倉儲管理辦法10篇

第1篇 倉儲管理辦法范本

第一節(jié) 倉儲管理人員工作職責(zé)

×××對辦公用品、生產(chǎn)加工設(shè)備及用料和經(jīng)營服務(wù)器具器材等實行集中存放,并配設(shè)專門人員進(jìn)行管理?，F(xiàn)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的實際情況和需要制定以下管理辦法。

一.安全

倉儲物資既是生產(chǎn)經(jīng)營的物質(zhì)來源,也是×××的財產(chǎn)所在,所以倉儲管理人員(以下簡稱倉管)既是生產(chǎn)經(jīng)營的參與者,又是財產(chǎn)的守護(hù)人,因此保證倉儲物資安全是倉管的第一要務(wù)和首要職責(zé)。

倉儲安全工作包含防火、防盜、防害(蟲蛀、鼠咬等)和防止變質(zhì)等方面的內(nèi)容。對此,首先倉管要熟悉倉儲環(huán)境,要經(jīng)常對倉儲設(shè)施設(shè)備進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)安全隱患應(yīng)立即向上級管理人員反映以得到及時排除;倉管對倉儲安全工作的重點和難點部位做到心中有數(shù)。其次,倉儲是×××財產(chǎn)集中的場所之一,非好知味相關(guān)管理人員不得入內(nèi),倉管也不得在倉儲內(nèi)接待外來人員。第三,倉管要熟知倉儲物資的特性和特殊保管要求,如易碎、易燃、易過期、易揮發(fā)、易污染或者相互沖突等,要區(qū)別管理,避免其在倉儲期間發(fā)生壞損、損耗和污染。第四,倉儲屬于非生活區(qū),應(yīng)嚴(yán)禁煙火,倉管不得在倉儲內(nèi)抽煙和生火取暖、煮食等。倉管要了解倉儲安全設(shè)施、設(shè)備的性能,并能熟練的使用。第五,倉管要經(jīng)常檢查倉儲物資,

發(fā)現(xiàn)蟲蛀、鼠咬等要及時作處理,并有計劃地進(jìn)行滅鼠滅害工作。最后,如倉儲發(fā)生被盜或火災(zāi)等安全事故,倉管要挺身而出采取必要的措施捍衛(wèi)倉儲物資安全,并根據(jù)情況果斷及時地作處理:通知上級主管領(lǐng)導(dǎo)、呼救或者直接報警,并做好現(xiàn)場保護(hù)。

二.服務(wù)

倉儲是×××生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的必需,因此倉管的工作應(yīng)無條件地適應(yīng)并服務(wù)于生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的要求,全天候地為生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動提供便捷高效的服務(wù),保障生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的順利進(jìn)行。

三.報表

定時向財務(wù)部門報送倉管報表是倉管工作的重要內(nèi)容。倉管報表是物資購進(jìn)、消耗和儲備情況的真實記載,它動態(tài)地反映了生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的情況,是財務(wù)部門進(jìn)行會計核算的重要依據(jù),是經(jīng)營決策的重要信息來源。

第二節(jié) 倉儲管理工作的工作程序

一.進(jìn)倉

是指辦公用品、經(jīng)營服務(wù)所需的器材和用具、生產(chǎn)加工的原料和設(shè)備等物資采購回來后納入倉儲管理范疇的過程。它包括了:驗證、簽收、入庫、制單、入賬等內(nèi)容。

1. 驗證:倉管在接到采購人員或者售貨單位交來的貨物后,應(yīng)根據(jù)供貨單、證書、報告以及合同對照貨物就品名、包裝、產(chǎn)地、規(guī)格、型號、等級、計量、數(shù)量以及有效期等一一進(jìn)行檢驗;沒有固定規(guī)格、型號和包裝的,以重量為記價的要稱量檢驗;需要用感官進(jìn)行檢驗的,還要根據(jù)不同商品各自的感官特征進(jìn)行檢驗;需要借助其它設(shè)備進(jìn)行檢驗的,要使用相關(guān)設(shè)備作檢驗;如需要送往專門檢驗機(jī)構(gòu)檢驗的,要及時送往專門檢驗機(jī)構(gòu)檢驗。

2. 簽收:驗證結(jié)束后,倉管要針對符合要求的商品,在來貨隨單簡單簽注驗證結(jié)果表示接收。簽注的內(nèi)容包括:驗證結(jié)果、倉管姓名、驗證時間。簽收是以后財務(wù)部門支付貨款的依據(jù),也是來貨納入倉儲管理的起點,是必不可少的一環(huán)。對不符合要求的來貨應(yīng)拒絕簽收。通常完全符合要求的,簽注倉管姓名和時間即可;部分合格或者來貨短缺,即應(yīng)簽注實收多少多少,等等。

3. 入庫:來貨一經(jīng)簽收即被納入倉儲管理的范疇,因此倉管應(yīng)立即將簽收后的商品組織進(jìn)入庫房妥善放置。放置入庫的商品應(yīng)注意區(qū)分不同用途、種類、品種、品牌、產(chǎn)地、品質(zhì)、等級、價格、規(guī)格、型號、保存期限等,要顧及商品的易碎、易燃、易過期、易揮發(fā)、易污染或者相互沖突等特性,充分利用現(xiàn)有空間等條件保證合理、規(guī)范和整齊。

4. 制單:商品物資完成入庫手續(xù),倉管應(yīng)及時填制進(jìn)倉單。進(jìn)倉單要詳盡記載商品物資的入庫時間、品名、產(chǎn)地、品質(zhì)、等級、規(guī)格、型號、價格、計量單位、數(shù)量、金額等,最后還要經(jīng)送貨人和倉管簽字。進(jìn)倉單是倉管建賬和制作報表的依據(jù),一式多份,其中一份以后并來貨隨單作為報表的附件,報送財務(wù)部門。

5. 入賬:進(jìn)倉單填制結(jié)束后,倉管即在進(jìn)銷存賬本上按種類分品種建立起商品物資的賬目,準(zhǔn)確反映庫存物資的現(xiàn)有數(shù)量及金額;已經(jīng)建立的,則在相應(yīng)品種賬目的收入欄下填寫當(dāng)日當(dāng)次入庫的數(shù)量,結(jié)存欄下填寫入庫后該品種物資的最新存量及金額。

至此,物資進(jìn)倉的過程全部完成。

二.出倉

倉儲物資是生產(chǎn)加工和經(jīng)營管理的必要的物質(zhì)儲備,是生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的物質(zhì)來源和保障;也就是說,倉儲的存在是為了滿足生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的需要。因此,倉儲物資必然地要向生產(chǎn)加工和經(jīng)營管理部門輸出,為之使用。出倉則是指倉儲物資經(jīng)生產(chǎn)加工或者經(jīng)營管理部門申請領(lǐng)用,由倉管認(rèn)可、發(fā)放,最后脫離倉儲的過程。它包含:領(lǐng)用申請、制單、點發(fā)、下賬等內(nèi)容。

1. 領(lǐng)用申請:物資的領(lǐng)用由部門發(fā)出,領(lǐng)用物資的部門必須先填制領(lǐng)料單,并經(jīng)部門的負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)簽認(rèn),然后向倉管提交。廚房領(lǐng)料單由廚師長核準(zhǔn)簽發(fā);樓面領(lǐng)料單由樓面主任核準(zhǔn)簽發(fā);辦公用品由總務(wù)主任核準(zhǔn)簽發(fā)。領(lǐng)用單應(yīng)載明申請領(lǐng)用物資的品名、規(guī)格、型號、等級、計量單位、數(shù)量以及領(lǐng)用經(jīng)手人等內(nèi)容。

2. 制單:倉管接到領(lǐng)用申請并核實無誤后,即按照領(lǐng)料單的內(nèi)容要求填制出倉單,出倉單最后須領(lǐng)用經(jīng)手人和倉管共同核實簽字。出倉單一式多份,一份交領(lǐng)用經(jīng)手人,一份以后并領(lǐng)料單作為報表的附件報送財務(wù)部門。

3. 點發(fā):出倉單填制完成后,倉管即將領(lǐng)用物資向領(lǐng)用經(jīng)手人當(dāng)面按領(lǐng)用的品種逐一地點發(fā),經(jīng)領(lǐng)用經(jīng)手人查點無誤后搬離倉儲。鑒于×××經(jīng)營管理和生產(chǎn)加工的特殊性,倉管在點發(fā)同類、同品種物資的時候應(yīng)遵從先入庫先出庫的順序。

4. 下賬:點發(fā)完成后,倉管在進(jìn)銷存賬本上相應(yīng)品種賬目的發(fā)出欄下填寫當(dāng)日當(dāng)次的出庫數(shù)量,結(jié)存欄下填寫出庫后該品種物資的最新存量及金額。

至此,物資出倉的過程才告完成。

三.盤存

因為賬實相符是倉管的基本要求,所以盤存是對一定期間倉管工作的檢驗和肯定;通過盤存可以及時發(fā)現(xiàn)并解決倉儲管理工作存在的問題,所以盤存又是倉儲物資使用安全的保證。盤存是指倉管在相對固定的日期,周期性地對一定期間后倉儲物資的實際存量,對照賬面記載自己或者在其他人的參與下進(jìn)行逐品種、規(guī)格、型號、等級、計量單位等盤查、核對、清點的過程。盤存也可以因為應(yīng)財務(wù)監(jiān)督要求,或者經(jīng)營管理的需要,隨時進(jìn)行。

盤存事前要準(zhǔn)備好盤存表,盤存表包含時間、地點、品名、規(guī)格、型號、等級、計量單位、盤存商品的賬面數(shù)和實有數(shù)、盤存結(jié)果(升溢、缺損)、價格、金額、盤存參與人、監(jiān)督人、復(fù)核、主管等欄目。

盤存以填寫所有盤存對象的賬面實有數(shù)開始,以提交盤存報告書結(jié)束。盤存報告書述及盤存的時間、對象、參與人、過程和結(jié)果,以及庫存物資升溢或缺損的原因分析、應(yīng)對措施等。盤存結(jié)束后所有盤存參與人均應(yīng)在盤存表上簽字,盤存表一式多份,其中兩份作為盤存報告的附件分別報送財務(wù)和主管領(lǐng)導(dǎo)。

四.報表

報表是指倉管在相對固定的日期,周期性地以表格的形式向財務(wù)和主管部門反映該期間各品種倉儲物資進(jìn)出總量的行為。因此倉管報表包括物資進(jìn)倉報表和出倉報表兩類,通常按月、按年度和盤存工作相繼進(jìn)行。進(jìn)出倉報表各一式多份,報送財務(wù)部門的進(jìn)倉報表要附進(jìn)倉單和來貨隨單;報送財務(wù)部門的出倉報表要附出倉單和領(lǐng)用單。

第2篇 倉儲物資安全管理辦法

倉儲物資的安全管理

倉庫是分公司物資的貯存基地,也是倉庫職工的勞動場所,做好倉庫的安全工作,防止各種事故發(fā)生,使分公司物資不受損失。為使分公司所有倉庫的安全管理處于受控狀態(tài),特制定本管理規(guī)定。

倉儲物資安全的基本要求

1)對物資的搬運,當(dāng)單件重量(毛重)不超過30公斤時,可以采取手提,當(dāng)單件重量為30公斤時,可采用扛抬,當(dāng)單件重量超過100公斤時,應(yīng)用車輛搬運或機(jī)械作業(yè);

2)為確保人身安全,一般不采取使物資直接接觸人身的操作方式,如背負(fù),肩扛,手抱等;

3)對長型鋼材,超過100公斤以上的,須用工具或機(jī)械作業(yè),100公斤以下的可二人順肩后抬,翻運鋼軌時,不要以撬桿插入鋼軌眼內(nèi)以免脫手傷人;

4)桶裝液體,單件超過35公斤的不要肩扛,須以繩索扛抬或手推車作業(yè);

5)包裝物資單件超過50公斤的,應(yīng)有專人搭肩,并進(jìn)行答應(yīng),扛者不答,搭者不松手;

6)危險品物資的作業(yè),使用機(jī)械設(shè)備時,其荷載應(yīng)降25%,使用人工作業(yè)時,應(yīng)穿戴專用防護(hù)用具,作業(yè)場地、車輛等要有檢查,清掃不留渣、殘液,不得攜帶火種,不得敲打、撞擊、滑滾,需輕拿輕放,防止產(chǎn)生火花,鋼瓶蓋不要對準(zhǔn)面部,瓶蓋必須擰緊;

庫房安全工作的基本要求。

7)做好“防火、防盜、防洪、防破壞”的四防工作,庫房內(nèi)的物品要嚴(yán)格按照庫房物品存放的要求進(jìn)行堆放,保持整潔、通風(fēng)和通道暢通,保證足夠的防火通道寬度。

8)庫房內(nèi)嚴(yán)禁煙火和生火取暖,嚴(yán)禁私拉亂接電線,嚴(yán)禁使用大功率電器、嚴(yán)禁使用電爐、電烙鐵、電燙斗等電熱器具;

9)在油庫、化工庫等易燃易爆的場所,嚴(yán)禁吸煙,設(shè)有“嚴(yán)禁吸煙”的明顯標(biāo)志。

10)嚴(yán)禁無關(guān)人員在氣體、化工、易燃、易爆及有毒物品場所出入,因工作關(guān)系入庫房內(nèi),必須聽從管理人員指揮。

11)定期做好檢查,檢查危險(點)源是否處于在控狀態(tài),消防設(shè)施是否安全有效。

12)認(rèn)真執(zhí)行庫房門衛(wèi)制度,非倉庫人員未經(jīng)同意,不得出入倉庫,物資出庫必須有出門證;

13)倉庫人員下班前,應(yīng)在庫內(nèi)外四周巡查一遍,并將倉庫門窗關(guān)好,切斷電源,大門加鎖,鑰匙存放妥當(dāng);并定期對庫房進(jìn)行安全巡查,做好巡查記錄,發(fā)現(xiàn)隱患及時向有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)報告,并及時采取相應(yīng)的整改措施,確保庫房安全。

14)倉庫工作人員應(yīng)妥善保管好各類單據(jù)憑證,防止丟失;

15)倉庫人員要嚴(yán)格遵守倉庫有關(guān)保密規(guī)定,并接受保衛(wèi)部門的檢查與指導(dǎo);

16)節(jié)日期間,門窗均須粘貼封條,上班前須經(jīng)過檢驗后再啟封;

17)每年雨季之前和雨季之中,對庫存物資要進(jìn)行事前檢查和期中輪番檢查,對庫房屋頂、屋檐、落水管、以及內(nèi)外排水是否暢通,是否有漏雨、漏水等現(xiàn)象,及時發(fā)現(xiàn)問題,及時采取措施加以處理。

18)消防設(shè)備應(yīng)定期檢查,保持消防水暢通,滅火器有效,消防器材應(yīng)放在明顯易取處,并保證人人會用,不得任意挪動或挪作他用。

19)倉庫管理人員必須熟練掌握撲救初期火災(zāi)的知識以及正確使用滅火器材的方法。

20)倉庫消防安全必須貫徹“預(yù)防為主、防消結(jié)合”的方針,實行“誰主管,誰負(fù)責(zé)”的原則,倉庫日常安全工作由倉庫管理員、兼職安全員負(fù)責(zé)開展。倉庫定期安全檢查工作由安監(jiān)部、物資管理部主管、兼職安全員負(fù)責(zé)開展。

21)露天存放物品應(yīng)當(dāng)分類、分堆、分組和分垛,并留出必要的防火間距。

22)物品入庫前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)檢查,確定無火種等隱患后,方準(zhǔn)入庫。

23)使用過的油棉紗、油手套等沾油纖維物品以及可燃包裝物應(yīng)當(dāng)存放在安全地點、定期處理。

24)倉庫的電氣裝置必須符合國家電氣設(shè)計和安裝的有關(guān)規(guī)定。

25)倉庫的電氣設(shè)備,必須由持相應(yīng)資格證的電工進(jìn)行安裝、檢查和維修保養(yǎng)。

26)倉庫應(yīng)當(dāng)設(shè)置醒目的防火標(biāo)志和禁煙標(biāo)志,庫房內(nèi)嚴(yán)禁使用明火,庫區(qū)以及周圍50米內(nèi),嚴(yán)禁燃放煙花爆竹。

27)倉庫的消防設(shè)施器材應(yīng)當(dāng)指定專人管理,負(fù)責(zé)檢查、維修、保養(yǎng)、保證完好有效,嚴(yán)禁圈占、埋壓和挪用。

第3篇 倉儲安全管理辦法

1 目的

本辦法目的在于加強(qiáng)單位倉儲安全管理,規(guī)范倉儲安全設(shè)施建設(shè),防止倉儲火災(zāi)、人身傷害事故及盜搶案件的發(fā)生。

2 規(guī)范性引用文件

3 術(shù)語和定義

3.1 倉庫:

3.2 物資存放點:

4 職責(zé)

4.1 綜合辦公室負(fù)責(zé)對單位綜合倉庫的安全管理工作。

4.2 綜合辦公室倉庫管理員為單位綜合倉庫安全管理的直接責(zé)任人,具體負(fù)責(zé)倉庫的安全管理工作。

5 管理辦法

5.1 基礎(chǔ)設(shè)施

5.1.1 倉庫建筑物的耐火等級不得低于二級。庫房內(nèi)部裝修、庫房隔墻必須采用阻燃材料。

5.1.2 倉庫門應(yīng)向外開或靠墻體外側(cè)設(shè)推拉門。倉庫門應(yīng)采用乙級以上防火門。庫房或每個防火分區(qū)的安全出口處數(shù)目不得少于2個。

5.1.3 新建或租用倉庫的地點,不得選在火災(zāi)危險性高于丙類可燃固體物的倉庫附近。

5.1.4 庫區(qū)應(yīng)安裝使用防盜、防搶、防侵入的監(jiān)控或報警系統(tǒng)。

5.1.5 倉庫應(yīng)采用圍墻或圍欄與外界形成有效隔離,門窗必須設(shè)置有效的安全防護(hù)設(shè)施。

5.2 消防設(shè)施、器材和管理

5.2.1 庫區(qū)內(nèi)應(yīng)確保消防通道暢通,無占道堵塞現(xiàn)象;必須明顯劃分堆放區(qū)域、作業(yè)區(qū)域,并采取有效的安全、防火隔離措施。

5.2.2 倉庫必須設(shè)置醒目的禁火標(biāo)志,庫區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、使用明火;倉庫動火操作應(yīng)按照規(guī)定辦理動火手續(xù)。

5.2.3 倉庫選用的各類安全設(shè)施、設(shè)備,必須經(jīng)過國家相關(guān)部門認(rèn)定,并符合煙草行業(yè)實際使用要求。

5.2.4 庫區(qū)周圍100m內(nèi)應(yīng)張貼禁止燃放煙花、爆竹標(biāo)識;周邊禁止堆放任何易燃物,周圍雜草應(yīng)及時清除。

5.2.5 倉庫必須按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn),配備適合撲滅a類火災(zāi)的水型、磷酸銨鹽干粉型滅火器具,每個滅火器配置點的滅火器應(yīng)不少于2具、不多于5具。

5.2.6 倉庫的消防設(shè)施、器材,應(yīng)當(dāng)由專人管理,負(fù)責(zé)檢查、維修、保養(yǎng)、更換和添置,保證完好有效,嚴(yán)禁圈占、埋壓和挪用。

5.3 出入和巡查

5.3.1 倉庫實行出入登記和火種收繳制度,進(jìn)入庫區(qū)的外來人員,應(yīng)登記并交出攜帶的火種。

5.3.2 物品入庫前,倉庫管理員應(yīng)進(jìn)行專門檢確定無火種等隱患后,方可進(jìn)入庫區(qū)。打火機(jī)等易燃物資應(yīng)單獨、少量存放,不得進(jìn)入倉庫。

5.3.3 倉庫用于裝卸物品的機(jī)動車輛完成裝卸工作后應(yīng)立即離開,不得在庫房門口停放、修理和加油。

5.3.4 倉庫管理員負(fù)責(zé)庫區(qū)每日巡查工作,并保持巡查記錄。

5.4 燈具、線路和用電

5.4.1 庫房內(nèi)不得使用60w以上白熾燈或其他高溫?zé)艟?燈具應(yīng)加裝防護(hù)罩;如使用日光燈等低溫照明燈具和其它防燃性照明燈具時,應(yīng)對鎮(zhèn)流器采取隔熱、散熱等防火保護(hù)措施;庫房內(nèi)使用移動照明燈具應(yīng)使用36v以下安全電壓或電池供電燈具。

5.4.2 倉庫內(nèi)的電氣設(shè)施及使用應(yīng)符合國家及行業(yè)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求。應(yīng)在庫房外設(shè)置獨立的電源總閘,庫房無人時應(yīng)拉閘斷電。變(配)電室應(yīng)與庫房保持安全距離。

5.4.3 電氣線路必須按有關(guān)規(guī)定規(guī)范安裝,不得隨意敷設(shè)電氣線路。庫房內(nèi)供電線路必須穿阻燃保護(hù)管。

5.4.4 庫房嚴(yán)禁使用電爐、電熨斗等電熱器具和電視機(jī)、電冰箱等家用電器,嚴(yán)禁在庫房內(nèi)給手機(jī)、電動車等充電。

5.5 定置管理和物資儲存

5.5.1 庫區(qū)內(nèi)各類物資應(yīng)分類、整齊堆垛,垛與垛之間應(yīng)留有不小于1m的間距,垛與房頂間距不小于0.3m,垛與與墻、窗間距要不小于0.5m。

5.6 安全管理

5.6.1 倉庫和物資存放點要指派專門倉庫、物資管理員負(fù)責(zé)安全管理。倉庫、物資管理員應(yīng)由機(jī)關(guān)進(jìn)行相關(guān)知識培訓(xùn)后方可上崗。倉庫、物資管理員要熟練掌握“三懂三會”即:懂得本崗位工作中火災(zāi)的危險性,懂得本崗位工作中預(yù)防火災(zāi)的措施,懂得撲救初起火災(zāi)的方法,會報火警,會使用配備的消防設(shè)施和器材,會撲救初起火災(zāi)。

5.6.2 綜合辦公室每年至少一次對倉庫、物資管理員進(jìn)行培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要包括:倉庫安全管理辦法,“三懂三會”相關(guān)知識,倉庫安全管理知識,倉庫應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急處置辦法等,培訓(xùn)應(yīng)保持培訓(xùn)記錄。

5.6.3 倉庫、物資管理員應(yīng)做到人走落鎖、人走斷電,嚴(yán)格巡查門窗等裝置,防止物資丟失;做好物資“三防”工作(防雨、防潮、防霉變);做好倉庫、物資存放點的消防管理工作,定期檢查、維護(hù)消防設(shè)施和器材,確保完好有效。

5.6.4 倉庫和物資存放點實行日巡查、周檢查制度,倉庫、物資管理員要做好巡查、檢查記錄,巡、檢查內(nèi)容包括:巡、檢查日期、人員,物資“三防”措施落實情況,消防設(shè)施、設(shè)備運行情況,防盜設(shè)施是否完好,出入登記、火種收繳制度落實情況等。

5.7.5 倉庫、物資管理員負(fù)責(zé)建立并完善其職責(zé)范圍內(nèi)的倉庫或物資存放點火災(zāi)、盜竊應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處置方案。

6 監(jiān)督和考核

6.1 綜合辦公室對單位綜合倉庫進(jìn)行日常管理和考核,對倉庫及物資存放點進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、考核,對倉庫和物資存放點的考核納入安全工作年終考核結(jié)果。

6.2 基層單位對所屬倉庫和物資存放點進(jìn)行安全管理和考核。

6.3 對違反本辦法或相關(guān)法規(guī),導(dǎo)致責(zé)任事故發(fā)生的,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人的責(zé)任。

7 記錄與保存期(無)

第4篇 倉儲資產(chǎn)安全管理辦法

1目的和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了安得物流倉儲安全管理、庫區(qū)安全作業(yè)、產(chǎn)品的出入庫、存儲所有活動的安全控制,特種產(chǎn)品或危險產(chǎn)品按照其產(chǎn)品及客戶、行業(yè)要求進(jìn)行安全存儲管理。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于安得物流公司。

2規(guī)范性引用文件

無

3定義

無

4角色與活動

4.1品質(zhì)管理部職責(zé)

4.1.1負(fù)責(zé)公司安全管理體系建設(shè)、完善;對公司倉庫資產(chǎn)安全負(fù)責(zé);

4.1.2制定公司倉庫資產(chǎn)安全管理標(biāo)準(zhǔn),督促分公司進(jìn)行安全檢查,指導(dǎo)跟進(jìn)分公司安全隱患整改閉環(huán),對公司資產(chǎn)安全事故進(jìn)行責(zé)任追究;

4.2分公司經(jīng)理、平臺負(fù)責(zé)人職責(zé):

4.2.1分公司經(jīng)理、平臺負(fù)責(zé)人為所管轄單位安全管理第一責(zé)任人;組織落實安全法律法規(guī)和公司安全管理制度要求,全面統(tǒng)籌負(fù)責(zé)所轄單位安全管理工作。

4.2.2分公司經(jīng)理、平臺負(fù)責(zé)人每月不少于一次對所管轄區(qū)域內(nèi)所有倉庫帶隊進(jìn)行安全隱患排查,并輸出月度安全檢查通報,組織分公司主要骨干人員召開月度安全例會,推動隱患整改;

4.3分公司安全管理員職責(zé):

4.3.1負(fù)責(zé)分公司安全管理工作,為分公司安全管理直接責(zé)任人,履行安全職責(zé),承擔(dān)安全責(zé)任;

4.3.2跟進(jìn)落實分公司資產(chǎn)安全隱患排查工作,并落實推動整改,輸出隱患整改閉環(huán)管理通報;

4.3.3組織分公司內(nèi)部每月不少于一次安全培訓(xùn),每季度不少于一次消防演習(xí);

4.3倉庫主管(倉管員)職責(zé):

4.3.1倉庫主管(倉管員)是倉庫安全管理直接責(zé)任人,履行安全職責(zé),承擔(dān)安全責(zé)任。

4.3.2遵循本制度規(guī)定,對倉庫日常安全檢查,消除安全隱患,積極參加安全培訓(xùn)教育;

5.流程圖示與流程說明

無

6.管理內(nèi)容

6.1分公司安全人員設(shè)置及考核

6.1.1安全員設(shè)置:有自建倉庫、倉儲管理面積超過10萬㎡的分公司/服務(wù)平臺設(shè)置專職安全員;其他單位設(shè)置兼職安全員擔(dān)負(fù)危險源辨識、風(fēng)險檢查控制工作;

6.1.2安全員任職條件:本單位職等6等以上且安得工齡1年以上人員;安全類專業(yè)、或取得國家相關(guān)安全員資質(zhì)、有安全員工作經(jīng)歷優(yōu)先考慮。

6.1.4安全風(fēng)險辨識頻率:專兼職安全員每周不少于3次進(jìn)行現(xiàn)場安全風(fēng)險隱患自查;安全員對違章違紀(jì)作業(yè)及行為采取記錄、拍照等方式收集有關(guān)證據(jù)并將違反現(xiàn)象、違反標(biāo)準(zhǔn)、直接責(zé)任人、管理責(zé)任人,處罰標(biāo)準(zhǔn)及改進(jìn)措施登記到附件1《安全隱患整改推進(jìn)表》內(nèi)每周上報品質(zhì)管理部,月度匯總上傳a3系統(tǒng),作為經(jīng)營單位資產(chǎn)安全管理的重要信息來源及考核依據(jù)。

6.1.5品質(zhì)管理部依據(jù)分公司安全員完成的《安全隱患整改推進(jìn)表》對分公司進(jìn)行月度排名考核評級(危險源辨識質(zhì)量、評價規(guī)范性、整改措施、整改閉環(huán)情況四個維度評價),s級給予500元正激勵,a級給予300元正激勵,b級給予200元正激勵,c級負(fù)激勵200元,d級負(fù)激勵500元(獎罰由分公司自行分解),年度評選考核總得分前五名授予“優(yōu)秀安全員”稱號,職等除正常調(diào)薪外另加一級,其中總部安全員不享受此政策。

6.4明火使用安全管理

6.4.1園區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁使用任何明火,包括但不限于抽煙、施工動火、明火燒飯、焚燒等;

6.4.2園區(qū)內(nèi)距離倉庫20米以上位置設(shè)置單獨封閉式抽煙區(qū),設(shè)置煙蒂回收設(shè)施并配備消防沙、滅火器等;嚴(yán)禁隨地亂扔煙頭,倉庫主管對所管轄區(qū)域內(nèi)抽煙、亂扔煙蒂現(xiàn)象負(fù)責(zé);

6.4.3因新建、維修需施工動火作業(yè)必須通過mip系統(tǒng)進(jìn)行備案審批通過后方可執(zhí)行;

6.4.4除園區(qū)內(nèi)食堂外,嚴(yán)禁任何人以任何方式使用明火燒飯、焚燒;

6.3維修、施工動火作業(yè)規(guī)范:

6.3.2動火作業(yè)是指公司管理場所(含客戶租用)的所有維修施工可能產(chǎn)生火花、明火或高溫的作業(yè)過程(包含但不限于使用電焊、氣焊、等各種焊接作業(yè)和砂輪、氣割、電鉆、電烙鐵、明火烘烤、熔融瀝青補(bǔ)漏等作業(yè));

6.3.3動火審批程序:動火前,倉庫主管人員(或安全員)填寫動火申請表,在mip流程中第100701號流程進(jìn)行報備申請;

6.3.4倉庫主管(或安全員)檢查動火措施的落實情況,現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人到位情況,動火人員的資質(zhì)、身份確認(rèn)符合性和安全培訓(xùn)情況,動火人員防護(hù)用品配備情況,全部條件符合動火要求時,打印審批完成動火審批表由分公司負(fù)責(zé)人簽字作為施工現(xiàn)場唯一有效憑證,方可按作業(yè)規(guī)范實施動火。

6.3.5動火現(xiàn)場條件及措施要求:五級風(fēng)以上(含)天氣,禁止露天、高空動火作業(yè);施工如需接電必須由我司或業(yè)主專業(yè)電工(持有電工從業(yè)資格證)現(xiàn)場評估用電負(fù)荷、接線規(guī)范、用電計量方式,確保安全用電;地面施工現(xiàn)場半徑5米(高空作業(yè)半徑10米)之內(nèi)所有可燃物(貨物、托盤等)必須清空,配備不少于4個4kg干粉滅火器,施工現(xiàn)場使用雪糕筒或警戒線帶進(jìn)行隔離,無關(guān)人員嚴(yán)禁靠近。

6.3.6動火結(jié)束后由動火人員、倉庫主管(或安全員)、動火監(jiān)督責(zé)任人巡視、清理拆除動火現(xiàn)場,切斷電源,整理好作業(yè)工具,確認(rèn)無殘留火種、現(xiàn)場安全后,三方簽字后方可離開;

6.3.7動火監(jiān)督責(zé)任人在動火證上做出動火總結(jié),相關(guān)動火文件和資質(zhì)材料存檔;

6.3.8施工動火安全防范流程

6.4消防安全管理

6.4.1 消防設(shè)施配置標(biāo)準(zhǔn):存放家電、食品類貨物的倉庫按照丙類倉庫消防標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防器材;倉庫配備不少于每2000㎡一個室內(nèi)消防栓,水壓噴射不低于7米;每200㎡配1個4kg手提式干粉滅火器;數(shù)碼電子產(chǎn)品、金銀珠寶等貴重物品應(yīng)配置鹵代烷1211滅火器;

6.4.2消防器材設(shè)置規(guī)范及維保:消防器材設(shè)置位置明顯、方便取用,且不得影響安全疏散;禁止堵塞、遮擋;對有視線障礙的滅火器,應(yīng)設(shè)置發(fā)光標(biāo)志;手提式滅火器應(yīng)懸掛或裝箱設(shè)置。懸掛設(shè)置時保持其頂部距離地面高度不超過1.5米,底部距離地面不超過0.08米,滅火器名牌一律朝外,滅火器箱不得上鎖。每個消防器材設(shè)置點不得少于2個,不宜超過5個滅火器,倉庫門口及保安室配備不少于2個;消防栓閥門不得銹蝕,消防水帶盤卷或懸掛整齊,槍頭配置完整;地面水泵接合器禁止堵塞、掩埋。自建倉庫應(yīng)聘請專業(yè)的消防維保單位,定期維保,確保消防設(shè)備安全、有效。

6.4.3消防器材維保要求:自建倉消防系統(tǒng)選定消防維保供應(yīng)商并簽訂消防維保協(xié)議,同時自建倉單位配置專職人員進(jìn)行日常消防系統(tǒng)管理并建立消防安全檔案,確保消防系統(tǒng)正常運行;倉庫內(nèi)消防栓進(jìn)行編號(##倉庫001)管理,每月5日、20日兩次點檢,點檢記錄按編號歸檔(入安全檔案);消防器材不足、損壞要及時報修,5個工作日內(nèi)完成維修歸位;

6.4.4防火間距、消防通道標(biāo)準(zhǔn):庫內(nèi)規(guī)劃及堆垛應(yīng)注意安全間距;貨物碼放時應(yīng)符合“五距”要求。即庫存物品應(yīng)當(dāng)分類、分垛儲存,每垛占地面積不宜大于100平方米,垛與垛間距不小于1.0米,垛與墻間距不小于0.5米,垛與梁、柱的間距不小于0.3米,主要通道的寬度不小于2.0米。主通道、消防通道、安全出口禁止堵塞、保持暢通,并按要求設(shè)置明顯的燈光型安全出口標(biāo)志燈、應(yīng)急燈、逃生指示燈;疏散指示燈設(shè)置在直線通道上每隔20米一個,距離地面不超過1.0米 ,并保持視線連續(xù),指示正確合理。

6.4.5庫內(nèi)辦公室管理:倉庫內(nèi)不允許設(shè)置辦公室、休息室;若因硬件條件限制必須在庫內(nèi)設(shè)置的辦公室的,設(shè)在倉庫內(nèi)的辦公室、休息室,必須采用耐火極限不低于2.50h的不燃燒體隔墻和1.00h的樓板分隔開,辦公室出口直通室外或疏散走道,不允許與倉庫同一門進(jìn)出,庫內(nèi)貨物放置用鐵絲網(wǎng)隔開距離3米以上,設(shè)置方案需由分公司經(jīng)理和品質(zhì)管理部審批備案;倉庫內(nèi)嚴(yán)禁設(shè)置使用泡沫夾心板材或彩鋼建設(shè)的辦公室。

6.5用電安全:

6.5.1倉庫的電氣裝置必須符合國家現(xiàn)行的有關(guān)電氣設(shè)計和施工安裝驗收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。

6.5.2倉儲燈具:儲存家電或食品的庫房,不準(zhǔn)使用碘鎢燈和超過六十瓦以上的白熾燈等高溫照明燈具。當(dāng)使用日光燈等低溫照明燈具和其他防爆型照明燈具時,應(yīng)當(dāng)對鎮(zhèn)流器采取隔熱、散熱等防火保護(hù)措施,照明燈具下方不準(zhǔn)堆放物品,庫內(nèi)不準(zhǔn)設(shè)置移動式照明燈具。

6.5.3電氣線路:庫房內(nèi)敷設(shè)的配電線路需穿金屬管或用非燃硬塑料管保護(hù),電線無老化、破皮、漏電現(xiàn)象,電氣線路布線“橫平豎直”,禁止隨意搭接;庫區(qū)的每個庫房應(yīng)當(dāng)在庫房外單獨安裝開關(guān)箱,每個倉庫使用單獨的漏電保護(hù)開關(guān),禁止使用不合規(guī)格的保險裝置,禁止使用簡易閘刀、不合規(guī)格的保險絲。倉庫配電箱周圍2米內(nèi)、架空線路的下方嚴(yán)禁堆放貨物。

6.5.4人員用電:配電房(箱)上鎖專管、確保檢查設(shè)備、工具、測量儀表和絕緣用具的安全可靠、不帶負(fù)荷接、斷線、不超負(fù)荷接線、禁止上端接線、接線規(guī)范絕緣保護(hù)、線路規(guī)整。定期檢查接地電阻,維護(hù)電力線路,建立安全用電檔案;人員離庫時,必須拉閘斷電;庫房內(nèi)不準(zhǔn)使用熱的快、電水壺等電熱器具和微波爐、電冰箱等家用電器;電動自行車禁止在庫內(nèi)停放、充電。

6.5.5設(shè)備用電:叉車充電需在庫外設(shè)專區(qū)或配置單獨的充電房,若因硬件條件限制必須在庫內(nèi)充電的,充電區(qū)采取隔離帶(網(wǎng))與存儲貨物隔離開,距離貨物距離不少于3米;充電線路單獨安裝漏電保護(hù)開關(guān),并配備消防器材及排氣扇等通風(fēng)設(shè)施;夜間仍需充電的,需安排報案人員1-2小時巡查一次。

6.5.5臨時用電:安裝臨時用電線路的電氣作業(yè)人員,應(yīng)持有電工作業(yè)證;臨時用電線路及設(shè)備的絕緣應(yīng)良好。

6.5.6 用電檢查:分公司各自配備一臺紅外熱像儀,每月不少于一次對倉庫所有線路接線進(jìn)行檢測,檢查結(jié)果報平臺負(fù)責(zé)人簽字備案,發(fā)現(xiàn)問題線路必須由專業(yè)持證電工進(jìn)行維修、重新安裝等;檢修后重新檢測并輸出檢查報告;

6.6易燃易爆品管理:

6.6.1易燃易爆品:倉庫常見易燃易爆品包括各類油桶、油漆、天拿水。

6.6.1標(biāo)簽管理:危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書(msds)和內(nèi)、外包裝上的安全標(biāo)簽應(yīng)保持完好。

6.6.2易燃易爆品存放:需在庫外采用磚墻和防火門建造單獨的油庫;庫房門口設(shè)置明顯的“易燃易爆品”、“嚴(yán)禁煙火”安全警示標(biāo)志牌,油庫內(nèi)必須安裝防爆風(fēng)機(jī),保持通風(fēng)良好;油桶存放區(qū)域應(yīng)設(shè)置消防沙和防泄漏設(shè)施;禁止油桶放置在倉庫內(nèi)。

6.6.3內(nèi)燃叉車:原則上內(nèi)燃叉車存放需在庫外設(shè)專區(qū)或配置單獨的存放庫房;若因硬件條件限制必須將叉車存放在庫內(nèi)的,安全防范措施及方案需經(jīng)分公司經(jīng)理、品質(zhì)管理部審批同意;叉車庫內(nèi)存放應(yīng)采取隔離網(wǎng)與存儲貨物隔離開,距離貨物距離不少于3米,叉車?？勘仨氷P(guān)閉電源。

6.6.4外來機(jī)動車:外來車輛不得進(jìn)入倉庫內(nèi);不得在我司管理的庫區(qū)內(nèi)?？窟^夜(24小時作業(yè)倉庫除外);因運作需要停靠的,必須遠(yuǎn)離倉庫墻壁、雨棚等建筑物,停放在空曠地帶。

6.7防火培訓(xùn)

6.7.1培訓(xùn):各倉庫(以倉庫群為單位)季度舉行一次消防和逃生演練(包括但不限于消防器材使用、安全知識宣講、逃生演練三項內(nèi)容);消防演練應(yīng)形成演練培訓(xùn)記錄輸出(演習(xí)方案可參考附件);倉庫管理人員應(yīng)在晨會、例會上對員工進(jìn)行消防知識培訓(xùn)宣貫。

6.7.2義務(wù)消防隊:各自建物流園、物流中心必須組建義務(wù)消防隊(可由安保、電工、倉庫主管、在公司工作一年以上人員組成),物流園物業(yè)主管或倉庫主管擔(dān)任義務(wù)消防隊隊長;消防隊長每月組織消防安全學(xué)習(xí)、隱患排查、消防演習(xí)(滅火器使用、消防水帶盤卷、連接等),熟悉庫區(qū)所有消防設(shè)施設(shè)備的功能及位置,保障事故發(fā)生時現(xiàn)場疏散、救援工作。

6.7.3各分公司月度不少于一次組織分公司所有人員進(jìn)行安全培訓(xùn)宣貫,培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于施工動火、電氣線路、用電安全、防盜等;

6.8防盜騙

6.8.1保安人員設(shè)置:自建倉、長期租賃倉庫(面積超1萬㎡)需設(shè)立專職保安(含業(yè)主代管保安),無法設(shè)置專職保安的應(yīng)安排兼職保安負(fù)責(zé)人;平臺需合理安排節(jié)假日期間倉庫保安值班工作,確保倉庫區(qū)域24小時有人值守。

6.8.2車輛、人員出入庫檢查:外來人員、車輛進(jìn)出庫區(qū)必須由保安核查證件、登記《人員、車輛出入登記表》;對有攜帶施工設(shè)備進(jìn)廠人員必須由安得人員帶領(lǐng)進(jìn)入園區(qū)并做好施工設(shè)備進(jìn)廠用途登記;載貨車輛出庫必須出示有倉庫管理人員簽字的貨物出庫放行聯(lián)(條),保安核實實物與單據(jù)無誤后予以放行(業(yè)主代管保安平臺需給予單證、有效簽字模板由代管保安執(zhí)行登記核查),放行聯(lián)(條)應(yīng)保管完善,由倉庫主管負(fù)責(zé)回收、裝訂成冊。

6.8.3保安值班執(zhí)勤、巡查:保安執(zhí)勤期間嚴(yán)禁睡崗、脫崗;值班巡查應(yīng)按照白班3小時一次,夜班1小時一次對倉庫進(jìn)行安全巡邏檢查;巡查范圍涵蓋:倉庫門窗、庫區(qū)秩序、安全作業(yè)等;巡查完填寫《保安巡查登記表》,發(fā)現(xiàn)異常情況及時匯報倉庫主管,如有發(fā)現(xiàn)違反紅線行為按照《責(zé)任損失追究管理辦法》追究相關(guān)人員責(zé)任;自建倉庫、管理面積超過3萬㎡的外租倉庫需安裝電子巡更設(shè)備,并隨機(jī)抽查保安巡查的及時性、真實性;其他倉庫可參照安裝。 外包保安應(yīng)嚴(yán)格按照我司要求在外包合同中進(jìn)行明確管理、考核要求。

6.8.4倉庫視頻監(jiān)控:對于倉庫內(nèi)存儲的體積小、價值高產(chǎn)品、易攜帶變賣的產(chǎn)品需單獨隔離管理,設(shè)置防盜門(網(wǎng))并在主要部位安裝視頻監(jiān)控;視頻監(jiān)控安裝及應(yīng)用按照《倉庫視頻監(jiān)控辦法》執(zhí)行。

6.8.5倉庫門鎖管理:當(dāng)庫門、窗不在視線之內(nèi)時,應(yīng)關(guān)好、鎖好方能離開;庫門采用雙鎖管理,鑰匙由倉庫主管向平臺負(fù)責(zé)人報告審批后配制,任何人不得私自配制倉庫鑰匙;倉庫人員下班后,庫房鑰匙統(tǒng)一交于倉庫主任(主管)或晚上值班人員,倉庫鑰匙禁止私自帶出庫區(qū);鑰匙丟失應(yīng)第一時間向平臺負(fù)責(zé)人匯報并更換倉庫門鎖;長期不用的倉庫、春節(jié)長假期間門窗應(yīng)張貼封條,在平臺負(fù)責(zé)人同意情況下方能啟封。

6.8.6 單據(jù)、印章管理:各平臺應(yīng)加強(qiáng)印章管理、規(guī)范出入庫單據(jù)、空白單據(jù)的使用與存檔,避免印章、單據(jù)管理混亂出現(xiàn)假單騙貨;所有倉儲客戶應(yīng)提供標(biāo)注單證、印鑒或有效簽字模板留底存檔,客戶要求自提貨要求客戶出具提貨人授書,提貨時必須先核實提貨車輛及提貨人身份無誤后再予以辦理相關(guān)手續(xù)。

6.9防自然災(zāi)害(雨雪、臺風(fēng)、霉變、低凍等)

6.9.1防雨設(shè)施檢查:倉管員應(yīng)不定期檢查倉庫屋頂、墻壁、下水管道、門窗、下水道等設(shè)施,發(fā)現(xiàn)損壞、裂縫、滲漏、堵塞等現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)日告知業(yè)主或者工程人員進(jìn)行修繕,保證各排水設(shè)施正常工作;庫區(qū)地勢低于周邊存在低洼漬水、倒灌現(xiàn)象倉庫應(yīng)配置并定期檢查蓄水池及大功率抽水設(shè)備,確保設(shè)備設(shè)施正常運轉(zhuǎn)。

6.9.2防雷:各倉庫在租用時應(yīng)查驗防雷檢測合格證;自建倉庫每年度需進(jìn)行防雷檢測,并取得防雷檢測合格證。

6.9.3暴雨、臺風(fēng)防范:各倉庫須在每年雨季前(每年的4-5月),統(tǒng)一組織防汛檢查,要求業(yè)主全面檢修庫房、庫區(qū)下水道清淤等工作;視倉庫硬件條件在庫區(qū)儲備足量的沙袋或黏土、防水雨布、地臺板、柴油抽水泵等防汛物資;暴雨、臺風(fēng)等惡劣天氣時啟動應(yīng)急預(yù)案,組織防風(fēng)雨檢查,大風(fēng)天氣及時關(guān)閉門窗,以防屋頂被掀,暴雨過程中,倉庫主管組織人員每二小時進(jìn)行一次倉庫巡查;發(fā)現(xiàn)災(zāi)情需及時報告并積極組織施救。

6.9.4防霉變:倉庫地面應(yīng)保持干燥,無滲水、回潮現(xiàn)象,長期濕度較大的倉庫可使用地臺板隔離防潮,加寬跺距、墻距,晴朗天氣安排打開門窗通風(fēng);配置抽濕機(jī)、強(qiáng)力換氣扇、袋裝生石灰(鋸末)等抽濕、吸濕工具、物資;封箱膠紙存在露珠、包裝潮濕紙箱變軟是濕度過大的征兆,發(fā)現(xiàn)此類現(xiàn)象的庫位應(yīng)每月進(jìn)行檢查翻垛,盤點時予以重點關(guān)注,發(fā)現(xiàn)霉斑及時報告,采取晾曬、擦拭去霉措施。

6.9.5防雪安全:大雪、暴雪天氣,在確保安全前提下,要求業(yè)主人員及時清掃倉庫屋頂積雪或噴灑除雪劑;屋頂支撐結(jié)構(gòu)較差(三角鐵簡易結(jié)構(gòu)、大跨度)應(yīng)采取在庫內(nèi)搭建臨時腳手架等措施用于加固倉庫支撐結(jié)構(gòu)及屋頂,確保貨物安全。

6.9.6防凍:對于冬季倉庫儲存食品貨物的,需嚴(yán)格按照客戶要求規(guī)范及時供暖,做好食品的防凍保暖措施。

6.10防蟲害:

6.10.1防白蟻:每年的4-5月是白蟻繁殖的高峰期,南方地區(qū)個倉庫應(yīng)統(tǒng)一組織進(jìn)行白蟻檢查防治工作,對陰暗、潮濕及長期未挪動的區(qū)域要重點關(guān)注,每月檢查;發(fā)現(xiàn)白蟻現(xiàn)象應(yīng)及時報告平臺負(fù)責(zé)人,及時通知專業(yè)的白蟻防治站,不得擅自滅治,防止滅治方法不當(dāng)導(dǎo)致蟻患擴(kuò)散;禁止感染蟻患的產(chǎn)品、托盤流出、進(jìn)入倉庫。

6.10.2 防鼠、防蟲:存儲食品類貨物的倉庫可設(shè)置滅蟲燈、超聲驅(qū)鼠設(shè)備,鼠患嚴(yán)重的倉庫應(yīng)請專業(yè)公司滅鼠;禁止私設(shè)藥物滅鼠;有鼠咬、蟲蛀痕跡的貨物禁止出入庫;

6.11外協(xié)單位管理

6.11.1外協(xié)單位:所有與安得有合同、勞務(wù)、合作等關(guān)系單位、個人,如客戶、業(yè)主、外來司機(jī)、施工單位等進(jìn)入倉庫的非安得人員;

6.11.2裸租客戶管理:自管客戶在引進(jìn)開始運作時必須召集所有進(jìn)廠作業(yè)人員對我司安全管理制度要求進(jìn)行學(xué)習(xí),并簽訂安全責(zé)任書;倉庫安全管理人員每月不少于一次對客戶自管區(qū)域進(jìn)行安全檢查并出具隱患整改通知單,要求整改到期驗收;每月組織所有客戶自管區(qū)管理人員召開安全管理例會;針對重大隱患整改到期驗收未完成客戶,分公司在一個月內(nèi)給予清理,保障倉庫資產(chǎn)安全;

6.11.3 業(yè)主:倉庫租賃合同約定業(yè)主必須無條件配合安得安全管理工作,所有與我司租賃倉庫發(fā)生關(guān)系的行為、動作(維修施工等)必須進(jìn)過我司相關(guān)人員同意;同時要求業(yè)主學(xué)習(xí)我司安全管理制度要求,并簽字留底;

6.11.4所有人員必須遵園區(qū)內(nèi)安全管理要求,嚴(yán)禁非指定區(qū)域內(nèi)抽煙,

6.12安全警示標(biāo)志及安全檢查

6.12.1安全警示標(biāo)志:

作業(yè)場所按照《安全標(biāo)志gb2894》、《職業(yè)危害警示標(biāo)志gbz158》及公司ci規(guī)范張貼或懸掛安全防護(hù)警示標(biāo)示于顯眼區(qū)域;基本倉儲安全警示標(biāo)志包含但不限于:嚴(yán)禁煙火、當(dāng)心觸電、嚴(yán)禁未備案動火施工、舉報有獎;

6.12.2設(shè)置要求:

庫房內(nèi)外均應(yīng)設(shè)置“嚴(yán)禁煙火,1000元/次罰款”安全標(biāo)志牌;

園區(qū)、庫房內(nèi)外設(shè)置“嚴(yán)禁未備案動火施工,2000元/次罰款”安全標(biāo)志牌;

園區(qū)大門口特設(shè)姓名標(biāo)示“嚴(yán)禁煙火、嚴(yán)禁違規(guī)施工動火,舉報有獎500元/次”,

配電柜(箱)設(shè)置“當(dāng)心觸電”安全標(biāo)志牌。

6.13倉庫安全檔案

6.13.1按本辦法規(guī)定的檢查項目,各平臺每月組織一次倉庫安全全面自查,自查結(jié)果如實記錄在《倉庫日常安全管理量化檢查表》上(見質(zhì)量記錄),檢查發(fā)現(xiàn)問題各平臺負(fù)責(zé)組織處理、整改,并將處理、整改結(jié)果記錄存檔備查。

6.13.2 對客戶確實要求使用的硬件設(shè)施、周邊環(huán)境、防災(zāi)減災(zāi)條件不具備的倉庫,需取得客戶的書面確認(rèn);對檢查暴漏出來的安全隱患需業(yè)主(或施工單位)進(jìn)行修繕、配備的需在三天內(nèi)反饋責(zé)任方并監(jiān)督整改,未及時整改的需書面通知、確認(rèn),規(guī)避責(zé)任風(fēng)險。

6.13.3安全管理檔案:各平臺需建立完善的倉庫安全管理檔案,安全管理檔案內(nèi)容(見附件五)包含但不限于:管理范圍概況、管理架構(gòu)、各倉庫負(fù)責(zé)人、安全員分工及聯(lián)系方式、各倉庫資質(zhì)及消防布局圖、特種設(shè)備操作人員名單及資質(zhì)、安全管理制度、各倉庫風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)(檢查)記錄等;安全檔案由各平臺監(jiān)察員(安全員)或倉庫主管進(jìn)行整理、補(bǔ)充,裝訂成冊備查;品質(zhì)管理部每季度檢查一次。

6.14資產(chǎn)安全管理紅線:

6.14.1倉庫區(qū)域內(nèi)吸煙、點火;

6.14.2動火施工、庫內(nèi)帶電維修未審批、無防范措施;

6.14.3私接電線或使用大功率用電設(shè)備;

6.14.4叉車、油桶、油漆存放庫內(nèi)或存放不規(guī)范;

6.15資產(chǎn)安全管理紅線激勵

6.15.1公司所有人員有義務(wù)對公司管理范圍內(nèi)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行督查,有發(fā)現(xiàn)違反安全管理紅線行為上報品質(zhì)管理部資產(chǎn)安全管理處,給予違反紅線責(zé)任人、責(zé)任人所屬單位按照《員工激勵管理辦法》第4.2條上線分別給予處罰,并給予發(fā)現(xiàn)者按照《員工激勵管理辦法》第4.2條上線給予獎勵;

6.15.2對因職責(zé)履行不充分、違反本管理辦法規(guī)定的按照《員工獎懲管理辦法》執(zhí)行;重大安全隱患長期未整改、玩忽職守造成事故損失的按照《責(zé)任損失追究管理》辦法進(jìn)行責(zé)任追究;情節(jié)嚴(yán)重的予以降職、開除、追究相關(guān)民事或刑事責(zé)任。

7.附件

附件一:《倉庫火災(zāi)施救及逃生應(yīng)急演練方案》

8.記錄

ofg07.001-01 消防器材點檢表

ofg07.001-02安全隱患整改推進(jìn)表

ofg07.001-03 人員、車輛出入登記表

ofg07.001-04 動火安全作業(yè)證

ofg07.001-05平臺安全管理檔案

9.附則

9.1本標(biāo)準(zhǔn)由安全風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)修訂、解釋和歸口管理,自批準(zhǔn)發(fā)布日起生效執(zhí)行。

9.2凡違反本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定或本標(biāo)準(zhǔn)未明示但應(yīng)當(dāng)履行的工作職責(zé)要求,對公司運營管理造成影響的,將根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行責(zé)任追究。

第5篇 倉儲作業(yè)管理辦法

一. 目的:

加強(qiáng)倉庫管理和場地規(guī)劃,為公司財務(wù)及銷售等提供準(zhǔn)確的庫存記錄,確保產(chǎn)品生產(chǎn)的配套齊全,保障物資的計劃管理和生產(chǎn)的正常進(jìn)行。

二. 適用范圍:

本規(guī)定適用于公司倉庫所有物資的出、入、在庫管理。

三. 職責(zé):

3.1 生產(chǎn)部倉庫負(fù)責(zé)所有物資的入庫、出庫、在庫管理。

3.2 生產(chǎn)部倉庫負(fù)責(zé)每月對倉庫所有物資進(jìn)行盤點,做到帳、卡、物的一致。

四,定義:

無

五,入庫流程規(guī)范

(一)采購入庫

1,供應(yīng)商到貨,由采購或者物料計劃提前2小時在erp中提交《采購到貨單》(采購訂單)。以便倉庫做好收貨準(zhǔn)備

2,所有供應(yīng)商送貨,倉庫均按erp《采購到貨單》及供方《送貨單》確認(rèn)收貨。倉庫收貨時核對erp到貨單,確認(rèn)規(guī)格,型號,數(shù)量,包裝相符合后簽收。并將物品放入來料待檢區(qū)。

沒有《采購到貨單》及供方《送貨單》的到貨,倉庫應(yīng)該予以拒收。

3,收貨確認(rèn)無誤后審核erp《采購到貨單》,并在收貨完成后1小時內(nèi)在erp中報檢

4,質(zhì)檢合格后,倉庫1小時內(nèi)在erp中按質(zhì)檢檢驗單生成《采購入庫單》,并按物料屬性選擇倉庫。確認(rèn)無誤后提交審核入庫。

質(zhì)檢不合格,按品質(zhì)流程由采購安排退貨或者品質(zhì)部隔離

(二)產(chǎn)成品入庫

1,產(chǎn)成品入庫由生產(chǎn)部門在erp中提交《產(chǎn)成品入庫單》

2,倉庫收到貨物時,清點數(shù)量,確認(rèn)無誤,所有環(huán)節(jié)均沒有問題的確認(rèn)審核入庫。有問題的予以拒收

(三)其他入庫

1,按erp《其他入庫單》,清點數(shù)量,確認(rèn)無誤后,審核入庫。

2,調(diào)撥,借用歸還,形態(tài)轉(zhuǎn)換,盤點,組裝拆卸等其他來源的《其他入庫單》均按上述要求操作

六,出庫流程規(guī)范

(一),銷售發(fā)貨

1,倉庫發(fā)貨員審核erp《銷售發(fā)貨單》是否符合相關(guān)規(guī)定,和發(fā)貨特殊注意事項,確認(rèn)后打印發(fā)貨單,嚴(yán)格按erp系統(tǒng)《銷售發(fā)貨單》安排發(fā)貨

2, 發(fā)第三方倉庫的按物料調(diào)撥流程處理

3,所有發(fā)貨遵守備貨--復(fù)核2個步驟,確保發(fā)貨物資的準(zhǔn)確性

4,發(fā)貨包裝,嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)貨物資包裝規(guī)范

5,所有發(fā)貨記錄確保erp可查

6,特殊要求發(fā)貨,按銷售或者項目提供的發(fā)貨要求執(zhí)行

(二), 調(diào)撥出庫

1,為了保障物資安全,物料調(diào)撥由需求部門發(fā)起,需要由部門負(fù)責(zé)人或者項目負(fù)責(zé)人審批。

2,調(diào)撥單需要備注調(diào)撥原因,及調(diào)出與調(diào)入倉庫

3,各倉庫負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)對各自倉庫物資異動進(jìn)行監(jiān)管。

4,倉庫審核調(diào)撥單,并按調(diào)撥單發(fā)料。更新賬物記錄

5,倉庫轉(zhuǎn)倉,車間撥料,委外加工及第三方倉庫發(fā)貨。均可適用物料調(diào)撥

(三),借用出庫

1,正常按erp借用流程審核出來,單據(jù)審核打印后,倉庫按銷售發(fā)貨流程執(zhí)行發(fā)貨

2,特殊臨時借用倉庫做好登記,并在規(guī)定的時間內(nèi)追回。(只有極少特殊情況,經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審批后方可操作,其余必須走正常erp借用流程)

(四),其他出庫

1,按erp《其他出庫單》,清點數(shù)量,確認(rèn)無誤后,按發(fā)貨流程倉庫

2,調(diào)撥,借用歸還,形態(tài)轉(zhuǎn)換,盤點,組裝拆卸等來源的《其他出庫單》均按上述要求操作

(五),領(lǐng)料/撥料出庫

1,生產(chǎn)部門按生產(chǎn)計劃和產(chǎn)品bom在erp中提前提交領(lǐng)料單/撥料單,倉庫按領(lǐng)料單/撥料單備貨

2,其他部門領(lǐng)料需要經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后,倉庫方可按單發(fā)料

3,發(fā)料時當(dāng)場清點,確認(rèn)無誤后在領(lǐng)料單/撥料單上簽字確認(rèn)發(fā)料

七,倉庫日常管理規(guī)范

(一)物資擺放

1,倉庫根據(jù)功能及劃分為:收貨區(qū),來料待檢區(qū),成品放置區(qū),原材料放置區(qū),發(fā)貨包裝區(qū),工具放置區(qū),包材回收區(qū),不合格品區(qū)

2,按erp系統(tǒng)倉別分為成品倉,機(jī)械料倉,電子料倉,耗材倉,委外倉,pcba半成品倉,報廢倉和第三方倉庫。

3,所有物資出入庫及在庫擺放均必須按規(guī)劃區(qū)域擺放。

4,貨物擺放保管,要做到“三清”,“二齊”,“四號定位”擺放。 三清:材料清、數(shù)量清、規(guī)格清 二齊:擺放整齊、庫容整齊 。四號定位:按區(qū)、按排、按架、按位定位。對庫區(qū)和貨架及架位進(jìn)行編號。存放一目了然,簡潔方便。同類物資堆放、先進(jìn)先出、根據(jù)貨物特點,必須做到過目見數(shù),檢點方便,成行成列,整齊劃一。

5,貨架物資擺放單件重量20千克以上限高2層。所有物資擺放不超出貨架。貨架頂層物資限高0.5米。單件重量超過20千克的貨物禁止擺放在貨架頂端。

6,平面?zhèn)}托盤物資擺放,單件超過20千克以上限高3層。所有平面?zhèn)}托盤物資擺放限高2.3米。平面?zhèn)}擺放確保每3米至少一個通道

7,所有物資擺放必須確保通道暢通,遵循下重上輕原則,確保人員及物資安全。

(二)庫存賬物卡及單據(jù)管理

1,倉庫管理需準(zhǔn)確及時的登記帳、卡。帳卡登記一定要保證及時性和準(zhǔn)確性,今日事今日畢。倉庫管理員在入庫和出庫時一定要同時登記,填好日期、單據(jù)單號、出入庫數(shù)量、結(jié)存數(shù)量等,登記的同時要做好標(biāo)記以查驗出入庫操作人。確保帳卡物一致。如有不一致須及時查出錯誤原因,及時糾正

2,倉庫庫存卡由理貨員各自自行保存6個月以上,以備查驗

3,倉庫所有出入庫原始單據(jù),必須簽字完整,存檔備查

4,所有單據(jù)由收發(fā)貨員按日期裝訂成冊,確保裝訂有序,無遺漏

5,倉庫收發(fā)原始單據(jù)保管期限為3年

(三)批次管理

1,所有入庫物資按入庫日期在erp系統(tǒng)生成批次

2,所有出庫按系統(tǒng)指定批次發(fā)貨

3,所有批次確保準(zhǔn)確無誤,批次記錄確保erp可查

(四)物料先進(jìn)先出管理

1,倉庫物資收發(fā)原則為左取右放,循環(huán)收發(fā)擺放。確保物料先進(jìn)先出管理

2,所有物料入庫在系統(tǒng)中錄入批次信息,發(fā)料嚴(yán)格按系統(tǒng)指定批次發(fā)料,確保物料先進(jìn)先出

3,電子物料按d/c先后,進(jìn)行出入庫管理

4,可以掃描條碼的,按條碼進(jìn)行先進(jìn)先出管理

(五)電子料及特殊物料管理

1,倉庫物料按規(guī)劃區(qū)域擺放,做好靜電防護(hù)。電子倉禁止紙箱包裝進(jìn)入,物料搬運臨時存放必須用防靜電周轉(zhuǎn)框

2,電子倉溫濕度管控要求:溫度為:23℃±5℃ 濕度為:50rh±15rh

3,對與濕度敏感元件的管理

3.1,收貨時需要檢查真空包裝是否完好,不得拆去真空包裝

3.2,收到散料時,清點完成后。立即進(jìn)行真空封裝

3.3,發(fā)現(xiàn)濕敏元件包裝破損或者包裝充氣時,立即檢查包裝內(nèi)防潮卡,防潮卡正常時立即進(jìn)行重新真空封裝,若防潮卡出現(xiàn)異常,立即隔離禁止使用,并請品質(zhì)判定處理方式。

3.4,未能及時封裝或者需要干燥處理的,及時存放干燥柜

3.5,需要烘烤的物料,按要求烘烤后發(fā)料上線

4,錫膏管理

4.1,錫膏入庫按錫膏管理規(guī)定制作統(tǒng)一的錫膏管理標(biāo)簽

4.2,出庫時做好錫膏利用記錄,記錄包含,日期,錫膏編號,領(lǐng)用人,領(lǐng)用數(shù)量等信息

4.3,錫膏領(lǐng)用以空瓶換領(lǐng)新錫膏

4.4,錫膏必須在0-10℃的冰箱中存儲。存儲壽命為6個月

4.5,錫膏發(fā)放嚴(yán)格遵守先進(jìn)先出管理規(guī)定

4.6,超過有效期的錫膏,立即進(jìn)行隔離。張貼不合格標(biāo)示,定期報廢

(六)盤點管理

1,庫存盤點關(guān)系到是否確保帳卡物的一致和庫存的準(zhǔn)確以及公司財產(chǎn)的安全。

2,盤點分為每日循環(huán)盤點、月盤、年終盤點。目前月盤為倉庫統(tǒng)一組織全盤,及公司財務(wù)抽盤審核相結(jié)合的形式進(jìn)行。

3,盤點過程分為,初盤,復(fù)盤,和差異確認(rèn)。每次盤點必須確保賬物卡相符,異常情況及時查找原因。最終差異責(zé)任到人

4,對于盤點發(fā)現(xiàn)的庫存異常需要調(diào)帳的,需要備注差異因和責(zé)任人。并由部長審批,財務(wù)備案后,進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)賬

(七)退貨管理

1,生產(chǎn)或者其他退貨部門,在erp中提交退貨單,由質(zhì)量部門審核,倉庫清點數(shù)量,確認(rèn)無誤后,審核入庫

2,倉庫按物料屬性和判定結(jié)果,分類存放至指定區(qū)域

3,來料不合格的,未做系統(tǒng)收貨入庫的物資按《不合格報告》及時退供應(yīng)商。已辦理入庫的物資,必須從erp系統(tǒng)出庫后退貨,確保賬務(wù)相符

(八)報廢物資管理

1,所有報廢物資按品質(zhì)部門出具的《不合格報告》填寫《報廢單》,倉庫按報廢單收貨,確認(rèn),入報廢倉

2,需要隔離的物料由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)隔離保管,并依物料隔離流程在系統(tǒng)中凍結(jié)物料,或者將物料出庫,確保倉庫賬務(wù)相符

3,報廢倉物資,由倉庫定期申請報廢處理

4,品質(zhì)和生產(chǎn)部領(lǐng)導(dǎo)審核

5,審核無誤后提交erp報廢物資處理單,報廢處理

(九)呆滯料管理

1,自物料檢驗合格入庫之日起,超過6個月,沒有收發(fā)異動的物料,稱之為呆滯料

2,倉庫負(fù)責(zé)每月盤點后統(tǒng)計提交呆滯物料清單。

3,定期協(xié)調(diào)相關(guān)部門對呆滯物料進(jìn)行評審,討論解決方式,以避免物資積壓,達(dá)到物盡其用,

4,倉庫全力配合呆滯料的處理,以提高倉庫管理水平和庫存物資周轉(zhuǎn)

(十)5s管理

1,倉庫5s管理分區(qū)劃分責(zé)任人,各人對自己區(qū)域的5s管理負(fù)責(zé)

2,倉庫對5s管理實行評比和抽查制度,對抽查與評比不達(dá)標(biāo)的與考核掛鉤

(十一)設(shè)備管理

1,所有倉庫設(shè)備納入倉庫設(shè)備檔案,設(shè)備定期專人點檢,做好點檢記錄

2,設(shè)備使用到保養(yǎng)期限定期保養(yǎng),提高使用壽命

3,電子倉特殊設(shè)備,如:冰箱,工作柜,溫濕度,除濕機(jī),干燥機(jī),必須進(jìn)行每天多次點檢,并做點檢記錄

八,物流發(fā)運規(guī)范

(一),發(fā)貨包裝管理

1,倉庫所有發(fā)貨包裝以保障產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量,包裝大方美觀,方便客戶收貨清點使用為目標(biāo)

2,每款物料按要求張貼發(fā)貨標(biāo)簽,并由品質(zhì)蓋章確認(rèn)

3,一份發(fā)貨清單與質(zhì)檢報告與貨物綁定放置,避免錯誤和遺漏

4,一份發(fā)貨清單與物流發(fā)貨托運面單,裝訂一起,由于物流清點和簽回單

5,零數(shù)箱包裝,必須填充完好,張貼對應(yīng)的數(shù)量標(biāo)簽,并做好零數(shù)標(biāo)識,以便客戶收貨

6,要求做客戶發(fā)貨系統(tǒng)的,包裝完成后。按要求在客戶系統(tǒng)中錄入好發(fā)貨信息

7,所有物料盡量整拖發(fā)貨,并整托打包。保障發(fā)貨質(zhì)量

8,特殊發(fā)貨要求,按項目和銷售要求操作

(二),物流發(fā)運管理

1,由物流發(fā)貨計劃負(fù)責(zé)貨運方式與物流公司或快遞公司的選擇,倉庫根據(jù)發(fā)貨單所提供的發(fā)運方式來安排發(fā)貨和適當(dāng)協(xié)調(diào)。

2,每備完一張發(fā)貨單,核對無誤后,填寫物流單據(jù),并按客戶和物流公司分類分堆存放至待發(fā)貨區(qū)。

3,物流公司或快遞公司提貨時,要逐張單據(jù)簽收,倉管員要進(jìn)行檢查核對,確認(rèn)簽字完畢發(fā)貨。

(三),發(fā)貨跟蹤

倉庫負(fù)責(zé)發(fā)貨跟蹤,臨時查貨的查詢與協(xié)調(diào)。并提交發(fā)貨跟蹤報表

(四),運輸報表

倉庫發(fā)貨人員負(fù)責(zé)將每日的發(fā)貨記錄匯總為發(fā)貨登記表,詳細(xì)填寫運輸相關(guān)信息,最晚在隔天上午10點前以郵件的形式發(fā)送給相關(guān)人員。

(五),回單管理

1,物流提貨原始清單,由倉庫回收,按月裝訂成冊

2,客戶簽收有倉庫負(fù)責(zé)回收核對,并統(tǒng)計成表。

(六),自有車輛管理

1,自有車輛管理,合理規(guī)劃送貨路線,確保車輛利用率。

2,做好車輛的使用登記,控制好油耗。

3,車輛定期保養(yǎng),延長使用壽命

九,員工管理

1,日常行為規(guī)范

嚴(yán)格按公司相關(guān)制度管理規(guī)定,對倉庫人員日常行為進(jìn)行管理

2,員工培訓(xùn)

2.1新員工培訓(xùn)按新員工培訓(xùn)制度執(zhí)行

2.2倉庫固定每月進(jìn)行1-2次培訓(xùn),提高員工相關(guān)工作能力

3,績效考核

3.1,績效考核參照《績效管理辦法》相關(guān)管理規(guī)定

3.2,每月進(jìn)行績效面談,對績效考核中反饋的問題,進(jìn)行分析輔導(dǎo)

4,倉庫內(nèi)部設(shè)施周會及小結(jié)制度,分析問題鞏固成果,對反饋的問題討論解決方案

十,安全管理

1,安全管理, 依據(jù)公司規(guī)章制度和其他相關(guān)安全管理辦法,確保倉庫沒有火災(zāi)隱患及其他安全隱患, 整個倉庫和辦公區(qū)內(nèi)均禁止煙火

2,消防通道內(nèi)嚴(yán)禁堆放任何物品,不可覆蓋或遮擋消防器材,保證消防通道暢通和消防器材的正常使用。

3, 禁止使用大功率電器,以防止短路。在電器用過之后一定隨手關(guān)掉開關(guān)。每天下班前值班人員檢查好電源是否全部關(guān)掉。

4,貨物堆放要做到下重上輕,嚴(yán)禁把重貨堆在輕貨上面或把重貨堆的偏高。遵守物資擺放規(guī)定。保持通道暢通

5,所有物資收發(fā)必須有正式的出入流程及收發(fā)單據(jù)。異常情況必須經(jīng)過審批,沒有收發(fā)單據(jù),不符合收發(fā)流程的。禁止物資出入庫。

6,倉庫人員需要使用特種設(shè)備時,必須持證上崗。

7,非倉庫工作人員禁止進(jìn)入倉庫,嚴(yán)禁非倉庫人員私自領(lǐng)取物料。

8,每天下班前要檢查好門窗是否關(guān)好,最后離開人員必須確認(rèn)所有物資均已入庫,并擺放在倉庫大門內(nèi)。確認(rèn)無誤后負(fù)責(zé)關(guān)好大門。確保物資安全

第6篇 金融倉儲風(fēng)險控制管理辦法

第一章 總則

第一條：為了建立健全金融倉儲有限公司(以下簡稱“公司”)風(fēng)險控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險控制活動，確保公司業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，以實現(xiàn)公司的總體經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，特制定本辦法。

第二條:本辦法結(jié)合國內(nèi)外通行的風(fēng)險控制方法和風(fēng)險管理理念，根據(jù)公司實際業(yè)務(wù)需求而制定。

第三條:風(fēng)險控制是指公司圍繞經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，確定風(fēng)險控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險控制體系，培育良好的風(fēng)險管理文化，從而實現(xiàn)公司風(fēng)險控制總體目標(biāo)的一系列行為。

第四條:公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)：

(一)有效防范、控制、化解公司業(yè)務(wù)開展所面臨的各種風(fēng)險，將風(fēng)險程度和風(fēng)險損失降到最低，為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障；

(二)逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險量化方法，建立完整的風(fēng)險控制體系和操作流程，實現(xiàn)對風(fēng)險的科學(xué)管理；

(三)提高公司經(jīng)營效率和效果，維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。

第五條:公司風(fēng)險控制應(yīng)遵循以下原則：

(一)全面性原則:風(fēng)險控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、所有部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險控制責(zé)任與義務(wù)；

(二)持續(xù)性原則:風(fēng)險控制不是靜態(tài)的制度，而是一個由風(fēng)險預(yù)測、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和監(jiān)督反饋優(yōu)化等流程組成的pdca管理過程。

(三)職能性原則:公司設(shè)立獨立的職能部門（風(fēng)控部），專職對各種風(fēng)險履行日常檢查、監(jiān)控、評估等風(fēng)險控制工作；

(四)有效性原則:公司風(fēng)險控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)的成本實現(xiàn)公司風(fēng)險控制總體目標(biāo)；

(五) 制衡性原則:公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。

第二章? 主要風(fēng)險類別及定義

第六條：根據(jù)業(yè)務(wù)特點，公司面臨的主要風(fēng)險有法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、信用風(fēng)險等五大類風(fēng)險。

第七條:法律風(fēng)險，是指公司在業(yè)務(wù)開展過程中，由于法律缺失或合同條文不合理可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展面臨的風(fēng)險。

第八條:操作風(fēng)險，是指公司由于經(jīng)營戰(zhàn)略、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)置、操作流程等不完善、不科學(xué)，或者由于操作人員違規(guī)操作所帶來的風(fēng)險。

第九條:市場風(fēng)險，是指由于市場的價格波動和金融匯率的變化，或者相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化導(dǎo)致質(zhì)押物價值損失及變現(xiàn)能力改變。

第十條:環(huán)境風(fēng)險，是指監(jiān)管環(huán)境的改變，給公司業(yè)務(wù)開展帶來的風(fēng)險。

第十一條:信用風(fēng)險，是指客戶出于自身利益，或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)等原因，利用信息不對稱等優(yōu)勢，損害公司及金融機(jī)構(gòu)利益的風(fēng)險。

第三章? 風(fēng)險控制組織體系及職責(zé)

第十二條:公司風(fēng)險控制的組織體系由總經(jīng)辦、風(fēng)控部、業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部以及其他職能部門組成。

第十三條:總經(jīng)辦是公司風(fēng)險控制的最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括：

(一)確定公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度；

(二)決定公司風(fēng)險控制制度，批準(zhǔn)各項風(fēng)險控制措施和辦法；

(三)了解和掌握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險控制現(xiàn)狀，對公司所有風(fēng)險控制活動進(jìn)行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo)；

(四)決定公司風(fēng)險控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案；

(五)決定公司風(fēng)險處理方案；

(六)督導(dǎo)公司風(fēng)險管理文化的培育；

(七)決定公司風(fēng)險控制其他重大事項。

第十四條:風(fēng)險控制部是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險控制和管理的職能部門，組織實施風(fēng)險控制的具體工作，其主要職責(zé)包括：

(一)擬定公司的風(fēng)險控制制度和各項風(fēng)險控制措施、辦法，報總經(jīng)辦審議和批復(fù)；

(二)建立健全公司風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和衡量、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險報告的循環(huán)處理程序及反饋流程，并協(xié)助總經(jīng)辦將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；

(三)組織相關(guān)部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風(fēng)險，進(jìn)行評估并提出控制措施的建議；

(四)檢查、評估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對于風(fēng)險控制制度和風(fēng)險控制措施、辦法的執(zhí)行情況，向總經(jīng)辦報告；

(五)組織業(yè)務(wù)部和監(jiān)管部以及其他職能部門對風(fēng)險控制的實施情況進(jìn)行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；

(六)對監(jiān)管項目的操作風(fēng)險進(jìn)行獨立核查，具體職責(zé)包括：

1.對盡職調(diào)查工作進(jìn)行檢查，通過突擊巡查和日常抽查，掌握監(jiān)管點風(fēng)險控制工作的開展情況；

2.參與項目立項會、風(fēng)險評估等會議，對擬開展項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)查，為相關(guān)決策提供風(fēng)險評估意見；

3.對《監(jiān)管協(xié)議》、《租賃協(xié)議》等重要法律文件進(jìn)行風(fēng)險評估；

4.對項目后續(xù)管理進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控；

5.對項目退出方案進(jìn)行風(fēng)險評估。

(七)傳播公司風(fēng)險控制理念，培育風(fēng)險管理文化；

(八)研究公司風(fēng)險處理機(jī)制的建立，在出現(xiàn)風(fēng)險事件時擬定處理建議、方案，報總經(jīng)辦審議；

(九)辦理總經(jīng)辦授權(quán)的風(fēng)險控制其他有關(guān)工作。

第十五條:業(yè)務(wù)部門是項目開展的具體負(fù)責(zé)部門，也是監(jiān)管項目風(fēng)險控制的第一道防線，其在項目風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括：

(一)在項目開展前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項目篩選、盡職調(diào)查，全面識別和評估項目的各種潛在風(fēng)險；

(二)在項目談判、組織實施、后續(xù)管理以及退出階段，勤勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理，及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險并如實報告；

(三)協(xié)助、配合風(fēng)險控制部對項目的風(fēng)險履行核查、監(jiān)控職責(zé)。

第十六條:監(jiān)管部是公司風(fēng)險控制工作的最終落實部門，在風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括：

(一)執(zhí)行公司風(fēng)險控制制度和各項風(fēng)險控制措施、辦法；

(二)協(xié)助、配合風(fēng)險控制部，定期進(jìn)行本部門各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點的識別、分析以及評估；

(三)定期總結(jié)本部門風(fēng)險控制措施的實施情況，向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見；

(四)協(xié)助風(fēng)控部，在部門內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險管理文化；

(五)辦理風(fēng)險控制其他有關(guān)工作。

第四章 風(fēng)險控制流程

第十七條:公司的風(fēng)險控制管理流程如下：

(一)目標(biāo)設(shè)定及制度制定：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度，據(jù)此決定公司基本的風(fēng)險控制制度，并督促管理層及風(fēng)控部制訂、落實各項風(fēng)險控制措施。

(二)風(fēng)險預(yù)測、識別和評估：其他職能部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)控部的組織下，定期對部門內(nèi)各個崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點進(jìn)行識別、分析和評估。

(三)制訂并執(zhí)行風(fēng)險控制措施：在風(fēng)險識別、分析和評估的基礎(chǔ)上，風(fēng)控部應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險控制措施以及具體的實施辦法，各個部門、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。

(四)監(jiān)督與檢查風(fēng)險控制的執(zhí)行情況：風(fēng)控部定期或不定期檢查評估公司業(yè)務(wù)流程以及其他職能部門對于風(fēng)險控制制度和風(fēng)險控制措施、辦法的執(zhí)行情況，及時向總經(jīng)辦匯報檢查評估結(jié)果。

(五)反饋與完善風(fēng)險控制體系：業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部及其他職能部門及時總結(jié)風(fēng)險控制措施的實施情況，向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見；風(fēng)控部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果，提出完善建議并督促執(zhí)行。

圖表 1 風(fēng)險控制流程圖

第五章? 風(fēng)險識別、分析和評估

第十八條:風(fēng)險評估是指在信息收集的基礎(chǔ)上根據(jù)業(yè)務(wù)的實際操作環(huán)境，對業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價，包括對公司各項管理制度、各項操作方案的事前風(fēng)險評估。

公司開展風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。

第十九條:公司建立風(fēng)險管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。各職能部門在日常工作中，應(yīng)持續(xù)收集與本公司風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄，并報送風(fēng)控部風(fēng)險評審專員。公司各部門以及人員應(yīng)在獲取重要風(fēng)險信息后立即將信息逐級傳遞至總經(jīng)辦。

第二十條:風(fēng)控部應(yīng)對各風(fēng)險管理責(zé)任部門報送的風(fēng)險信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險事件庫。通過專業(yè)分析、評價、診斷，對重大風(fēng)險進(jìn)行提示，組織相關(guān)部門制定具體應(yīng)對方案。

第二十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)從風(fēng)險事件庫中整理重大風(fēng)險事件列表，制定風(fēng)險評價的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評估的范圍。通過對各類風(fēng)險的綜合分析，形成評估結(jié)論，確定重大風(fēng)險，報送總經(jīng)辦審核。

第二十二條:各部門制訂的操作方案和業(yè)務(wù)計劃應(yīng)包含業(yè)務(wù)部門自身對于項目方案的風(fēng)險判斷和采取的風(fēng)險管理措施，并由風(fēng)控部對計劃、方案的市場風(fēng)險、合約風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險、管理風(fēng)險和道德風(fēng)險等進(jìn)行確認(rèn)，對風(fēng)險發(fā)生的概率及其產(chǎn)生結(jié)果的影響程度進(jìn)行評估，對計劃、方案中相應(yīng)的風(fēng)險管理措施是否充分有效等進(jìn)行分析，并出具風(fēng)險評估意見。

第二十三條:公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制相關(guān)信息在內(nèi)部各管理責(zé)任部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及企業(yè)與外部債權(quán)人、客戶、中介機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時報告并加以解決。

第六章 風(fēng)險控制

第二十四條:公司應(yīng)針對本制度第二章所列各類風(fēng)險，結(jié)合業(yè)務(wù)實際情況，采用第四章所列風(fēng)險控制流程，持續(xù)不斷地研究和推出行之

有效的風(fēng)險控制措施。

第二十五條:為控制項目風(fēng)險，公司應(yīng)采取如下具體措施：

(一)確定科學(xué)的風(fēng)險控制策略，明確業(yè)務(wù)開展中的各項風(fēng)險指標(biāo)；

(二)建立健全公司風(fēng)險控制結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)項目決策、項目執(zhí)行、項目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約；

(三)制定合理的風(fēng)險控制流程和項目管理辦法；

(四)完善監(jiān)管協(xié)議的設(shè)計，利用法律手段保護(hù)權(quán)益；

(五)對己開展的項目密切跟蹤、積極管理；

(六)加強(qiáng)研究支持，團(tuán)隊經(jīng)驗共享，提升公司整體風(fēng)險控制水平；

第二十六條：為控制環(huán)境管理風(fēng)險，公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略，建立健全風(fēng)險控制結(jié)構(gòu)、激勵機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制，不斷提升公司風(fēng)險控制管理能力。

第二十七條:為控制市場風(fēng)險，公司應(yīng)加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究，及時發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢，為項目開展提供決策依據(jù)。

第二十八條:為控制法律風(fēng)險，公司應(yīng)隨時跟蹤、深入研究相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，及時調(diào)整業(yè)務(wù)方案以適應(yīng)政策變化。

第二十九條:為控制操作風(fēng)險，公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。

第三十條:為控制信用風(fēng)險，公司應(yīng)通過專業(yè)的服務(wù)、良好的客戶關(guān)系管理來取得客戶信任，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險事件時應(yīng)做出積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，以維持客戶信任，降低信用風(fēng)險的損失。

第七章? 風(fēng)險監(jiān)控報告及預(yù)警

第三十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)設(shè)置各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制關(guān)鍵指標(biāo)。

第三十二條：風(fēng)險管理責(zé)任部門應(yīng)對其管理的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風(fēng)險監(jiān)控時需要對以下風(fēng)險信息予以持續(xù)關(guān)注：

(一)關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)的變化情況；

(二)新出現(xiàn)的風(fēng)險或原有風(fēng)險的重大變化；

(三)既定風(fēng)險應(yīng)對方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。

第三十三條:風(fēng)險管理責(zé)任部門應(yīng)對風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評價，包括風(fēng)險變化的原因、潛在影響、變化趨勢以及對跨部門風(fēng)險應(yīng)對方案的調(diào)整建議等，各職能部門及駐場監(jiān)管人員應(yīng)每月結(jié)束后1個工作日內(nèi)向風(fēng)控部上報本部門及監(jiān)管項目的風(fēng)險管理情況報告。

第三十四條:當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，風(fēng)險管理責(zé)任部門應(yīng)以《風(fēng)險預(yù)警報告》形式立即向風(fēng)控部報告，并積極采取防范措施，將實施結(jié)果及時提交風(fēng)控部。

第三十五條:風(fēng)控部根據(jù)提交的風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果以及《風(fēng)險預(yù)警報告》，對風(fēng)險情況進(jìn)行匯總分析和評價，包括年度重大風(fēng)險的變化和應(yīng)對情況、風(fēng)險承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險排序的變化情況等，并將以上信息歸入風(fēng)險庫存檔。同時根據(jù)風(fēng)險的重大變化提出跨部門的風(fēng)險應(yīng)對建議。

第八章 突發(fā)風(fēng)險事件應(yīng)對

第三十六條:公司建立靈敏高效的風(fēng)險處理和應(yīng)急管理機(jī)制，以降低風(fēng)險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的風(fēng)險，相關(guān)部門應(yīng)立即協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，并報公司總經(jīng)辦審批后實施。

第三十七條:當(dāng)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生，任何第一手接觸或認(rèn)知到風(fēng)險的人員均必須向其上一級管理者報告，同時報送風(fēng)控部。

獲得報告信息的上一級管理者應(yīng)及時組織有關(guān)部門、相關(guān)人員對風(fēng)險進(jìn)行初步的評判，確定是屬于哪一級風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施.

第三十八條:重大風(fēng)險或風(fēng)險處理應(yīng)對程序：

(一)成立風(fēng)險處理小組

該類危機(jī)發(fā)生后，公司應(yīng)在第一時間成立風(fēng)險處理小組；對于極其重大的風(fēng)險，該小組應(yīng)由總經(jīng)辦擔(dān)任組長；小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生危機(jī)部門的第一負(fù)責(zé)人、監(jiān)管部、風(fēng)控部、法律顧問和其他相關(guān)人員。

(二)制訂風(fēng)險處理計劃

風(fēng)險處理小組應(yīng)及時根據(jù)現(xiàn)有的資料和信息，以及公司擁有或可支配的資源來制訂風(fēng)險處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出風(fēng)險處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標(biāo)。計劃制訂完成并獲通過后，應(yīng)立即開始進(jìn)行資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開全面的風(fēng)險處理行動。

(三)風(fēng)險處理

1、對于尚未造成明顯影響的事件，在對事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和公司制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。

2、對于已造成明顯影響的事件，應(yīng)保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的評價。

3、在處理過程中，應(yīng)處理好與風(fēng)險事件相關(guān)當(dāng)事人的關(guān)系，及時協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)糾紛。

4、在事件處理的全過程，風(fēng)險處理小組均應(yīng)與金融機(jī)構(gòu)、客戶保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進(jìn)展。

(四)總結(jié)與責(zé)任認(rèn)定

風(fēng)險事件處理完成后，風(fēng)險處理小組應(yīng)及時提交總結(jié)報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風(fēng)險發(fā)生。把所處理風(fēng)險事件過程方法記入公司風(fēng)險事件庫，為以后經(jīng)營業(yè)務(wù)提供經(jīng)驗。

第九章? 風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核

第三十九條:公司建立風(fēng)險監(jiān)督與考核機(jī)制。風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核，是指對風(fēng)險管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，包括對公司各部門及現(xiàn)場監(jiān)管員風(fēng)險管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對風(fēng)險管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對公司風(fēng)險管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。

第四十條:風(fēng)控部對各部門風(fēng)險管理工作進(jìn)行實時監(jiān)控，及時對各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險管理記錄。各部門向風(fēng)控部報送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險情況。各部門所有涉及風(fēng)險管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)控部報備，風(fēng)控部有權(quán)檢查原始資料。

第四十一條:在風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風(fēng)控部可以決定進(jìn)行風(fēng)險專項檢查，對不方便檢查或無法檢查的事項，風(fēng)控部有權(quán)向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險管理建議。

第四十二條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)督與評價。監(jiān)督與評價分為日常監(jiān)督與評價、專項監(jiān)督與評價。

第四十三條:日常監(jiān)督與評價是指風(fēng)控部對建立與實施風(fēng)險控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查，對公司風(fēng)險管理總體狀態(tài)和內(nèi)部控制的效率與效果進(jìn)行檢查和評價。

第四十四條:專項監(jiān)督與評價是指風(fēng)控部在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，對風(fēng)險控制的某一或者某些方面進(jìn)行有針對性的監(jiān)督檢查。專項監(jiān)督的范圍和頻率應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果以及日常監(jiān)督的有效性等予以確定。

第四十五條:公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各員工，有權(quán)對涉及所屬崗位的風(fēng)險管理工作開展的自我監(jiān)督和對下一級員工的風(fēng)險管理工作實施監(jiān)督的責(zé)任。

第四十六條:內(nèi)部控制缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。

第四十七條:對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案，并及時向總經(jīng)辦報告。

第四十八條:風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)跟蹤內(nèi)部控制缺陷整改情況，對于整改不到位的，有權(quán)向公司提請追究相關(guān)部門或者責(zé)任人的責(zé)任。

第四十九條:公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期由風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評價。

第五十條:公司建立多層級風(fēng)險責(zé)任機(jī)制。

(一)公司為第一級風(fēng)險管理單位，總經(jīng)辦為風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)人，全盤負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險管理。

(二)各部門為第二級風(fēng)險管理單位，每個風(fēng)險管理單位的負(fù)責(zé)人為風(fēng)險責(zé)任人，全盤負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理；

(三)各部門必須評估每一個操作程序所遇到的風(fēng)險，再把每一個風(fēng)險的責(zé)任落實到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員，真正做到風(fēng)險控制到人。

第五十一條:公司制定考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要考慮以下方面：

(一)公司風(fēng)險管理體系或部門風(fēng)險管理流程的建設(shè)工作按計劃進(jìn)度完成情況；

(二)對公司或部門的重大風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的評估或預(yù)防的情況；

(三)根據(jù)公司風(fēng)險管理策略，落實部門有關(guān)風(fēng)險的管理制度和流程及實施的情況；

(四)對公司或部門的風(fēng)險管理職責(zé)進(jìn)行清晰的界定和落實的情況；

(五)風(fēng)險相關(guān)報告和預(yù)警工作的及時、有效性情況；

(六)超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)險發(fā)生并對公司經(jīng)營目標(biāo)造成重大影響的情況。

第十章? 風(fēng)險管理文化的建設(shè)

第五十二條:公司應(yīng)將風(fēng)險管理文化建設(shè)作為發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，促進(jìn)全面風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

第五十三條:公司應(yīng)營造良好的制度文化環(huán)境，將風(fēng)險管理文化融于公司文化建設(shè)的全過程中，在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容，在各層面營造風(fēng)險管理文化的氛圍。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工的道德風(fēng)險意識、風(fēng)險責(zé)任意識和法制觀念的培養(yǎng)和教育，增強(qiáng)全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險意識，維護(hù)公司利益。

第五十四條:公司應(yīng)引導(dǎo)員工遵循良好的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范，增強(qiáng)風(fēng)險管理意識，培養(yǎng)按制度辦事的習(xí)慣。

第五十五條:公司應(yīng)將對員工風(fēng)險意識和風(fēng)險管理的培訓(xùn)納入培訓(xùn)計劃。通過各類風(fēng)險案例教育，和公司操作制度的教育，對公司全體人員進(jìn)行崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險管理培訓(xùn)。

第五十六條:公司應(yīng)建立和強(qiáng)化對風(fēng)險管理考核的激勵和約束機(jī)制，完善風(fēng)險考核體系，引導(dǎo)員工逐步形成良好的風(fēng)險管理意識，并將這種意識運用到工作當(dāng)中。

第十一章? 責(zé)任追究

第五十七條:對于員工違反公司風(fēng)險管理制度的行為，風(fēng)控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議，報請總經(jīng)辦批準(zhǔn)后，由行政人事部落實對具體責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)和處罰。

第五十八條:對因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)、違規(guī)違法等原因致使公司出現(xiàn)風(fēng)險的責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人，可視情節(jié)輕重、損失大小、責(zé)任人的態(tài)度給予處罰。

第十二章 附則

第五十九條:公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定和經(jīng)營管理的需要，制定具體的實施辦法或細(xì)則。

第六十條:本辦法自總經(jīng)辦審核通過之日起實施。

第7篇 糧食倉儲管理百分制獎罰辦法

糧食倉儲管理獎罰辦法(百分制)

為了進(jìn)一步加強(qiáng)糧食倉儲管理,提高倉儲管理水平,按照嚴(yán)格制度、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格責(zé)任的要求,以人為本,細(xì)化、量化保管人員考核指標(biāo),把責(zé)、權(quán)、利有機(jī)地結(jié)合。對保管員實行責(zé)任目標(biāo)分別考核,分別獎罰,以獎為主。達(dá)標(biāo)的,按考核得分予以獎勵;沒達(dá)標(biāo)的,適當(dāng)予以處罰。每季度一次。具體考核內(nèi)容及辦法如下:

一、履行職責(zé):(10分)

服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)安排,認(rèn)真履行崗位職責(zé)并做好工作記錄3分、熟悉儲糧知識和技術(shù)操作規(guī)程3分、工作態(tài)度端正、積極主動,吃苦耐勞,配合協(xié)作2分、對倉情、糧情心中有數(shù),對答如流2分。

二、儲糧數(shù)量級:(10分)

有與原始檢斤票匯總核對記載2分、有實物測量記錄表2分、保管帳與儲糧卡記載清析、準(zhǔn)確、規(guī)范2分、賬卡數(shù)量與保管總賬、統(tǒng)計帳核對一致,與實測數(shù)量相符4分。

三、儲糧質(zhì)量:(10分)

儲存糧食質(zhì)量檢驗符合國家標(biāo)準(zhǔn)中等以下的質(zhì)量要求并與入庫時質(zhì)量基本一致3分、能按規(guī)定及時抽樣進(jìn)行了質(zhì)量和品質(zhì)檢驗并準(zhǔn)確在儲根卡登記3分、沒有因發(fā)熱霉變等而影響質(zhì)量4分。

四、儲糧安全:(10分)

保管員能夠按規(guī)定每周檢查一次糧情1分、糧情穩(wěn)定沒有發(fā)生糧食發(fā)熱、霉變、結(jié)露等儲糧安全隱患,符合“四無”要求,或保管員能及時發(fā)現(xiàn)儲糧安全隱患、妥善處理3分、糧情記錄認(rèn)真、完整、規(guī)范、糧情分析準(zhǔn)確、全面2分、能夠根據(jù)季節(jié)變化適時通風(fēng)密閉,達(dá)到低溫或準(zhǔn)低溫儲糧2分、儲糧化學(xué)藥劑審批領(lǐng)用手續(xù)完備,使用規(guī)范、安全2分。

五、設(shè)施器材(10分)

倉房沒有漏雨和返潮現(xiàn)象,若發(fā)現(xiàn)能及時報告予以處理2分、門窗密閉嚴(yán)實2分、儲量器材放置整齊有序,與單倉設(shè)施器材登記卡核對數(shù)量一致,無損壞、無丟失3分、定期對倉房檢溫設(shè)備、倉內(nèi)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行檢測3分。

六、壞境衛(wèi)生:(10分)

門窗、扶梯、無污垢庫區(qū)衛(wèi)生清掃干凈、無垃圾、無積水、無雜物2分、糧面平整無土,踩糧板橫豎成線,下面無灰塵2分、倉頂、墻面、窗框、裝線盒無塵土、無衛(wèi)生死角2分、儲糧器材放置合理整齊2分、規(guī)范化用品懸掛整齊有序2分。

七、水份減量:(10分)

在降溫過程中糧食水份減量、要保證小麥在一年輪換同期內(nèi)水份減量控制在0.5%以內(nèi)10分、每超過0.1%扣1分。

八、科學(xué)保糧:(10分)

通風(fēng)、降溫效果明顯,操作安全2分、熏蒸殺蟲徹底,無殘留,合理用藥,安全有效5分、門窗密閉嚴(yán)緊、密封條粘貼整齊,無漏氣現(xiàn)象5分。

九、費用管理:(10分)

多領(lǐng)、損壞、丟失等超出統(tǒng)一核定所需器具數(shù)量的3分、非正常工作需要,如長明燈、過度通風(fēng)等發(fā)生的電耗3分、超出定額以外使用的藥劑4分。

十、現(xiàn)場管理:(10分)

出入庫前能夠及時做好倉房機(jī)械設(shè)備、地上籠的準(zhǔn)備工作2分、作業(yè)時,機(jī)械設(shè)備能夠嚴(yán)格按照作業(yè)現(xiàn)場安全操作規(guī)程操作2分、作業(yè)過程中,不得損壞倉房設(shè)備和物資2分、現(xiàn)場作業(yè)時輸送機(jī)、損糧機(jī)等不得長期空轉(zhuǎn)2分、作業(yè)結(jié)束后,不得遺留工具、器材、散落糧、下腳糧能夠及時清理2分

每季度檢查考核分?jǐn)?shù)都在85分以上者,平均每超出一次,獎勵現(xiàn)金100元;一次考核得分在85分以下的,要提出批評警告;累計兩次考核不達(dá)85分者,扣除一個月的崗位補(bǔ)貼;累計三次考核不達(dá)85分者,扣除兩個月的崗位補(bǔ)貼。綜合考核分?jǐn)?shù)在85分以上(含85分)為達(dá)標(biāo),85分以下為不達(dá)標(biāo),得分在90分以下者不得評為本加當(dāng)年的優(yōu)秀員工。

第8篇 倉儲作業(yè)管理辦法范本

一. 目的:

加強(qiáng)倉庫管理和場地規(guī)劃,為公司財務(wù)及銷售等提供準(zhǔn)確的庫存記錄,確保產(chǎn)品生產(chǎn)的配套齊全,保障物資的計劃管理和生產(chǎn)的正常進(jìn)行。

二. 適用范圍:

本規(guī)定適用于公司倉庫所有物資的出、入、在庫管理。

三. 職責(zé):

3.1生產(chǎn)部倉庫負(fù)責(zé)所有物資的入庫、出庫、在庫管理。

3.2生產(chǎn)部倉庫負(fù)責(zé)每月對倉庫所有物資進(jìn)行盤點,做到帳、卡、物的一致。

四,定義:

無

五,入庫流程規(guī)范

(一) 采購入庫

1, 供應(yīng)商到貨,由采購或者物料計劃提前2小時在erp中提交《采購到貨單》(采購訂單)。以便倉庫做好收貨準(zhǔn)備

2, 所有供應(yīng)商送貨,倉庫均按erp《采購到貨單》及供方《送貨單》確認(rèn)收貨。倉庫收貨時核對erp到貨單,確認(rèn)規(guī)格,型號,數(shù)量,包裝相符合后簽收。并將物品放入來料待檢區(qū)。

沒有《采購到貨單》及供方《送貨單》的到貨,倉庫應(yīng)該予以拒收。

3, 收貨確認(rèn)無誤后審核erp《采購到貨單》,并在收貨完成后1小時內(nèi)在erp中報檢

4, 質(zhì)檢合格后,倉庫1小時內(nèi)在erp中按質(zhì)檢檢驗單生成《采購入庫單》,并按物料屬性選擇倉庫。確認(rèn)無誤后提交審核入庫。

質(zhì)檢不合格,按品質(zhì)流程由采購安排退貨或者品質(zhì)部隔離

(二) 產(chǎn)成品入庫

1, 產(chǎn)成品入庫由生產(chǎn)部門在erp中提交《產(chǎn)成品入庫單》

2, 倉庫收到貨物時,清點數(shù)量,確認(rèn)無誤,所有環(huán)節(jié)均沒有問題的確認(rèn)審核入庫。有問題的予以拒收

(三) 其他入庫

1, 按erp《其他入庫單》,清點數(shù)量,確認(rèn)無誤后,審核入庫。

2, 調(diào)撥,借用歸還,形態(tài)轉(zhuǎn)換,盤點,組裝拆卸等其他來源的《其他入庫單》均按上述要求操作

六, 出庫流程規(guī)范

(一),銷售發(fā)貨

1,倉庫發(fā)貨員審核erp《銷售發(fā)貨單》是否符合相關(guān)規(guī)定,和發(fā)貨特殊注意事項,確認(rèn)后打印發(fā)貨單,嚴(yán)格按erp系統(tǒng)《銷售發(fā)貨單》安排發(fā)貨

2,發(fā)第三方倉庫的按物料調(diào)撥流程處理

3, 所有發(fā)貨遵守備貨--復(fù)核2個步驟,確保發(fā)貨物資的準(zhǔn)確性

4, 發(fā)貨包裝,嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)貨物資包裝規(guī)范

5, 所有發(fā)貨記錄確保erp可查

6, 特殊要求發(fā)貨,按銷售或者項目提供的發(fā)貨要求執(zhí)行

(二) , 調(diào)撥出庫

1, 為了保障物資安全,物料調(diào)撥由需求部門發(fā)起,需要由部門負(fù)責(zé)人或者項目負(fù)責(zé)人審批。

2, 調(diào)撥單需要備注調(diào)撥原因,及調(diào)出與調(diào)入倉庫

3, 各倉庫負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)對各自倉庫物資異動進(jìn)行監(jiān)管。

4, 倉庫審核調(diào)撥單,并按調(diào)撥單發(fā)料。更新賬物記錄

5, 倉庫轉(zhuǎn)倉,車間撥料,委外加工及第三方倉庫發(fā)貨。均可適用物料調(diào)撥

(三),借用出庫

1,正常按erp借用流程審核出來,單據(jù)審核打印后,倉庫按銷售發(fā)貨流程執(zhí)行發(fā)貨

2,特殊臨時借用倉庫做好登記,并在規(guī)定的時間內(nèi)追回。(只有極少特殊情況,經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審批后方可操作,其余必須走正常erp借用流程)

(四),其他出庫

1,按erp《其他出庫單》,清點數(shù)量,確認(rèn)無誤后,按發(fā)貨流程倉庫

2,調(diào)撥,借用歸還,形態(tài)轉(zhuǎn)換,盤點,組裝拆卸等來源的《其他出庫單》均按上述要求操作

(五),領(lǐng)料/撥料出庫

1,生產(chǎn)部門按生產(chǎn)計劃和產(chǎn)品bom在erp中提前提交領(lǐng)料單/撥料單,倉庫按領(lǐng)料單/撥料單備貨

2,其他部門領(lǐng)料需要經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后,倉庫方可按單發(fā)料

3,發(fā)料時當(dāng)場清點,確認(rèn)無誤后在領(lǐng)料單/撥料單上簽字確認(rèn)發(fā)料

七,倉庫日常管理規(guī)范

(一) 物資擺放

1, 倉庫根據(jù)功能及劃分為:收貨區(qū),來料待檢區(qū),成品放置區(qū),原材料放置區(qū),發(fā)貨包裝區(qū),工具放置區(qū),包材回收區(qū),不合格品區(qū)

2, 按erp系統(tǒng)倉別分為成品倉,機(jī)械料倉,電子料倉,耗材倉,委外倉,pcba半成品倉,報廢倉和第三方倉庫。

3, 所有物資出入庫及在庫擺放均必須按規(guī)劃區(qū)域擺放。

4, 貨物擺放保管,要做到“三清”,“二齊”,“四號定位”擺放。 三清:材料清、數(shù)量清、規(guī)格清 二齊:擺放整齊、庫容整齊 。四號定位:按區(qū)、按排、按架、按位定位。對庫區(qū)和貨架及架位進(jìn)行編號。存放一目了然,簡潔方便。同類物資堆放、先進(jìn)先出、根據(jù)貨物特點,必須做到過目見數(shù),檢點方便,成行成列,整齊劃一。

5, 貨架物資擺放單件重量20千克以上限高2層。所有物資擺放不超出貨架。貨架頂層物資限高0.5米。單件重量超過20千克的貨物禁止擺放在貨架頂端。

6, 平面?zhèn)}托盤物資擺放,單件超過20千克以上限高3層。所有平面?zhèn)}托盤物資擺放限高2.3米。平面?zhèn)}擺放確保每3米至少一個通道

7, 所有物資擺放必須確保通道暢通,遵循下重上輕原則,確保人員及物資安全。

(二) 庫存賬物卡及單據(jù)管理

1, 倉庫管理需準(zhǔn)確及時的登記帳、卡。帳卡登記一定要保證及時性和準(zhǔn)確性,今日事今日畢。倉庫管理員在入庫和出庫時一定要同時登記,填好日期、單據(jù)單號、出入庫數(shù)量、結(jié)存數(shù)量等,登記的同時要做好標(biāo)記以查驗出入庫操作人。確保帳卡物一致。如有不一致須及時查出錯誤原因,及時糾正

2, 倉庫庫存卡由理貨員各自自行保存6個月以上,以備查驗

3, 倉庫所有出入庫原始單據(jù),必須簽字完整,存檔備查

4, 所有單據(jù)由收發(fā)貨員按日期裝訂成冊,確保裝訂有序,無遺漏

5, 倉庫收發(fā)原始單據(jù)保管期限為3年

(三) 批次管理

1, 所有入庫物資按入庫日期在erp系統(tǒng)生成批次

2, 所有出庫按系統(tǒng)指定批次發(fā)貨

3, 所有批次確保準(zhǔn)確無誤,批次記錄確保erp可查

(四) 物料先進(jìn)先出管理

1, 倉庫物資收發(fā)原則為左取右放,循環(huán)收發(fā)擺放。確保物料先進(jìn)先出管理

2, 所有物料入庫在系統(tǒng)中錄入批次信息,發(fā)料嚴(yán)格按系統(tǒng)指定批次發(fā)料,確保物料先進(jìn)先出

3, 電子物料按d/c先后,進(jìn)行出入庫管理

4, 可以掃描條碼的,按條碼進(jìn)行先進(jìn)先出管理

(五) 電子料及特殊物料管理

1, 倉庫物料按規(guī)劃區(qū)域擺放,做好靜電防護(hù)。電子倉禁止紙箱包裝進(jìn)入,物料搬運臨時存放必須用防靜電周轉(zhuǎn)框

2, 電子倉溫濕度管控要求:溫度為:23℃±5℃濕度為:50rh±15rh

3, 對與濕度敏感元件的管理

3.1,收貨時需要檢查真空包裝是否完好,不得拆去真空包裝

3.2,收到散料時,清點完成后。立即進(jìn)行真空封裝

3.3,發(fā)現(xiàn)濕敏元件包裝破損或者包裝充氣時,立即檢查包裝內(nèi)防潮卡,防潮卡正常時立即進(jìn)行重新真空封裝,若防潮卡出現(xiàn)異常,立即隔離禁止使用,并請品質(zhì)判定處理方式。

第9篇 某金融倉儲風(fēng)險控制管理辦法

第一章 總則

第一條:為了建立健全金融倉儲有限公司(以下簡稱“公司”)風(fēng)險控制體系,指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險控制活動,確保公司業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,以實現(xiàn)公司的總體經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略,特制定本辦法。

第二條:本辦法結(jié)合國內(nèi)外通行的風(fēng)險控制方法和風(fēng)險管理理念,根據(jù)公司實際業(yè)務(wù)需求而制定。

第三條:風(fēng)險控制是指公司圍繞經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略,確定風(fēng)險控制制度、措施和執(zhí)行流程,建立健全風(fēng)險控制體系,培育良好的風(fēng)險管理文化,從而實現(xiàn)公司風(fēng)險控制總體目標(biāo)的一系列行為。

第四條:公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo):

(一)有效防范、控制、化解公司業(yè)務(wù)開展所面臨的各種風(fēng)險,將風(fēng)險程度和風(fēng)險損失降到最低,為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障;

(二)逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險量化方法,建立完整的風(fēng)險控制體系和操作流程,實現(xiàn)對風(fēng)險的科學(xué)管理;

(三)提高公司經(jīng)營效率和效果,維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。

第五條:公司風(fēng)險控制應(yīng)遵循以下原則:

(一)全面性原則:風(fēng)險控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一,覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、所有部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié);公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險控制的責(zé)任主體,根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險控制責(zé)任與義務(wù);

(二)持續(xù)性原則:風(fēng)險控制不是靜態(tài)的制度,而是一個由風(fēng)險預(yù)測、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和監(jiān)督反饋優(yōu)化等流程組成的pdca管理過程。

(三)職能性原則:公司設(shè)立獨立的職能部門(風(fēng)控部),專職對各種風(fēng)險履行日常檢查、監(jiān)控、評估等風(fēng)險控制工作;

(四)有效性原則:公司風(fēng)險控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng),追求效率與效果統(tǒng)一,利用最經(jīng)濟(jì)的成本實現(xiàn)公司風(fēng)險控制總體目標(biāo);

(五) 制衡性原則:公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程,實現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。

第二章 主要風(fēng)險類別及定義

第六條:根據(jù)業(yè)務(wù)特點,公司面臨的主要風(fēng)險有法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、信用風(fēng)險等五大類風(fēng)險。

第七條:法律風(fēng)險,是指公司在業(yè)務(wù)開展過程中,由于法律缺失或合同條文不合理可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展面臨的風(fēng)險。

第八條:操作風(fēng)險,是指公司由于經(jīng)營戰(zhàn)略、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)置、操作流程等不完善、不科學(xué),或者由于操作人員違規(guī)操作所帶來的風(fēng)險。

第九條:市場風(fēng)險,是指由于市場的價格波動和金融匯率的變化,或者相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化導(dǎo)致質(zhì)押物價值損失及變現(xiàn)能力改變。

第十條:環(huán)境風(fēng)險,是指監(jiān)管環(huán)境的改變,給公司業(yè)務(wù)開展帶來的風(fēng)險。

第十一條:信用風(fēng)險,是指客戶出于自身利益,或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)等原因,利用信息不對稱等優(yōu)勢,損害公司及金融機(jī)構(gòu)利益的風(fēng)險。

第三章 風(fēng)險控制組織體系及職責(zé)

第十二條:公司風(fēng)險控制的組織體系由總經(jīng)辦、風(fēng)控部、業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部以及其他職能部門組成。

第十三條:總經(jīng)辦是公司風(fēng)險控制的最高決策機(jī)構(gòu),擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括:

(一)確定公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度;

(二)決定公司風(fēng)險控制制度,批準(zhǔn)各項風(fēng)險控制措施和辦法;

(三)了解和掌握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險控制現(xiàn)狀,對公司所有風(fēng)險控制活動進(jìn)行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo);

(四)決定公司風(fēng)險控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案;

(五)決定公司風(fēng)險處理方案;

(六)督導(dǎo)公司風(fēng)險管理文化的培育;

(七)決定公司風(fēng)險控制其他重大事項。

第十四條:風(fēng)險控制部是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險控制和管理的職能部門,組織實施風(fēng)險控制的具體工作,其主要職責(zé)包括:

(一)擬定公司的風(fēng)險控制制度和各項風(fēng)險控制措施、辦法,報總經(jīng)辦審議和批復(fù);

(二)建立健全公司風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和衡量、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險報告的循環(huán)處理程序及反饋流程,并協(xié)助總經(jīng)辦將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中;

(三)組織相關(guān)部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風(fēng)險,進(jìn)行評估并提出控制措施的建議;

(四)檢查、評估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對于風(fēng)險控制制度和風(fēng)險控制措施、辦法的執(zhí)行情況,向總經(jīng)辦報告;

(五)組織業(yè)務(wù)部和監(jiān)管部以及其他職能部門對風(fēng)險控制的實施情況進(jìn)行總結(jié)和反饋,提出完善建議并督促執(zhí)行;

(六)對監(jiān)管項目的操作風(fēng)險進(jìn)行獨立核查,具體職責(zé)包括:

1.對盡職調(diào)查工作進(jìn)行檢查,通過突擊巡查和日常抽查,掌握監(jiān)管點風(fēng)險控制工作的開展情況;

2.參與項目立項會、風(fēng)險評估等會議,對擬開展項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)查,為相關(guān)決策提供風(fēng)險評估意見;

3.對《監(jiān)管協(xié)議》、《租賃協(xié)議》等重要法律文件進(jìn)行風(fēng)險評估;

4.對項目后續(xù)管理進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控;

5.對項目退出方案進(jìn)行風(fēng)險評估。

(七)傳播公司風(fēng)險控制理念,培育風(fēng)險管理文化;

(八)研究公司風(fēng)險處理機(jī)制的建立,在出現(xiàn)風(fēng)險事件時擬定處理建議、方案,報總經(jīng)辦審議;

(九)辦理總經(jīng)辦授權(quán)的風(fēng)險控制其他有關(guān)工作。

第十五條:業(yè)務(wù)部門是項目開展的具體負(fù)責(zé)部門,也是監(jiān)管項目風(fēng)險控制的第一道防線,其在項目風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括:

(一)在項目開展前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項目篩選、盡職調(diào)查,全面識別和評估項目的各種潛在風(fēng)險;

(二)在項目談判、組織實施、后續(xù)管理以及退出階段,勤勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理,及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險并如實報告;

(三)協(xié)助、配合風(fēng)險控制部對項目的風(fēng)險履行核查、監(jiān)控職責(zé)。

第十六條:監(jiān)管部是公司風(fēng)險控制工作的最終落實部門,在風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括:

(一)執(zhí)行公司風(fēng)險控制制度和各項風(fēng)險控制措施、辦法;

(二)協(xié)助、配合風(fēng)險控制部,定期進(jìn)行本部門各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點的識別、分析以及評估;

(三)定期總結(jié)本部門風(fēng)險控制措施的實施情況,向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見;

(四)協(xié)助風(fēng)控部,在部門內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險管理文化;

(五)辦理風(fēng)險控制其他有關(guān)工作。

第四章 風(fēng)險控制流程

第十七條:公司的風(fēng)險控制管理流程如下:

(一)目標(biāo)設(shè)定及制度制定:總經(jīng)辦負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度,據(jù)此決定公司基本的風(fēng)險控制制度,并督促管理層及風(fēng)控部制訂、落實各項風(fēng)險控制措施。

(二)風(fēng)險預(yù)測、識別和評估:其他職能部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)控部的組織下,定期對部門內(nèi)各個崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點進(jìn)行識別、分析和評估。

(三)制訂并執(zhí)行風(fēng)險控制措施:在風(fēng)險識別、分析和評估的基礎(chǔ)上,風(fēng)控部應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險控制措施以及具體的實施辦法,各個部門、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。

(四)監(jiān)督與檢查風(fēng)險控制的執(zhí)行情況:風(fēng)控部定期或不定期檢查評估公司業(yè)務(wù)流程以及其他職能部門對于風(fēng)險控制制度和風(fēng)險控制措施、辦法的執(zhí)行情況,及時向總經(jīng)辦匯報檢查評估結(jié)果。

(五)反饋與完善風(fēng)險控制體系:業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部及其他職能部門及時總結(jié)風(fēng)險控制措施的實施情況,向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見;風(fēng)控部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果,提出完善建議并督促執(zhí)行。

圖表 1 風(fēng)險控制流程圖

第五章 風(fēng)險識別、分析和評估

第十八條:風(fēng)險評估是指在信息收集的基礎(chǔ)上根據(jù)業(yè)務(wù)的實際操作環(huán)境,對業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價,包括對公司各項管理制度、各項操作方案的事前風(fēng)險評估。

公司開展風(fēng)險評估,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險,確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。

第十九條:公司建立風(fēng)險管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。各職能部門在日常工作中,應(yīng)持續(xù)收集與本公司風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測數(shù)據(jù),并進(jìn)行整理和記錄,并報送風(fēng)控部風(fēng)險評審專員。公司各部門以及人員應(yīng)在獲取重要風(fēng)險信息后立即將信息逐級傳遞至總經(jīng)辦。

第二十條:風(fēng)控部應(yīng)對各風(fēng)險管理責(zé)任部門報送的風(fēng)險信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理,補(bǔ)充風(fēng)險事件庫。通過專業(yè)分析、評價、診斷,對重大風(fēng)險進(jìn)行提示,組織相關(guān)部門制定具體應(yīng)對方案。

第二十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)從風(fēng)險事件庫中整理重大風(fēng)險事件列表,制定風(fēng)險評價的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評估的范圍。通過對各類風(fēng)險的綜合分析,形成評估結(jié)論,確定重大風(fēng)險,報送總經(jīng)辦審核。

第二十二條:各部門制訂的操作方案和業(yè)務(wù)計劃應(yīng)包含業(yè)務(wù)部門自身對于項目方案的風(fēng)險判斷和采取的風(fēng)險管理措施,并由風(fēng)控部對計劃、方案的市場風(fēng)險、合約風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險、管理風(fēng)險和道德風(fēng)險等進(jìn)行確認(rèn),對風(fēng)險發(fā)生的概率及其產(chǎn)生結(jié)果的影響程度進(jìn)行評估,對計劃、方案中相應(yīng)的風(fēng)險管理措施是否充分有效等進(jìn)行分析,并出具風(fēng)險評估意見。

第二十三條:公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制相關(guān)信息在內(nèi)部各管理責(zé)任部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間,以及企業(yè)與外部債權(quán)人、客戶、中介機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)及時報告并加以解決。

第六章 風(fēng)險控制

第二十四條:公司應(yīng)針對本制度第二章所列各類風(fēng)險,結(jié)合業(yè)務(wù)實際情況,采用第四章所列風(fēng)險控制流程,持續(xù)不斷地研究和推出行之

有效的風(fēng)險控制措施。

第二十五條:為控制項目風(fēng)險,公司應(yīng)采取如下具體措施:

(一)確定科學(xué)的風(fēng)險控制策略,明確業(yè)務(wù)開展中的各項風(fēng)險指標(biāo);

(二)建立健全公司風(fēng)險控制結(jié)構(gòu),實現(xiàn)項目決策、項目執(zhí)行、項目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約;

(三)制定合理的風(fēng)險控制流程和項目管理辦法;

(四)完善監(jiān)管協(xié)議的設(shè)計,利用法律手段保護(hù)權(quán)益;

(五)對己開展的項目密切跟蹤、積極管理;

(六)加強(qiáng)研究支持,團(tuán)隊經(jīng)驗共享,提升公司整體風(fēng)險控制水平;

第二十六條:為控制環(huán)境管理風(fēng)險,公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略,建立健全風(fēng)險控制結(jié)構(gòu)、激勵機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制,不斷提升公司風(fēng)險控制管理能力。

第二十七條:為控制市場風(fēng)險,公司應(yīng)加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究,及時發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢,為項目開展提供決策依據(jù)。

第二十八條:為控制法律風(fēng)險,公司應(yīng)隨時跟蹤、深入研究相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,及時調(diào)整業(yè)務(wù)方案以適應(yīng)政策變化。

第二十九條:為控制操作風(fēng)險,公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理,并提高道德違約成本。

第三十條:為控制信用風(fēng)險,公司應(yīng)通過專業(yè)的服務(wù)、良好的客戶關(guān)系管理來取得客戶信任,當(dāng)發(fā)生風(fēng)險事件時應(yīng)做出積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng),以維持客戶信任,降低信用風(fēng)險的損失。

第七章 風(fēng)險監(jiān)控報告及預(yù)警

第三十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)設(shè)置各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制關(guān)鍵指標(biāo)。

第三十二條:風(fēng)險管理責(zé)任部門應(yīng)對其管理的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風(fēng)險監(jiān)控時需要對以下風(fēng)險信息予以持續(xù)關(guān)注:

(一)關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)的變化情況;

(二)新出現(xiàn)的風(fēng)險或原有風(fēng)險的重大變化;

(三)既定風(fēng)險應(yīng)對方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。

第三十三條:風(fēng)險管理責(zé)任部門應(yīng)對風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評價,包括風(fēng)險變化的原因、潛在影響、變化趨勢以及對跨部門風(fēng)險應(yīng)對方案的調(diào)整建議等,各職能部門及駐場監(jiān)管人員應(yīng)每月結(jié)束后1個工作日內(nèi)向風(fēng)控部上報本部門及監(jiān)管項目的風(fēng)險管理情況報告。

第三十四條:當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值,風(fēng)險管理責(zé)任部門應(yīng)以《風(fēng)險預(yù)警報告》形式立即向風(fēng)控部報告,并積極采取防范措施,將實施結(jié)果及時提交風(fēng)控部。

第三十五條:風(fēng)控部根據(jù)提交的風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果以及《風(fēng)險預(yù)警報告》,對風(fēng)險情況進(jìn)行匯總分析和評價,包括年度重大風(fēng)險的變化和應(yīng)對情況、風(fēng)險承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險排序的變化情況等,并將以上信息歸入風(fēng)險庫存檔。同時根據(jù)風(fēng)險的重大變化提出跨部門的風(fēng)險應(yīng)對建議。

第八章 突發(fā)風(fēng)險事件應(yīng)對

第三十六條:公司建立靈敏高效的風(fēng)險處理和應(yīng)急管理機(jī)制,以降低風(fēng)險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的風(fēng)險,相關(guān)部門應(yīng)立即協(xié)調(diào),組織人員研究制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案,并報公司總經(jīng)辦審批后實施。

第三十七條:當(dāng)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生,任何第一手接觸或認(rèn)知到風(fēng)險的人員均必須向其上一級管理者報告,同時報送風(fēng)控部。

獲得報告信息的上一級管理者應(yīng)及時組織有關(guān)部門、相關(guān)人員對風(fēng)險進(jìn)行初步的評判,確定是屬于哪一級風(fēng)險,并采取相應(yīng)措施.

第三十八條:重大風(fēng)險或風(fēng)險處理應(yīng)對程序:

(一)成立風(fēng)險處理小組

該類危機(jī)發(fā)生后,公司應(yīng)在第一時間成立風(fēng)險處理小組;對于極其重大的風(fēng)險,該小組應(yīng)由總經(jīng)辦擔(dān)任組長;小組成員至少應(yīng)包括:發(fā)生危機(jī)部門的第一負(fù)責(zé)人、監(jiān)管部、風(fēng)控部、法律顧問和其他相關(guān)人員。

(二)制訂風(fēng)險處理計劃

風(fēng)險處理小組應(yīng)及時根據(jù)現(xiàn)有的資料和信息,以及公司擁有或可支配的資源來制訂風(fēng)險處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出風(fēng)險處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標(biāo)。計劃制訂完成并獲通過后,應(yīng)立即開始進(jìn)行資源調(diào)配和準(zhǔn)備,展開全面的風(fēng)險處理行動。

(三)風(fēng)險處理

1、對于尚未造成明顯影響的事件,在對事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實的基礎(chǔ)上,根據(jù)法律和公司制度,果斷做出處理決定,以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。

2、對于已造成明顯影響的事件,應(yīng)保持與社會各方的良好溝通,及時披露事實真相,以有助于對事件做出客觀公正的評價。

3、在處理過程中,應(yīng)處理好與風(fēng)險事件相關(guān)當(dāng)事人的關(guān)系,及時協(xié)調(diào),避免出現(xiàn)糾紛。

4、在事件處理的全過程,風(fēng)險處理小組均應(yīng)與金融機(jī)構(gòu)、客戶保持緊密聯(lián)系,及時通報事件進(jìn)展。

(四)總結(jié)與責(zé)任認(rèn)定

風(fēng)險事件處理完成后,風(fēng)險處理小組應(yīng)及時提交總結(jié)報告,如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等,并提出整改建議或意見,以避免新的風(fēng)險發(fā)生。把所處理風(fēng)險事件過程方法記入公司風(fēng)險事件庫,為以后經(jīng)營業(yè)務(wù)提供經(jīng)驗。

第九章 風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核

第三十九條:公司建立風(fēng)險監(jiān)督與考核機(jī)制。風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核,是指對風(fēng)險管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評價,包括對公司各部門及現(xiàn)場監(jiān)管員風(fēng)險管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查,對風(fēng)險管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核,并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果,對公司風(fēng)險管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。

第四十條:風(fēng)控部對各部門風(fēng)險管理工作進(jìn)行實時監(jiān)控,及時對各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理,并保留風(fēng)險管理記錄。各部門向風(fēng)控部報送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險情況。各部門所有涉及風(fēng)險管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)控部報備,風(fēng)控部有權(quán)檢查原始資料。

第四十一條:在風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時,風(fēng)控部可以決定進(jìn)行風(fēng)險專項檢查,對不方便檢查或無法檢查的事項,風(fēng)控部有權(quán)向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險管理建議。

第四十二條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)督與評價。監(jiān)督與評價分為日常監(jiān)督與評價、專項監(jiān)督與評價。

第四十三條:日常監(jiān)督與評價是指風(fēng)控部對建立與實施風(fēng)險控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查,對公司風(fēng)險管理總體狀態(tài)和內(nèi)部控制的效率與效果進(jìn)行檢查和評價。

第四十四條:專項監(jiān)督與評價是指風(fēng)控部在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下,對風(fēng)險控制的某一或者某些方面進(jìn)行有針對性的監(jiān)督檢查。專項監(jiān)督的范圍和頻率應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果以及日常監(jiān)督的有效性等予以確定。

第四十五條:公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各員工,有權(quán)對涉及所屬崗位的風(fēng)險管理工作開展的自我監(jiān)督和對下一級員工的風(fēng)險管理工作實施監(jiān)督的責(zé)任。

第四十六條:內(nèi)部控制缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。

第四十七條:對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷,應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因,提出整改方案,并及時向總經(jīng)辦報告。

第四十八條:風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)跟蹤內(nèi)部控制缺陷整改情況,對于整改不到位的,有權(quán)向公司提請追究相關(guān)部門或者責(zé)任人的責(zé)任。

第四十九條:公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況,定期由風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評價。

第五十條:公司建立多層級風(fēng)險責(zé)任機(jī)制。

(一)公司為第一級風(fēng)險管理單位,總經(jīng)辦為風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)人,全盤負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險管理。

(二)各部門為第二級風(fēng)險管理單位,每個風(fēng)險管理單位的負(fù)責(zé)人為風(fēng)險責(zé)任人,全盤負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理;

(三)各部門必須評估每一個操作程序所遇到的風(fēng)險,再把每一個風(fēng)險的責(zé)任落實到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員,真正做到風(fēng)險控制到人。

第五十一條:公司制定考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要考慮以下方面:

(一)公司風(fēng)險管理體系或部門風(fēng)險管理流程的建設(shè)工作按計劃進(jìn)度完成情況;

(二)對公司或部門的重大風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的評估或預(yù)防的情況;

(三)根據(jù)公司風(fēng)險管理策略,落實部門有關(guān)風(fēng)險的管理制度和流程及實施的情況;

(四)對公司或部門的風(fēng)險管理職責(zé)進(jìn)行清晰的界定和落實的情況;

(五)風(fēng)險相關(guān)報告和預(yù)警工作的及時、有效性情況;

(六)超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)險發(fā)生并對公司經(jīng)營目標(biāo)造成重大影響的情況。

第十章 風(fēng)險管理文化的建設(shè)

第五十二條:公司應(yīng)將風(fēng)險管理文化建設(shè)作為發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分,培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化,促進(jìn)全面風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

第五十三條:公司應(yīng)營造良好的制度文化環(huán)境,將風(fēng)險管理文化融于公司文化建設(shè)的全過程中,在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容,在各層面營造風(fēng)險管理文化的氛圍。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工的道德風(fēng)險意識、風(fēng)險責(zé)任意識和法制觀念的培養(yǎng)和教育,增強(qiáng)全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險意識,維護(hù)公司利益。

第五十四條:公司應(yīng)引導(dǎo)員工遵循良好的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范,增強(qiáng)風(fēng)險管理意識,培養(yǎng)按制度辦事的習(xí)慣。

第五十五條:公司應(yīng)將對員工風(fēng)險意識和風(fēng)險管理的培訓(xùn)納入培訓(xùn)計劃。通過各類風(fēng)險案例教育,和公司操作制度的教育,對公司全體人員進(jìn)行崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險管理培訓(xùn)。

第五十六條:公司應(yīng)建立和強(qiáng)化對風(fēng)險管理考核的激勵和約束機(jī)制,完善風(fēng)險考核體系,引導(dǎo)員工逐步形成良好的風(fēng)險管理意識,并將這種意識運用到工作當(dāng)中。

第十一章 責(zé)任追究

第五十七條:對于員工違反公司風(fēng)險管理制度的行為,風(fēng)控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議,報請總經(jīng)辦批準(zhǔn)后,由行政人事部落實對具體責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)和處罰。

第五十八條:對因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)、違規(guī)違法等原因致使公司出現(xiàn)風(fēng)險的責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人,可視情節(jié)輕重、損失大小、責(zé)任人的態(tài)度給予處罰。

第十二章 附則

第五十九條:公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定和經(jīng)營管理的需要,制定具體的實施辦法或細(xì)則。

第六十條:本辦法自總經(jīng)辦審核通過之日起實施。

第10篇 倉儲分公司油庫設(shè)備管理獎懲辦法

1、目的

為規(guī)范自營油庫設(shè)備管理,明確責(zé)任,以提高設(shè)備完好率和使用周期,依據(jù)《石油庫設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)》和《石油庫檢修規(guī)程》,特制定本辦法。

2、范圍

適用于倉儲分公司所屬各自營油庫。

3、權(quán)責(zé)

3.1 油庫設(shè)備管理崗位:負(fù)責(zé)本崗位設(shè)備的日常保養(yǎng)、正確操作及狀態(tài)監(jiān)控。

3.1.1 嚴(yán)格遵守設(shè)備操作規(guī)程,嚴(yán)禁超溫、超壓、超速、超負(fù)荷運行;發(fā)現(xiàn)設(shè)備有異常情況,應(yīng)按照操作規(guī)程采取相應(yīng)措施,并及時上報。

3.1.2 堅守崗位,嚴(yán)格執(zhí)行巡回檢查制度,定時按巡回檢查路線對設(shè)備進(jìn)行檢查。

3.1.3 做好設(shè)備日常檢查、維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄。

3.1.4 按標(biāo)準(zhǔn)做好設(shè)備現(xiàn)場管理工作,建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化崗位,做到文明生產(chǎn)。

3.2 分公司設(shè)備管理崗位:每月至少一次對油庫設(shè)備保養(yǎng)、維修、巡檢、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和設(shè)備臺賬進(jìn)行檢查、指導(dǎo),依據(jù)設(shè)備稽查結(jié)果對油庫予以相應(yīng)獎懲。

4、處罰

4.1 設(shè)備操作人員須嚴(yán)格按照《設(shè)備操作規(guī)程》和《石油庫檢修規(guī)程》進(jìn)行作業(yè),不得違規(guī)操作,發(fā)現(xiàn)一例罰款100-500元。若因為違規(guī)操作造成設(shè)備損壞或人員傷亡,則根據(jù)損失情況由分公司決定其處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。

4.2 設(shè)備管理實行 “四定三包一掛”,各油庫須對設(shè)備責(zé)任人及其職責(zé)予以明確。未明確或執(zhí)行不到位,發(fā)現(xiàn)一例罰款100元。

4.3設(shè)備責(zé)任人須按照《石油庫設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)》的要求做好各種設(shè)備的日常保養(yǎng),隨時保持設(shè)備的清潔、無滲漏及良好的潤滑,各聯(lián)結(jié)螺釘緊固、無銹蝕。發(fā)現(xiàn)一例設(shè)備保養(yǎng)不到位,如:臟污、或潤滑不良、或螺絲松脫銹蝕等現(xiàn)象罰款100-500元。

4.4設(shè)備操作人員須愛護(hù)所操作的設(shè)備,及時發(fā)現(xiàn)、正確處理設(shè)備異常狀況,預(yù)防非正常的意外損壞和人為損壞。若發(fā)生非正常的意外損壞一次罰款100-500元;若發(fā)生人為損壞一次罰款100-1000元,若因非正常的意外損壞或人為損壞為公司帶來較大損失的,則根據(jù)損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。

4.5 油庫須保管好所使用的設(shè)備,預(yù)防丟失。若出現(xiàn)整臺/件丟失,則按現(xiàn)價賠償,同時處以100-1000元的罰款。對暫時不使用的設(shè)備,各油庫同樣須做好保養(yǎng),并注意防潮、防腐、防臟污及防盜。若出現(xiàn)暫時不用之設(shè)備亂丟亂放,或未做好保養(yǎng)及防潮、防腐、防臟污和防盜,則對油庫處以 100-500 元罰款。

4.6油庫須做好備品配件的保管及防護(hù),若出現(xiàn)丟失或因防護(hù)不當(dāng)而造成設(shè)備不能正常使用、甚至損壞,則根據(jù)損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。

4.7 油庫須建立完整的設(shè)備臺賬和設(shè)備卡片,設(shè)備信息準(zhǔn)確、完整,做到賬實相符、賬卡相符。若出現(xiàn)一例設(shè)備信息賬實不符或未按要求制作設(shè)備卡片,則處以100元罰款。

4.8油庫須建立、執(zhí)行設(shè)備巡檢制度,巡檢人員須認(rèn)真、仔細(xì),設(shè)備故障及事故隱患及時發(fā)現(xiàn)、及時上報。若發(fā)生因巡檢不認(rèn)真、不仔細(xì),易發(fā)現(xiàn)的故障及事故隱患未能被及時發(fā)現(xiàn),或發(fā)現(xiàn)問題未及時上報,而導(dǎo)致故障及事故擴(kuò)大的,一 次罰款 200-1000 元。若因此為公司帶來較大損失的,則根據(jù)損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。

5、獎勵

5.1 分公司安全與設(shè)備管理部將每月的檢查、獎懲情況以檢查通報形式下發(fā)。

5.2分公司每季度對油庫設(shè)備管理檢查情況進(jìn)行一次匯總評比,從罰款中抽取一定比例對當(dāng)季度檢查中發(fā)現(xiàn)問題最少、整改落實最到位的前三名油庫予以獎勵。

5.3 分公司年終對油庫設(shè)備管理檢查情況進(jìn)行匯總通報,評出設(shè)備管理先進(jìn)油庫和先進(jìn)個人,并從當(dāng)年所余罰款中予以獎勵。

6、附則

6.1 本辦法由分公司安全與設(shè)備管理部負(fù)責(zé)解釋。

6.2 本辦法自發(fā)布之日起施行。