶,下面設專人監(jiān)護。

(4)上下遞送材料時應采用手(傳遞)繩,嚴禁上下拋物遞送材料。

(5)管道應按設計做好地網連接。

9.2.4管道系統(tǒng)的水壓試驗

物體打擊

9

1

(1)水壓試驗的管道應做好接地。

(2)試壓過程中應有專人監(jiān)護,不得帶壓修理,施工人員不得面對出水口,無關人員不得進入試驗區(qū)域。

9.3

消防設備和控制設備安裝

9.3.1消防設備安裝

高處墜落

物體打擊

27

2

(1)施工現(xiàn)場應整潔無雜物、道路平坦。

(2)安裝施工應由專人指揮,搬運和移動設備之前,應對搬運用的鋼絲繩進行選擇和檢查。

(3)消防設備在人力搬運過程中,注意抬扛的承重范圍,不可超限使用抬扛和繩索,搬運中無關人員不得停留和通過。

(4)設備就位時作業(yè)人員應防止擠手和砸腳。

(5)在室內頂棚安裝火災報警器探頭時,宜使用人字梯。

(6)安裝探頭和接線中應使用工具袋,嚴禁上下拋物。

9.3.2消防控制設備的安裝

其他傷害

27

2

(1)施工時應按設計位置安裝固定牢固。

(2)施工中要保證設備完好,輕抬輕放。

9.3.3熱敏電纜敷設

高處墜落

其他傷害

27

2

(1)變壓器器身和油枕上熱敏電纜敷設時,作業(yè)人員應系好安全帶,并設專人監(jiān)護。

(2)施工后應清點工器具,防止工具及材料遺落在變壓器上,做到場清、料盡。

9.4

報警與消防水系統(tǒng)聯(lián)合調試

9.4.1火災報警系統(tǒng)單體調試

觸電其他傷害

45

2

(1)擴建變電站設備安裝調試應填寫安全作業(yè)票,并有專人監(jiān)護。

(2)調試人員在調試中對變電站運行設備應明晰,施工人員不得觸碰運行設備。

9.4.2消防系統(tǒng)的聯(lián)合調試

觸電其他傷害

45

2

(1)通電之前應檢查下列工作:

①通道出口暢通,照明、通信條件完善。

②各種設備標識清楚,設備功能標識應醒目。帶電的控制設備應掛警示標牌

③操作程序符合設計要求。

④電源可靠,有保護措施和備用電源。電氣設備絕緣和接地良好、電氣開關均處于斷開位置,并有明顯的電源指示,電機正反轉標識明晰,相序正確。

⑤水源已達到設計標準,管道氣體排空。在變壓器處和消火栓處應安排專人值守。

⑥電源處有專人值守,并應設置通信聯(lián)絡工具,明確就地緊急操作措施。

(2)參加調試人員應明確帶電設備狀況,與帶電設備保持一定的安全距離。

(3)操作控制設備的調試人員應著工作裝和絕緣鞋。

第13篇 《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則

第一章? 總? 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質量，依據《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》，制定本細則。

第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內審專家，參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作；基層企業(yè)應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求，組織做好內審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產標準化達標的企業(yè)，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內審工作。

第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。

第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章? 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題，屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

（一）要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件，判定單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行異常。

（1）存在重點問題數超過查評項目的6%。

（2）失控要素數超過查評要素數的12%。

（3）風險度是否大于15%。

2.一年內發(fā)生生產安全責任事故，判定為體系總體運行異常。

第三章? 內審組織與管理

第十一條 內審工作的組織

（一）企業(yè)應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長，分管生產副職擔任副組長，工作組由總工程師或生產副職擔任組長。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內審，設備部牽頭組織設備單元內審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內審，人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監(jiān)部負責內審的歸口管理。

（三）工作組下設內審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內審小組；設備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應結合企業(yè)機構設置、職責分工設置a、b角。

（五）內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內審培訓

（一）企業(yè)應在內審工作開始前一個月，組織開展內審人員培訓。

（二）內審人員培訓應包括：集團公司《本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

（三）培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任，采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

（四）培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。

第十三條 內審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應制定下年度內審計劃，確定評估項目，評估內審時間至少一個月，但不超過三個月。

（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責任人動員，生產副職總體安排，安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。

（三）內審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據標準進行評分，并提出整改建議。

（四）內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內審報告，按時向工作組組長提交。

（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤，領導小組副組長審核，領導小組組長審批。

（七）召開總結會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。

（八）總結會結束后20個工作日內，生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內審管理要求

（一）企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。

（二）內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協(xié)調會，安全第一責任人每月至少參加一次，掌握內審工作進度、存在問題，協(xié)調解決相關事項。

（四）分、子公司要安排專人（或專家）對所屬企業(yè)內審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。

第四章? 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負責組織

（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質的技術服務單位簽訂外審合同，內容應包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

（二）根據外審企業(yè)總容量、機組數量、設備系統(tǒng)復雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：

1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。

3.風電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調度自動化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷，專家應與被外審企業(yè)無直接利益關系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產副職、總工程師和發(fā)電部、設備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學習評審。

3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內審報告提交外審專家組。

（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內容，并經外審企業(yè)的上級公司批準。

（三）外審組長召開專家內部會議，明確外審計劃、分配外審任務，組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

（四）接受外審的企業(yè)根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業(yè)人員參加；企業(yè)內審工作組組長匯報內審情況，安全第一責任人及有關領導、企業(yè)安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業(yè)人員參加。

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向專家組長提交本單元外審報告。

（四）專家組長組織召開專家組內部會議，綜合分析評審結果，協(xié)調專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項，提出保證體系正常運行應采取的措施建議。

（六）召開總結會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。

（七）外審工作結束3日內，技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容（格式見附件1），經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。

（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價，作為今后選擇專家的依據。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團公司安全生產部，由集團公司安全生產部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負責；外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質量負責，單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權責令重新評審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對于內、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據；

2.現(xiàn)場外審前，認真閱讀企業(yè)的內審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。

（二）紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務。

2.因私外出必須向專家組長請假。

3.外審結束，如數歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底，掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章? 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領導、技術、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。

第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司安全生產部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。

第六章? 《指導手冊》修訂

第二十五條 內審結束后，企業(yè)應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見，隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司安全生產部。

第二十六條 外審結束后，外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見，組織對《指導手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章? 附則

第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模（不考慮資產歸屬）。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產歸屬）。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：安全風險控制評估外審簡報（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內審報告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告（模板）

第14篇 安全管理綜合量化評估辦法

第一條? 制定本辦法的目的和意義

為了杜絕以包代管現(xiàn)象，真正落實外包施工隊的安全管理職責，做到誰經營、誰主管、誰負責，形成一級抓一級，層層抓落實的良好氛圍，全方位推進我公司的安全管理工作，提高我公司綜合安全管理水平，特制定本《辦法》。

第二條? 制定辦法的指導思想

以制度有效為原則，結合實際，履職到位為核心，分級管理，層層負責，杜絕以包代管為主線，以創(chuàng)建安全生產標準化為主要內容，全方位實施施工隊安全管理職責的評估與考核。

第三條? 組織機構

為確保該《辦法》的有效貫徹與落實，公司成立外包施工隊考核領導小組：

組長：公司總經理

副組長：公司基建總經理、公司總工程師

成員：黨委書記（工會主席）、經營副總經理、安全環(huán)保部、總工辦、技術發(fā)展部、黨群工作部主任、人力資源部主任、財務部主任。

辦公室設在安全環(huán)保部，負責日常的業(yè)務開展。

辦公室主任由安全環(huán)保部主任擔任。

職責要求：領導小組負責評估辦法的實施，組織開展檢查、評估，最終形成綜合性的評估報告，提交考核領導小組。

第15篇 縣防治艾滋病攻堅目標管理責任制考核評估辦法

縣防治艾滋病攻堅工程目標管理責任制考核評估辦法

根據《_廣西壯族自治區(qū)委員會、廣西壯族自治區(qū)人民政府關于切實加強艾滋病防治工作的決定》(桂發(fā)〔2010〕10號)、《廣西壯族自治區(qū)人民政府關于印發(fā)防治艾滋病攻堅工程實施方案(2010—2022)的通知》(桂政發(fā)〔2010〕14號)和縣人民政府《關于印發(fā)縣防治艾滋病攻堅工程實施方案(2010-2022)的通知》(_政發(fā)〔2010〕39號)精神,為扎實推進我縣艾滋病防治工作,有效落實各項防治艾滋病攻堅措施,確保完成攻堅工程的目標任務,實現(xiàn)降低新發(fā)艾滋病感染、降低艾滋病病人死亡并提升生存質量的總體目標,制定本辦法。

一、考核目標

依照有關法律,按照傳染病防治規(guī)律,經過五年攻堅,實現(xiàn)新發(fā)艾滋病感染環(huán)比指數下降的目標,有效遏制我縣艾滋病疫情上升的勢頭。

二、考核原則

實事求是,公開公正,分級管理,屬地負責,突出重點,注重導向,定性與定量結合。

三、考核對象

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府;縣級以上防治艾滋病工作委員會成員單位(以上考核對象以下分別簡稱黨政線、部門線)。

四、考核內容

黨政線、部門線均以年度簽訂的目標管理責任狀內容為考核內容。

黨政線主要考核各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府在實施防治艾滋病攻堅過程中負總責、完善防控機制、建立健全防治體系、統(tǒng)籌協(xié)調解決重大防治問題、保障防治隊伍建設和經費投入、完成重點防治工作任務指標的情況。

部門線主要考核相關部門在實施防治艾滋病攻堅工程過程中履行職責、協(xié)調配合、指導本系統(tǒng)完成防治工作任務指標的情況。

五、考核指標

核心指標:新發(fā)艾滋病感染環(huán)比指數下降。

基礎指標:艾滋病病人存活率、孕產婦艾滋病檢測率、艾滋病救治服務覆蓋率、公眾防艾知識知曉率、安全套放置率、高危人群干預覆蓋率、關懷救助覆蓋率提高。

保障指標:防艾機構人員落實、專項經費投入。

依據攻堅工程10項專項工程中的部門職責和工作要求,確定相關部門的考核評估指標。

六、考核步驟和方法

實行分級負責、分級考核?？h艾滋病攻堅工程領導小組考核各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣本級成員單位?？h防治艾滋病辦公室依據本辦法制定年度考核評估方案,報縣防治艾滋病攻堅工程領導小組批準后組織實施。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責對所屬部門進行考核,參照本辦法制定具體實施方案。

縣考核評估組由縣防治艾滋病工作委員會成員單位、相關機構專家組成,考核前進行培訓,熟悉考核的相關要求。

考核采用日常督導、自查、隨機抽查等方式進行。核心指標每半年結合績效考評進行自查,并將自查情況上報縣防治艾滋病辦公室。每年年底對10項指標進行自查并上報結果?？h防治艾滋病辦公室于次年初對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門開展年度考核評估。

日常督導、自查、隨機抽查結果作為年終綜合考核的依據?？荚u結果報縣防治艾滋病攻堅工程領導小組審定后,在全縣通報。

七、考核結果運用

防治艾滋病攻堅工作與經濟工作同部署、同考核,考核結果同運用。要把防治艾滋病攻堅工程推進工作與年度績效考核直接掛鉤,把完成防治艾滋病年度工作任務作為評價各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門年度工作績效的重要內容。對完成年度目標工作任務的予以通報表揚,在縣掌握的資源配置上給予適度的傾斜,對沒有完成年度目標工作任務的予以通報批評。

對干擾、阻礙考核工作及工作任務指標弄虛作假的,一經查實,在全縣通報批評,并視情節(jié)輕重追究相關責任人員的責任。