糾正管理措施15篇

第1篇 某物業(yè)公司糾正預防措施管理規(guī)定

物業(yè)公司糾正預防措施管理規(guī)定

1.0 目的

對持續(xù)改進實施管理和控制,確保質量管理體系的有效性.

2.0 范圍

適用于本公司質量管理體系持續(xù)改進的管理.

3.0 職責

管理者代表負責質量管理體系及過程改進的管理.

物業(yè)公司負責與之過程有關的改進.

綜合辦負責與產品質量有關的改進.

相關科室負責本單位有關體系過程的改進.

4.0 過程識別

5.0 行為準則

a)首先應確定改進區(qū)域及目標/指標;

b)充分利用可靠的信息源;

c)策劃并通過統(tǒng)計技術運用確定改進需求;

d)措施應與其風險性/影響程度相適應;

e)評價措施實施的有效性.

6.0 程序與要求

6.1 策劃

應充分利用下列信息源,策劃改進的途徑和方法:

-利用質量方針貫徹實施的效果,評價其適宜性;

-通過質量目標的考核評定尋找差距;

-利用審核結果發(fā)現(xiàn)不平衡及薄弱環(huán)節(jié);

-各部門對有關數(shù)據(jù)分析對比尋求努力方向和目標;

-在管理評審中提出改進要求;

-以往糾正措施預防措施實施是否轉入下一pdca.

小到每一細節(jié)環(huán)節(jié),大致項目整體作業(yè),從局部單項工作到某一控制方面,都是體系過程及子過程改進的對象.

6.2 需求確定

1)針對已發(fā)生不合格分析其產生原因及影響程度,確定采取什么樣的措施;

2)分析潛在不合格的產生原因及影響程度,確定預防性需求;

3)為向更高目標/指標/水平邁進,經(jīng)過水平對比尋找改進機會.

6.3 采取措施

在擔一定風險性或對項目質量有一定影響時,可考慮采取相應的措施.

6.3.1 糾正措施

6.3.2 預防措施

6.3.3 采取措施應確保不合格不再/防止發(fā)生.

6.3.4 應急了采取措施的結果.

6.4改進管理與控制

-數(shù)據(jù)收集和整理是改進的基礎;

-質量改進一個全員參與;

-依據(jù)數(shù)據(jù)和信息進行策劃;

-關注外部和內部顧客需要;

-職責分工應明確,措施得力;

-不拘泥于規(guī)定的不符合或不合格重視過程改進;

-作為管理者應積極參與,便于控制

-應由各部門領導,必要時進行適當?shù)販y量,提高可靠程度,減少風險性,提高成功率.

7.0 相關文件

管理評審程序

內部審核程序

人力資源管理程序

與顧客有關過程控制程序

采購管理程序

顧客滿意度和測量程序

過程監(jiān)視和測量程序

產品監(jiān)視和測量程序

數(shù)據(jù)分析

不合格品控制程序等

8.0 記錄

qc小擔主項登記表

改進計劃

改進/糾正/預防措施實施一覽表

統(tǒng)計圖表等

第2篇 物業(yè)管理公司體系文件－糾正和預防措施實施程序

物業(yè)管理公司體系文件:糾正和預防措施實施程序

1.目的

及時糾正在服務過程中產生的不合格,防止不合格服務的再發(fā)生,識別潛在的不合格原因,防止?jié)撛诓缓细穹盏漠a生,實現(xiàn)持續(xù)改進,為顧客提供更優(yōu)質的服務。

2.適用范圍

適用于公司所有糾正預防措施活動的實施。

3.職責

3.1管理者代表負責監(jiān)督、協(xié)調改進、糾正和預防措施的實施。

3.2質主管負責在公司質量體系(活動)出現(xiàn)或存在潛在的質量問題時發(fā)出相應的通知,并跟進驗證實施效果。

3.3部門相關主管負責落實糾正和預防措施的實施。

3.4產生不合格服務的部門主辦以上管理人員負責組織調查產生不合格的原因,制定糾正措施。

3.5公司所有員工都有提出和實施糾正預防措施的責任。

4.方法和過程控制

4.1糾正措施

4.1.1對公司所有活動中存在的不合格進行分析,確定不合格原因,采取糾正措施予以改善,消除不合格并防止其再次發(fā)生。

4.1.2對以下信息采用統(tǒng)計技術或試驗的方法進行識別,對不合格項進行確定。

a.顧客的投訴(建議)

b.緊急事件及重大質量事故

c.品質主管對各部門日常工作的檢查和建議

d.對分承包服務的評估

e.顧客滿意度調查的輸出

f.內、外審報告

g.管理評審的各項輸出

h.其他不符合公司質量方針、目標及質量體系要求的情況

4.1.3對于情況f,審核小組按《內部質量審核程序》的要求執(zhí)行。

4.1.4對于情況d,品質主管填寫《糾正和預防措施實施記錄表》,交責任部門通知分承包方,要求分承包方對原因進行分析,提出糾正措施反饋;品質主管對其措施審核后由責任部門跟進落實情況,相關結果在《糾正和預防措施實施記錄表》上進行記錄,并簽名確認,該表品質主管和責任部門各存一份。

4.1.5對于情況g,由管理者代表負責監(jiān)督執(zhí)行。

4.1.6對于其他不合格,品質主管填寫《糾正和預防措施實施記錄表》,對不合格事實進行描述后發(fā)往責任部門,責任部門對不合格事實進行確認后填寫'原因分析'項目,制定糾正措施并實施,品質主管負責對糾正措施進行評估并跟蹤驗證實施效果,表格品質主管和責任部門各留存一份。

4.1.7對日常工作中出現(xiàn)的不合格,按《不合格服務處理程序》和《顧客投訴(建議)處理程序》進行處理。

4.1.8因質量體系或服務規(guī)范引起的不合格,由品質主管組織相關人員進行論證,提出修改意見,呈交總經(jīng)理或管理者代表審批后修改下發(fā),并保存與此有關的文件和記錄。

4.1.9因員工素質引起的不合格,由人事行政主管會同責任部門主管采取人事調整、處罰或加強員工培訓等措施,總經(jīng)理負責監(jiān)督實施。

4.1.10因服務設備或設施引起的不合格,采取的糾正措施包括增加或更換設備設施、重新選擇分承包方、內部調配及進行合理技術改造等,由總經(jīng)理負責監(jiān)督實施。

4.1.11對出現(xiàn)的嚴重或具有代表性的不合格,由品質主管根據(jù)總經(jīng)理意見組織有關部門開展專題討論,對質量問題進行綜合分析,指定措施并組織實施,并總經(jīng)理負責監(jiān)督。

4.2預防措施

4.2.1對公司所有活動中潛在的不合格進行識別,分析其原因并采取相應預防措施,以防止不合格的發(fā)生。

4.2.2對以下信息進行分析,識別潛在不合格

a.日常工作中反映出來的問題

b.品質主管對日常工作的檢查和有關建議

c.顧客滿意度調查結果

d.以往管理評審的情況

e.以往預防和糾正措施的實施情況

f.內、外審結果

4.2.3各部門應根據(jù)日常工作中反映出來的問題識別潛在不合格,并根據(jù)其影響制定預防措施。

4.2.4各部門未能識別的潛在不合格,根據(jù)潛在問題的影響程度,由品質主管召集相關部門講明原因,制定預防措施,同時指定責任部門。品質主管填寫《糾正和預防措施實施記錄表》的潛在不合格事實欄,責任部門分析原因后制定預防措施并付諸實施,品質主管負責跟蹤并驗證實施效果,同時對有效性進行評審。在《糾正和預防措施實施記錄表》上簽字確認,表格品質主管與責任部門各留存一份。

4.2.5品質主管負責對各部門所采取的預防措施、實施過程和結果予以記錄,整理后提交管理評審。

4.3在改進、糾正和預防措施的實施過程中,管理者代表負責配置必要的資源,協(xié)助分析原因和確定責任部門,并監(jiān)督措施實施過程。

4.4由改進、糾正和預防措施引起的對體系文件的任何更改,按《質量體系文件管理辦法》執(zhí)行。

5.質量記錄和表格

jsnhwy8.0-04-f1《糾正和預防措施實施記錄表》

第3篇 物業(yè)管理：不符合糾正預防措施控制程序

物業(yè)管理手冊:不符合、糾正和預防措施控制程序

1、目的

為了消除已存在或潛在的不符合原因,采取糾正和預防措施,防止不符合的發(fā)生或重復發(fā)生,制定本程序。

2、范圍

本程序適用于公司對不符合項所采取的糾正和預防措施的管理。

3、職責

3.1各部門負責制訂和實施本部門的糾正和預防措施及公司制定的相應的糾正和預防措施。

3.2品質部負責組織對管理體系、服務持續(xù)改進及糾正和預防措施的控制,負責監(jiān)督和協(xié)調糾正和預防措施的實施及措施有效性的驗證。

3.3物業(yè)服務中心及相關部門負責有效處理業(yè)主的意見和建議。

3.4總經(jīng)理負責重大的糾正和預防措施的審批工作。

4、程序

4.1糾正措施

4.1.1所提供的服務不合格中的糾正措施

4.1.1.1業(yè)主對同一服務項目每月投訴達到3次或依據(jù)檢驗結果同一服務每月不合格項發(fā)生5次以上時,適用糾正措施,以消除不合格原因,防止不合格再發(fā)生。

4.1.1.2品質部依據(jù)每月服務過程的檢驗記錄,進行匯總分析,填制《月管理目標、指標檢驗匯總分析》,制定糾正措施,并根據(jù)需要由相關部門填寫《不合格項糾正(預防)措施》。

4.1.1.3《不合格項糾正(預防)措施》經(jīng)管理者代表審批后(重大的糾正和預防措施由總經(jīng)理審批),由各部門負責實施。

4.1.1.4品質部負責對糾正措施的實施進行跟蹤,調查其有效性,對行之有效的糾正措施應納入相關體系文件。

4.1.2內部審核中出現(xiàn)不符合項按《內部審核控制程序》執(zhí)行。

4.1.3對管理評審會議作出的改進決議,由責任部門制定措施填寫《不合格項糾正(預防)措施》,并根據(jù)要求進行實施。

4.1.4對采購物品或供方服務出現(xiàn)嚴重不合格時,管理部組織評審并填寫《不合格項糾正(預防)措施》,通知供方,要求供方進行原因分析,并將糾正措施反饋給管理部,管理部負責

對其下一批采購來的物資或提供的服務進行跟蹤驗證,執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的有關規(guī)定。

4.1.5環(huán)境運行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施

4.1.5.1不符合的范圍

a)內部審核及管理評審中出現(xiàn)不符合;

b)日常監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合;

c)相關方對環(huán)境表現(xiàn)投訴;

d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。

4.1.5.2a)項不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。

4.1.5.3環(huán)境關鍵特性監(jiān)測發(fā)現(xiàn)及目標指標管理方案檢查的不符合由品質部組織相關責任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預防)措施》并責成相關部門實施。

4.1.5.4各部門在環(huán)境運行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合,應及時糾正并分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預防)措施》并實施。

4.1.5.5相關方投訴處理后,由品質部填寫《不合格項糾正(預防)措施》責成相關部門分析原因制定措施并實施。

4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關部門應及時采取措施減少環(huán)境影響,同時報管理者代表及品質部,品質部及時組織相關責任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預防)措施》經(jīng)管理者代表批準后責成相關部門實施。

4.1.6每項糾正措施完成后,管理部負責進行跟蹤驗證、評審所采取措施的有效性,在《不合格項糾正(預防)措施》上簽名確認,防止類似情況的再發(fā)生。

4.2預防措施

4.2.1對潛在的不符合,采取預防措施,以消除潛在不符合的原因,防止不符合發(fā)生。

4.2.2識別潛在不符合

為了及時了解管理體系運行的有效性,過程、服務質量及環(huán)境績效趨勢和業(yè)主的要求和期望,及時收集和分析各方面的反饋信息,各相關部門要及時分析如下記錄:

4.2.2.1供方供貨、服務質量統(tǒng)計、業(yè)主滿意度調查、業(yè)主的意見記錄等;

4.2.2.2以往的內審報告、管理評審報告;

4.2.2.3環(huán)境績效監(jiān)測有關記錄;

4.2.2.4合規(guī)性評價情況。

4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實時,根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急,各相關部門填寫《不

河南建業(yè)物業(yè)管理有限公司文件編號:jw/qem-061-2005標題:不符合、糾正和預防措施控制程序章節(jié)號8.5.2/8.5.3版本號0/b

合格項糾正(預防)措施》報品質部,由品質部召集相關部門評審,分析原因,定出預防措施和責任部門,品質部填寫《不合格項糾正(預防)措施》相關欄目,責任部門實施,品質部對預防措施的有效性進行跟蹤驗證,并簽字確認。

4.3糾正和預防措施的實施控制及記錄

4.3.1管理者代表負責糾正和預防措施的原因分析和責任部門的確定,并監(jiān)督措施的實施過程。

4.3.2品質部在《不合格項糾正(預防)措施》上記錄完成時間及驗證結果。逾期未完成者,要報告管理者代表,組織責任部門進行原因分析,追究相關人員的責任并再次限期完成。

4.3.3由糾正和預防措施引起的對管理體系文件的任何更改,按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.3.4糾正和預防措施的相關記錄應作為管理評審的輸入之一。

4.4本程序產生的記錄按《記錄控制程序》

5、相關文件

5.1《文件控制程序》

5.2《記錄控制程序》

6、相關記錄

6.1《月管理目標、指標檢驗匯總分析》jw/jl-8.5.2-001

6.2《不合格項糾正(預防)措施》jw/jl-8.5.2-002

第4篇 cca2102：2008《成本管理體系要求》預防和糾正措施標準解釋

cca2102:2008《成本管理體系要求》標準官方解釋:預防和糾正措施

9.3.2預防和糾正措施

標準條文

組織應采取必要的措施,以消除潛在不合格或不合格的原因,防止不合格的發(fā)生或再發(fā)生。

組織應編制、實施和保持文件化的程序,以規(guī)定以下方面的要求:

a)確定潛在不合格或不合格的原因;

b)評價防止不合格發(fā)生或確保不合格不再發(fā)生的措施的需求;

c)采取預防或糾正措施,并實施所采取的措施;

d)驗證和確認所采取的預防或糾正措施的有效性;

e)評價所采取的預防或糾正措施(見9.4)。

為消除潛在或實際不合格原因而采取的任何預防或糾正措施,應與不合格的影響程度和風險相適應。

組織應識別和實施因預防或糾正措施而引起的任何文件的更改。

由預防或糾正措施所引起的任何記錄應予保持(見4.3.4)。

目的和意圖

制定和實施預防和糾正措施是預防和消除潛在不符合或不符合原因的重要手段,其目的就是為了防止不合格的發(fā)生和重復發(fā)生。本要素條款給出了預防和糾正措施的控制要求。

理解要點

●組織應采取必要的預防措施和糾正措施,以消除潛在不合格或不合格的原因,防止不合格的發(fā)生或再發(fā)生。

●預防措施(cca2101:2008標準第2.13.6條)是指為消除潛在不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。一個潛在不符合可能存在多個原因,采取預防措施的目的就是消除潛在不符合的原因,預防潛在不符合的發(fā)生。預防措施的對象是潛在不合格。就成本管理體系而言,組織應對體系活動和成本水平等潛在不合格、潛在的成本事件以及潛在的提高成本因素均應采取預防措施,以消除其原因,并防止其發(fā)生。成本管理體系中對預防措施提出了基本要求,體現(xiàn)了預防為主的管理思想,也是組織成本管理體系自我改進和自我完善以及防患未然的需要,是降低和控制成本,滿足管理者、顧客、相關方以及適用的法律法規(guī)要求,保證成本管理體系有效運行和持續(xù)改進其有效性的重要手段。組織采取預防措施的前提是識別潛在的不合格和潛在的成本事件。一般情況下組織在成本方面的潛在問題是很多的,對此,組織應充分識別和確定,并確保采取預防措施,做到防患于未然,以減少或消除因潛在不合格和潛在成本事件的發(fā)生所造成的浪費或損失,達到控制成本的目的。

●糾正措施(cca2101:2008標準第2.13.4條)是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。一個不符合可能存在多個原因,采取糾正措施的目的就是消除不符合的原因,防止不符合的再發(fā)生。成本管理體系同其他管理體系一樣對未滿足要求所導致的不合格(不符合)均應采取糾正措施。就成本管理體系而言,組織應對體系活動和成本水平等不合格、成本事件以及提高成本因素均應采取糾正措施,以消除其原因,并防止再發(fā)生。成本管理體系中對糾正措施提出了基本要求,這是組織成本管理體系自我改進和自我完善的需要,是降低和控制成本,滿足管理者、顧客、相關方以及適用的法律法規(guī)要求,保證成本管理體系有效運行和持續(xù)改進其有效性的重要手段。

●糾正和糾正措施的區(qū)別(見下表)

糾正和糾正措施的區(qū)別

糾正

糾正措施

目的

實質

結果

工作重點

工作順序

消除實際不合格

消除現(xiàn)象(治標)

不合格可能會再次發(fā)生

處置

前

消除實際不合格原因

消除原因(治本)

不合格不再發(fā)生

分析原因

后

●預防措施和糾正措施是有區(qū)別的(見下表)

預防措施和糾正措施的區(qū)別

糾正措施

預防措施

活動時機

目的

___

對象

依據(jù)

___

活動時間

結果

執(zhí)行人員

不合格發(fā)生之后

消除實際不合格原因,防止不合格的再發(fā)生

實際不合格原因

不合格報告

___

較短

不再發(fā)生不合格

責任人員

不合格發(fā)生之前

消除潛在不合格原因,防止不合格的發(fā)生

潛在不合格原因

數(shù)據(jù)分析的結果、評審結果、成本記錄

較長

不發(fā)生不合格

管理人員

●組織應編制、實施和保持文件化的程序,以規(guī)定以下方面的要求:

a)確定潛在不合格或不合格的原因;

b)評價防止不合格發(fā)生或確保不合格不再發(fā)生的措施的需求;

c)采取預防或糾正措施,并實施所采取的措施;

d)驗證和確認所采取的預防或糾正措施的有效性;

e)評價所采取的預防或糾正措施(見9.4)。

●已發(fā)生的或潛在的事件和不符合的原因可能來自:領導不重視;人員缺乏成本意識和責任感;成本發(fā)生過程失控;未嚴格執(zhí)行文件或程序和文件規(guī)定不當;缺少程序和文件或使用文件不當;計劃安排不當;職責和權限分配不當、規(guī)定不清楚或未履行其職責和權限;缺乏培訓;嚴重缺少資源;對供方控制不當或失控;審核、檢查和監(jiān)督不夠,考核不嚴,賞罰不明等方面。

●制定預防措施應針對潛在事件和不符合的原因制定,制定時應根據(jù)潛在問題的影響程度優(yōu)先順序,必要時應考慮吸收有關方面的專家參加,研究潛在事件和不符合的發(fā)展趨勢,防止發(fā)生事件和不符合,確定相關責任部門和活動接口,對較長時期的預防措施應安排實施計劃和時間表。

●制定糾正措施應針對事件和不符合的原因制定,研究事件和不符合不再發(fā)生的措施的需求應確定相關責任部門和活動接口,方向明確,方法得當,按規(guī)定的時限完成。

●為消除潛在或實際不合格原因而采取的任何預防或糾正措施,應評價采取措施的必要性和可行性,并與不合格的影響程度和風險相適應。

●組織應識別和實施因預防或糾正措施而引起的任何文件的更改。成本管理體系文件和成本水平文件的不適宜可能導致產生不合格的

原因。因此,組織在制定和實施預防和糾正措施的過程中可能會導致對這些文件的更改,組織應識別這些文件的更改需求,并按4.3.3的要求進行控制。

●由預防或糾正措施所引起的任何記錄應予保持(見4.3.4)。

與其他要素條款間的相互關系

第5篇 安全生產糾正和預防措施管理方案

1 目的

通過對實際存在的或潛在的生產過程中發(fā)生的安全事故或不安全因素進行調查、分析、處理，并采取措施，消除產生原因，防止安全事故及隱患的再發(fā)生和發(fā)生。

2 范圍

適用于本公司各生產場所安環(huán)體系運行過程的各項活動中。

3 職責

安全管理部主管，各部門參與。

3.1 安全管理部

組織對安全事故的調查、分析、處理，負責對事故及事故隱患提出糾正或預防措施要求，并對實施結果進行驗證。

負責對內、外審中所提不合格報告，以及客戶的意見、社會的投訴等問題提出糾正或預防措施要求，并對實施結果進行驗證。

3.2 各部門

負責本部門（單位）糾正、預防措施計劃的制定和實施。

4 工作程序

4.1 糾正措施的確定

凡涉及下列內容時，必須采取糾正措施：

已經(jīng)發(fā)生的各類安全事故；

通過檢查、檢驗，發(fā)現(xiàn)安全生產諸因素中的一項或幾項動態(tài)管理失控，可能直接導致事故發(fā)生的各種隱患；

內審或外審中提出的不合格報告；

嚴重的客戶和社會投訴。

4.2 預防措施的確定

凡涉及下列內容時，可采取預防措施：

生產施工現(xiàn)場的危險點、風險因素及歷史教訓；

安全檢查檢驗中反映出的潛在的不合格因素；

內、外審中反映出的潛在的不合格因素；

客戶意見和社會投訴反映出的潛在的不合格因素。

4.3 實施糾正和預防措施的一般步驟

4.3.1 安全管理部/相關部門應適時對4.1、4.2條款所列各種情況進行分析，以確定是否需提出糾正和預防措施要求。

4.3.2 對需要采取糾正和預防措施的，由安全管理部簽發(fā)《事故隱患處理表》，責任部門負責人簽字認可，安全管理部對事故隱患處理情況進行匯總，填寫《違章處理登記表》。

4.3.3 責任部門進行原因分析，并制定糾正預防措施計劃，經(jīng)安全生產領導小組組長審批后予以實施。

4.3.4 責任部門實施糾正和預防措施，安全管理部進行效果驗證。驗證的內容包括：

計劃中的各項措施是否都已完成；

發(fā)現(xiàn)的事故及事故隱患是否得到處理；

反映出的潛在的不安全因素是否已消除（適用預防措施）；

糾正、預防措施的實施是否有記錄可查。

4.4 歷次糾正和預防措施

4.4.1 分析

各生產現(xiàn)場，對重復出現(xiàn)的不合格、安全事故隱患，所采取的糾正和預防措施的有效性進行分析。

各部門對本部門采取的糾正和預防措施進行有效分析。

安全管理部對有效性特殊顯著和無有效性的糾正和預防措施進行分析。

4.4.2 改進

對無有效性的，提出課題，組織攻關活動。

對有效性顯著的糾正和預防措施，使其標準化，形成規(guī)范的工作標準。

4.5 糾正和預防措施所形成的安全記錄按文件和檔案管理制度執(zhí)行。

5 本方案自下發(fā)之日起執(zhí)行。

編制： 審核： 批準：

第6篇 環(huán)境管理手冊－檢查和糾正措施

環(huán)境管理手冊:檢查和糾正措施

檢查和糾正措施

本條款規(guī)定了公司對環(huán)境方針、目標、指標、方案、環(huán)境績效、法律、法規(guī)符合性、節(jié)能降耗績效等的監(jiān)視和測量,及隨后所需開展的糾正行為、糾正措施、預防措施的管理和控制進行了說明。

1 監(jiān)測和測量

1目的和范圍

本要素對公司生產、生活中水、氣、廢棄物等環(huán)境監(jiān)視和測量及監(jiān)視和測量設備的管理和控制進行了說明,以確保:

1.1 環(huán)境方針、目標、指標的實現(xiàn)及定量掌握其實現(xiàn)程度。

1.2 法律、法規(guī)的符合性及定量掌握其符合程度。

1.3 環(huán)境管理體系的正常運行及發(fā)現(xiàn)改進的機會.

2 職責

2.1 環(huán)保科負責編制適宜的檢測規(guī)程.

2.2 質檢科負責自有能力環(huán)境績效的監(jiān)視和測量.

2.3 環(huán)?？曝撠熍c外部有關檢測機構的聯(lián)絡,并保存環(huán)境績效檢測數(shù)據(jù).

2.4 環(huán)境管理者代表負責定期組織環(huán)境法律、法規(guī)符合性的評審。

2.5 計量室負責測量和監(jiān)控裝置的管理和控制.

2.6 各測量和監(jiān)控裝置使用部門/人員負責測量和監(jiān)控裝置的日常維護.

3. 管理要求

3.1 公司應對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量,為此,公司編編制了《環(huán)境監(jiān)視和測量控制程序》,以對:

a)各廢水排放口進行環(huán)境監(jiān)視和測量;

b)各廢氣排放口進行環(huán)境監(jiān)視和測量;

c)相關廢棄物堆放區(qū)進行環(huán)境監(jiān)視和測量;

d)廠界噪音進行環(huán)境監(jiān)視和測量;

e)環(huán)境法律、法規(guī)符合性進行定期評審;

f)……

3.2 公司應確定需實施的環(huán)境監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置,為環(huán)境績效符合規(guī)定要求提供證據(jù)。

3.3 為確保環(huán)境監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施,本公編制了《測量和監(jiān)控裝置控制程序》,以有效控制測量和監(jiān)控裝置:

a) 對照能溯源到國際或國家基準的測量標準,按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定,當不存在上述標準時,應記錄校準或檢定的依據(jù)。

b) 進行調整或必要時再調準;

c) 得到識別,以確定其校準狀態(tài);

d) 防止可能使測量結果失效的調整;

e) 在搬運、維護和儲存期間防止損壞或失效;

g)……

4 引用文件

4.1 《環(huán)境監(jiān)視和測量控制程序》……………………………e/zh-pf-23

4.2 《測量和監(jiān)視裝置控制程序》……………………………e/zh-pf-24

2 不符合、糾正與預防措施

1 目的和范圍

本要素對環(huán)境管理體系過程及環(huán)境污染有關的存在/潛在不合格進行分析控制,及采取有效措施的管理和控制進行了說明,以確保逐步完善環(huán)境管理體系和提高環(huán)境績效。

2 職責

2.1 相關職能部門負責不合格信息收集.

2.2 環(huán)?？?必要時,環(huán)境管理代表協(xié)助)負責不合格信息的調查和取證.

2.3 相關責任部門負責糾正行為、糾正和預防措施的實施。

2.4 環(huán)?？曝撠熕屑m正行為、糾正和預防措施實施的監(jiān)管、實施結果驗證和評審工作。

3 管理要求

3.1 應采取糾正行為、糾正和預防措施的場合包括:

a)水、氣、聲、固體廢棄物出現(xiàn)異常污染現(xiàn)象;

b)相關方出現(xiàn)環(huán)境問題投訴;

c)出現(xiàn)法律、法規(guī)不符合現(xiàn)象;

d)環(huán)境目標、指標出現(xiàn)偏差;

e)環(huán)境方案執(zhí)行出現(xiàn)偏差;

f)水、電、原材料等能源、資源出現(xiàn)浪費現(xiàn)象;

g)……

3.2 環(huán)保科負責組織對不合格信息進行調查分析,找到相應解決的方案及制定出實施計劃,并監(jiān)督糾正,若問題嚴重,可上報環(huán)境管理者代表,商討對策.

3.3 公司應采取糾正措施,以消除環(huán)境不合格的原因,防止不合格的再發(fā)生,并且確保糾正措施與所遇到不合格的影響程度相適應,為此,公司編制了《不符合、糾正與預防控制程序》,以確保:

a)評審不合格;

b)確定不合格的原因;

c)評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求;

d)確定和實施所需的措施;

e)記錄所采取措施的結果;

f)評審所采取的糾正措施。

3.4 公司應采取預防措施,以消除潛在環(huán)境不合格的原因,防止不合格的發(fā)生,并且確保所采取的預防措施與潛在問題的影響程度相適應,為此,公司編制了《不符合、糾正與預防控制程序》,以確保:

a)確定潛在不合格及其原因;

b)評價防止不合格發(fā)生的措施的需求;

c)確定和實施所需的措施;

d)記錄所采取措施的結果;

e)評審所采取的預防措施。

4 引用程序文件

4.1 《不符合、糾正與預防控制程序》……………………………e/zh-pf-25

3記錄

1 目的和范圍

本要素對公司與環(huán)境管理體系所有相關記錄的收集、歸檔、儲存、保管、編目等事宜作出了說明。

2 職責

2.1 各相關部門負責各自相關環(huán)境記錄的收集、歸檔、儲存和保管。

3 管理要求

3.1 環(huán)境記錄的控制

3.2為對環(huán)境記錄進行有效管理和控制,本公司編制了《環(huán)境記示控制程序》,控制內容已包括:

a)公司全員應依據(jù)環(huán)境管理體系文件開展各項活動,并保持記錄,以提供符合要求的環(huán)境管理體系有效運行的證據(jù);

b)公司全員應嚴格依據(jù)環(huán)境記錄表格填制、修訂要求對環(huán)境記錄進行填制、修訂;

c)各部門應確保臨時保存的記錄保持清晰、易于識別和檢索;

d)品管部文控專員對環(huán)境記錄的標識、儲存、保護、檢索、保存期限和處置進行控制。

4 引用程序文件

4.1 《環(huán)境記錄控制程序》……………………………e/zh-pf-26

4 環(huán)境管理體

系審核

1 目的和范圍

本要素對內部環(huán)境管理體系審核整個過程進行了說明,以確保環(huán)境管理體系符合性和

有效性得到驗證.

2 職責

2.1 環(huán)境管理者代表組織公司內部環(huán)境管理體系審核.

2.2 內審員負責內部環(huán)境管理體系審核.

3 管理要求

3.1 為驗證環(huán)境活動和有關結果是否符合計劃/策劃的安排及確定環(huán)境體系是否有效,環(huán)境管理者代表依據(jù)本公司《內部環(huán)境管理體系審核控制程序》負責策劃和實施內部環(huán)境管理體系審核。

3.2 內部環(huán)境體系審核策劃、實施要求包括:

a)內部環(huán)境體系審核應依據(jù)所審核活動的實際情況和重要性對審核方案進行策劃;

b)審核應由與所審核的活動無直接責任的人員進行,以保持審核的客觀性和公正性;

c)應記錄環(huán)境體系審核結果,并提請受審核區(qū)域的責任人員予以確認;

d)對審核時發(fā)現(xiàn)的問題,負責該區(qū)域的管理人員應及時采取糾正措施的實施情況及其有效性。

4 引用程序文件

第7篇 物業(yè)管理手冊－不合格控制及糾正預防措施

物業(yè)管理手冊:不合格控制及糾正、預防措施

1總則

1.1為了便于理解,本手冊中的不合格是指:在責任范圍內,公司管理體系未符合體系要求,各工作過程未符合策劃所規(guī)定的要求,設施設備及使用工具未符合使用要求,以及其它影響物業(yè)服務的事項。由于外部或不可控因素造成的不合格均以整改項處理。

1.2及時有效地處理不合格事項,防止因不合格造成進一步的影響和危害,不僅是保證物業(yè)服務質量,實現(xiàn)顧客滿意的需要,也是物業(yè)分公司成本控制的重要環(huán)節(jié)。

1.3各物業(yè)分公司在日常物業(yè)服務過程中,所有發(fā)生的不合格事項都必須按規(guī)定程序進行處理,包括對不合格事項進行標識、記錄、評審和處置,確保物業(yè)管理服務實施和質量體系運行過程中的不合格及時得到控制,從根源上減少和防止不合格的發(fā)生。

1.4為了使不合格得到糾正和預防,結合公司的實際情況,發(fā)生不合格時,各物業(yè)分公司須追究造成不合格的責任。

2職責

2.1物業(yè)分公司各部門操作層員工負責對工作中發(fā)現(xiàn)的不合格進行及時糾正。

2.2物業(yè)分公司各部門、班組負責人負責依據(jù)本程序對工作中出現(xiàn)的各類輕微不合格及時進行糾正、整改。

2.3各部門經(jīng)理負責對職責范圍內發(fā)生的不合格和潛在的不合格,制定糾正、預防措施。

2.4物業(yè)分公司總經(jīng)理負責體系不合格的控制,主持不合格評審,批準不合格評審記錄/報告和不合格糾正、預防措施。

2.5物業(yè)分公司品質部負責組織不合格評審,對不合格糾正、預防措施實施效果的驗證。

3程序要點

3.1不合格來源包括但不限于:

a)工作過程中;

b)顧客投訴;

c)顧客滿意調查;d)社會傳媒曝光;e)突發(fā)事故;

f)內部檢查;

g)內審及外審。

3.2不合格劃分

3.2.1根據(jù)性質及類型將不合格劃分為:

a)體系不合格:文件沒有作出規(guī)定或提出要求;文件不相容;文件不適用;在某一時間內,不合格集中分布在個別要素或個別部門。

b)管理不合格:沒有按程序、規(guī)定進行管理和控制。

c)實物產品不合格:采購的有形產品不合格;設備、設施、裝置不合格。

d)服務不合格:沒有滿足顧客的要求;沒有達到公司規(guī)定的要求。

3.2.2根據(jù)影響程度可劃分為:

3.2.2.1整改項:

a)問題未達到不合格,但通過整改后取得良好效果,更有利于提供物業(yè)服務。

b)外部或不可控因素造成的不合格,這種不合格不是組織內部原因造成的,可以通過施加影響給予整改。

3.2.2.2輕微不合格:不合格事項對物業(yè)服務提供影響不大,可以即時整改。

3.2.2.3一般不合格:

a)因管理疏漏、操作失誤造成,對服務質量有一定影響,或存在事故隱患;

b)擅自停止使用或替代公司文件制度,公司文件精神得不到貫徹(情節(jié)嚴重按'嚴重不合格'評定);

c)造成輕微影響但范圍較大;

d)質量檢查中同一個輕微不合格連續(xù)兩個月出現(xiàn);

e)文件管理、記錄填寫與控制的問題中涉及到比較重要的文件資料;

f)負有責任的(責任判定依據(jù)《物業(yè)管理合同》及物業(yè)管理方案)顧客投訴。

3.2.2.4嚴重不合格:

a)責任人在相關工作中,沒有按制度規(guī)定、行業(yè)準則、專業(yè)要求進行管理,后果影響大。

b)不合格問題所覆蓋的范圍較大,嚴重影響服務質量;

c)質量檢查中同類不合格連續(xù)或多次出現(xiàn)。

d)公司文件精神得不到貫徹,造成嚴重影響;

e)在上級做出工作決策、布置工作重點或多次強調有關規(guī)定后,拒不執(zhí)行;

f)在一段時間內(如一個月)單項不合格引起較多顧客投訴;

g)對媒體曝光的消極事項負有責任。

3.2.3在進行質量分析,問題的追根溯源時,可根據(jù)3.2.1的劃分類型進行分析,便于找到問題主因,制定出適宜的糾正及預防措施。

3.2.4需要追究造成不合格責任時,可根據(jù)本節(jié)3.2.2的劃分類型進行量化考核(詳見《9.2物業(yè)服務檢查》)。

3.3在質量活動中,受控狀態(tài)下的質量改進不應納入不合格范圍。如上一級檢查/審核發(fā)現(xiàn)的問題在下一級已發(fā)現(xiàn),而且做了有效的糾正/預防措施,上一級不應將其作為不合格處理。

3.4除在工作、作業(yè)過程中由實施人員發(fā)現(xiàn)并立即糾正的不合格外,服務和管理工作的不合格應由發(fā)現(xiàn)者(投訴處理部門、檢查及審核部門)或歸口管理部門按規(guī)定予以記錄,需要考核的轉考核部門進行。

3.5顧客對服務結果的評價,是不合格的重要反饋途徑。這種反饋可在'住戶投訴'、

'回訪記錄'或提供服務確認單中得到。

3.6采購的有形產品不合格。除接收后發(fā)現(xiàn)的應予記錄外,原則采用退貨或拒收的處置方式,但在退貨前應予以標識。

3.7設備、設施不合格。除記錄外,應停止使用進行檢修處置。直接提供顧客使用的設備(如電梯)應設置'檢修'或'暫停使用'等標識。

3.8管理和服務工作的輕微不合格一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或指出,由責任者自行糾正。

3.9不合格的評審

3.9.1所有不合格都必須經(jīng)過評審。除3.9.2所列之外的不合格評審由檢查發(fā)現(xiàn)部門

或歸口管理部門按3.2及3.9.4要求進行評審。

3.9.2下列不合格應進行集中會議方式評審:

a)發(fā)生嚴重不合格;

b)對滿意度調查結果的統(tǒng)計分析,發(fā)現(xiàn)顧客表達的集中、突出不滿意問題;

c)發(fā)生重大責任事故時;

d)連續(xù)兩次及以上上級檢查/審核未達標時。

3.9.3物業(yè)分公司對3.9.2所列的不合格的評審由品質部組織,總經(jīng)理主持,以公司主管經(jīng)理及有關部門主管參加評審會議的形式進行。由項目所在公司或管理公司進行評審時,則由項目所在公司總經(jīng)理或管理公司物業(yè)總監(jiān)主持,物業(yè)分公司部門主管以上人員參與。

3.9.4評審的主要內容為:

a)確定責任部門或責任者;

b)評價影響程度和范圍;

c)提出處置意見。

3.9.5物業(yè)分公司品質部應負責建立《不合格評審記錄/報告》,總經(jīng)理負

責批準《不合格評審記錄/報告》,重大問題報項目所在公司總經(jīng)理批準,送管理公司物業(yè)管理備案。

3.10不合格的處置

3.10.1不合格處置有下列方式及其組合:

a)返工;

b)請求顧客讓步接收;

c)賠禮道歉;

d)賠償損失;

e)補充完善文件、資源;

f)對員工進行培訓;

g)按規(guī)定對責任者進行處罰。

3.10.2凡經(jīng)評審的不合格,總經(jīng)理應責成責任部門采取適當?shù)募m正措施給予糾正,并給予驗證。對仍不合格的必須采取進一步的措施給予糾正,從根源上加以糾正。

3.11不合格糾正、預防措施的制定

3.11.1下列情況之一時,應制定糾正措施:

a)設備、設施由于維護檢修不及時或未達到適用要求而影響服務質量48小時及以上時;

b)發(fā)生治安、刑事案件時;

c)檢查/審核發(fā)現(xiàn)嚴重不合格時;

d)顧客的投訴符合嚴重不合格條件時;

e)不合格進行了評審時。

3.11.2下列情況之一時,應指定預防措施:

a)當服務質量發(fā)生周期性、系統(tǒng)性波動,如不采取措施有可能導致不合格發(fā)生時;

b)內部質量審核、管理評審指出的潛在不合格的問題;

c)質量體系運行不暢發(fā)生'有事無人管理'或'工作推托、扯皮'時;

d)對顧客的意見、建議、抱怨、期望進行分析,需采取措施以滿足顧客的需要和期望時。

3.12發(fā)生不合格的部門負責對現(xiàn)存不合格原因或其他不良因素進行分析,對符合上述條件需要采取糾正/預防措施的不合格,由不合格的部門組織相關部門制定出相應的糾正/預防措施,填寫相關記錄,報物業(yè)分公司總經(jīng)理批準。

3.13制定糾正/預防措施的基本要求

3.13.1必須從根源上分析實際和潛在的問題的原因,不應把糾正與糾正措施混淆。

3.13.2實際的和潛在的不合格,其根源可能是下述一種或多種:

3.13.2.1人員:

a)文化素質不夠,不能接受或掌握崗位所需的知識和技能;

b)缺乏必要且適宜的培訓;

c)缺乏必要的教育,沒有樹立正確的質量觀念和責任感。

3.13.2.2設備(含設施、裝置、測量設備):

a)缺乏必要的設備或設備不配套;

b)選用的設備與服務的質量要求不相宜;

c)維護、保養(yǎng)、調整無規(guī)范或未按規(guī)范。

3.13.2.3材料(含原材料、元器件、配件、輔材):

a)選擇不當,不能滿足設備需要的要求;b)搬運貯存不當造成損壞或混料(批);c)使用錯誤;

d)標識錯誤或不清。

3.13.2.4方法(含作業(yè)、作業(yè)流程):

a)必須的規(guī)范作業(yè)流程不完整、不適用;

b)規(guī)范的要求不一致;

c)未按規(guī)范執(zhí)行;

d)使用失效或作廢的文件。

3.13.3糾正/預防措施必須具體,定量化,并落實具體實施和完成期限。措施所涉及的部門應予以實施或配合,并承擔相應責任。

3.13.4糾正/預防措施實施結束后,應提請品質部驗證。措施涉及的資源配置、文件更改或增添應按公司相應程序規(guī)定辦理。

3.14跟蹤驗證

3.14.1糾正/預防措施實施部門的負責人應對糾正、預防措施的實施情況和實施效果進行檢查,并將檢查結果及時向品質部報告,品質部應對實施情況和效果進行檢查驗證,并向總經(jīng)理報告。

3.14.2總經(jīng)理應對檢查和驗證情況做出反應。達到預期目標的責成品質部納入相關文件或形成新的文件予以鞏固,對未按措施實施或實施結果未達到預期目標的應予以批評、處罰并由品質部再次填發(fā)《糾正/預防措施報告》,由責任部門重新分析,再次制定并實施糾正、預防措施。

3.14.3在管理評審活動中對糾正措施的狀況及其有效性進行評審,具體見9.6。

3.15記錄管理

3.15.1應保存不合格記錄,其保存期按提出記錄要求的規(guī)程規(guī)定執(zhí)行。

3.15.2糾正、預防措施的實施情況和驗證應及時記錄于《糾正/預防措施報告》。

3.15.3品質部應保存《不合格評審記錄/報告》原件(正本)和已完成驗證的《糾正/預防措施報告》,保存期均為3年。

4記錄

4.1wdwy-fr-mm9101《不合格評審報告》

第8篇 事件管理糾正對策措施

眾所周知，人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)及管理和環(huán)境條件的缺陷是造成安全事故的主要原因。而在這諸多因素中，人的因素占主導地位，有統(tǒng)計占70%～80%。由此，我們看出違章對安全生產的危害，甚至可以說就是導致安全事故的元兇。這其中，尤以習慣性違章造成的安全事故占多數(shù)。一旦發(fā)生安全事故，輕則傷筋動骨，重則妻離子散、家破人亡。不僅給自己和家庭造成傷害，也給企業(yè)和國家?guī)頁p失，甚至會影響社會穩(wěn)定，這是有目共睹的不爭事實。我們在這里對習慣性違章產生的原因、分類、危害及對策進行闡釋分析，就是希望引起廣大職工的重視，自覺杜絕違章，消除不良習慣，防范事故未然，保障企業(yè)及自身的安全。

一 習慣性違章產生的原因

所謂習慣性違章，是指那些固守舊有的不良作業(yè)傳統(tǒng)和工作習慣，違反安全工作規(guī)程的、長期反復發(fā)生的作業(yè)行為。習慣性違章是一種長期沿襲下來的違章行為，它實質上是一種違反安全生產工作客觀規(guī)律的盲目的行為方式。

1、習慣性違章的主觀原因

（1）僥幸心理。有些職工自認為控制力強，對作業(yè)環(huán)境和條件變化能夠掌握，偶爾幾次違章都沒有出過事，就把潛在的危險拋之腦后。一旦環(huán)境、設備、人員發(fā)生變化，就很可能引發(fā)事故。這類情形在工作時間不長的青年員工中較多見。

（2）麻痹心理。在單位安全生產形勢較為穩(wěn)定的情況下，有些職工的安全思想和警惕性就會不自覺地松懈下來，在操作中很容易產生輕視心理，不嚴格按規(guī)程辦事，時間一長就養(yǎng)成習慣性違章。

（3）取巧心理。有的職工腦子活，為了搶時間趕工作進度，圖省時省勁，投機取巧，簡化操作過程、減少施工工序等，置安全措施于不顧。

（4）馬虎心理。有些職工認為自己熟悉工作環(huán)境和作業(yè)程序，只要把握主要的操作規(guī)程即可，作業(yè)時粗枝大葉、不拘小節(jié)，他們往往對“看得見”的危險比較警覺，對暫時沒有發(fā)生危險惡果的潛伏危險掉以輕心。

（5）逞能心理。一些職工熟悉崗位技能、有工作經(jīng)驗，理論上有一套，操作知識也都知道，產生驕傲自滿思想，認為有關作業(yè)規(guī)定和程序對自己來說都是不必要的“小菜一碟”，別人不敢違章，自己“技高膽大”，違章操作才顯“英雄本色”，結果造成事故。

（6）蠻干心理。有些職工有一定的技能能力，但工作方法簡單粗暴，把遵章守制當成是刻板，隨意“創(chuàng)新”工作方法，不充分估計行為的惡果，這種違章一旦發(fā)生事故就有可能是大事故。

（7）無知心理。一些新職工和部分文化程度較低的職工，平時不注意加強學習，對每項工作程序應該遵守的規(guī)章制度不了解或一知半解，工作起來憑本能、熱情，作業(yè)中糊里糊涂違章，糊里糊涂出事，根本不知道錯在哪里。

（8）麻木心理。個別職工因長期、反復從事同一工作，生產熱情減退，工作積極性不高，工作應付了事，安全處于被動狀態(tài)。發(fā)現(xiàn)安全工器具有問題也不及時更換或修理，使安全設備缺乏可靠性；發(fā)現(xiàn)他人違章也不制止，認為就算發(fā)生不幸也輪不到我頭上，久而久之就有可能發(fā)生事故。

（9）從眾心理。一些職工安全知識不全面、安全意識不強，看到其他職工違章操作“既省力，又沒出事”，還沒被追究和處理，遂削弱了正確的安全思想，把違章當成經(jīng)驗，盲目地學習、運用，漸漸地，錯誤的操作方法代替了正確的方法，形成習慣性違章。

（10）奉上心理。一些職工原則性不強，對上級的話惟命是從，明明知道是錯的，總想著是領導讓我干的，就算出了事也有上面頂著，查不到我，結果發(fā)生了本不該發(fā)生的事故。

（11）唯心心理。極少數(shù)職工受消極思想影響，抱著“是福不是禍，是禍躲不過”的錯誤心理，靠慣性作業(yè)，憑經(jīng)驗操作，不注意安全隨意工作，往往造成事故。

2、習慣性違章的客觀原因

（1）崗位培訓不到位。企業(yè)沒有完善的培訓計劃定期對職工進行知識更新和技術培訓，主要表現(xiàn)為：新職工無證上崗或設備結構、工藝技術更新改造后，職工對新工藝操作規(guī)程不了解，在不知情的狀態(tài)下違章。另外，企業(yè)雖然開展了許多與安全相關的理論培訓、思想教育、技術培訓，但由于培訓過于程式化，效果不理想。職工只是被動接受，往往認識問題不全面、不充分、不理性，反映在工作中，就是擺不正安全與生產、質量、進度、效益的關系，常會產生“安全就是不出事故”的單純認識，因而也不能真正認識到習慣性違章的危害和反習慣性違章的重要性。

（2）作業(yè)環(huán)境不安全。以我礦生產為例，生產戰(zhàn)線長、設備工藝復雜、安全管理難度大，并受多種自然條件及生產設施老化腐蝕影響，易出現(xiàn)一些意想不到的災害。有的設備結構、工藝技術設計時考慮不充分，不符合人體的生理特征，按正規(guī)的操作極不方便或容易損壞零部件，從而引起習慣性違章操作。此外，隨著生產規(guī)模的擴大，部分工藝、設備、流程已不能滿足當前生產需要，為了保持正常生產仍在“帶病上陣”或“超齡服役”，一些設備上存在的問題迫使職工違章操作。

（3）管理制度不完善。主要表現(xiàn)在：工作任務布置不合理，不考慮作業(yè)現(xiàn)場的實際狀況安排任務，在現(xiàn)場強行要求職工冒險違章蠻干；干部不能以身作則，帶頭違章違紀，給職工的安全觀念造成錯誤引導；個別單位、班組不嚴格執(zhí)行安全生產程序和規(guī)章制度，對暫時還沒有造成惡果的習慣性違章行為姑息遷就，放松了對職工安全行為的嚴格要求和教育督導，最終導致事故發(fā)生。

（4）受社會環(huán)境的影響。隨著社會的發(fā)展，職工參與社會生活的程度在不斷增加，容易導致思想不穩(wěn)定，注意力不集中，行為走樣；此外，在與同事、朋友、親屬發(fā)生一些矛盾及生活中遇到重大變故，也會使職工思想情緒波動，在特定的條件和環(huán)境下導致行為失常。

以上是習慣性違章行為形成的主要原因。

違章雖然不等于事故，但大多數(shù)事故卻是因為違章引起的，如果這些違章行為得不到制止和處理，將不僅影響違章者本人，還會誤導其他職工。因此，必須嚴厲打擊習慣性違章行為，減少和杜絕這種行為的發(fā)生。

二 習慣性違章的危害特性

習慣性違章滋長快、根除難、危害大，是由習慣性違章的特點決定的：

（1）頑固性。習慣性違章作業(yè)是由一定的心理定勢支配的，并且很大程度上是一種習慣性的動作方式，因而它具有頑固性、多發(fā)性的特點，往往不容易糾正，習慣性違章作業(yè)行為就會反復發(fā)生，直到行為人受到事故的懲罰。

（2）潛在性。一些習慣性違章作業(yè)行為往往不是行為者有意所為，而是習慣成自然的結果，而對于習慣性違章作業(yè)行為，由于人們看得多了，習以為常，所以，根本沒把它當回事?！吧碓陔U中不知險”，容易使人對違章現(xiàn)象喪失警惕性。

（3）傳染性。據(jù)對現(xiàn)有的一些職工存在的習慣性違章作業(yè)行為的分析，他們身上“不良習慣行為方式”，不是他們自己“發(fā)明的”，而是從老職工身上“學來的”?？吹嚼下毠み`章操作“既省力，又沒出事”，自己也盲目地效仿，而且又用自己的習慣性行為方式，去影響新一代職工。這些不良的習慣性行為方式如不徹底根治，必然導致一脈相承，代代相傳。

（4）排他性。有些習慣性違章作業(yè)的工人，對安全規(guī)程根本學不進，不遵守，總以為自己的習慣性方式“管用”，而安全規(guī)程是“可有可無的東西”。其結果，必然嚴重地妨礙安全規(guī)程的貫徹執(zhí)行。

三 習慣性違章的分類

習慣性違章的表現(xiàn)形式有多種多樣，根據(jù)我們在安全管理崗位多年的經(jīng)驗，將其主要劃分出以下兩類：

1、按照習慣性違章的責任主體劃分

（1）領導者管理性違章。顧名思義，一般把發(fā)生在領導層（負有領導職責）的違章，統(tǒng)稱為管理性違章，即違章指揮。具體地講，是指企業(yè)的各級領導在執(zhí)行黨和國家安全生產方針、政策、法令、法規(guī)及行為標準、規(guī)程、制度時，常常以主觀“經(jīng)驗”意愿及自身理解和需要為出發(fā)點，隨意改變或借故不執(zhí)行標準、規(guī)程，習慣性違章指揮。

（2）操作者作業(yè)性違章。就是指那些違反安全操作規(guī)程或有章不循，堅持、固守不良作業(yè)方式或工作習慣的行為。它又大體有以下幾種：習慣性違章操作，即那些在操作中沿襲不良的傳統(tǒng)習慣做法，違反安全規(guī)程規(guī)定的操作技術或操作程序的行為。習慣性違章作業(yè)，即違反安全規(guī)程，按照不良的傳統(tǒng)習慣，隨心所欲地進行生產、作業(yè)或施工活動。

2、按照習慣性違章的表現(xiàn)來劃分

（1）不懂裝懂型。對所從事崗位的安全技術操作規(guī)程不認真學習，一知半解，不求甚解，把以往形成的習慣當成了工作經(jīng)驗，意識不到自己所犯的錯誤，甚至以訛傳訛地教授別人，讓他人也跟著違章，長此以往即形成了習慣性違章。

（2）明知故犯型。安全規(guī)程講得頭頭得道，但在行動上卻對不上號，明知自己的做法違章，可為了圖省事，怕麻煩，依然我行我素，堅持不良習慣。

（3）膽大冒險型。這種人曲解了“一不怕苦，二不怕死”的精神，把違章行為當成是個人英雄主義，別人不敢干的他敢干。這種隨心所欲的嚴重違反安全規(guī)程的作業(yè)極易造成事故。

（4）盲目從眾型。在生產操作過程中明知有違章行為，但認為法不責眾，別人都這樣干沒有出事，我隨大流也不會出事，意識不到安全隱患和危險的存在。

（5）心存僥幸型。有些人事事存在僥幸心理，認為不是每個人、每次違章作業(yè)就一定要出事故，自己腦袋瓜子靈，反應快，該投機時便投機，該取巧時就取巧，即使有事也不會正好落在自己身上。

（6）不拘小節(jié)型。干什么工作都馬馬虎虎，粗心大意，不修邊幅，不拘小節(jié)，習慣成自然，對待安全生產當然也不例外。

（7）急功近利型。有一些人進入工作地點后，不管三七二十一拿起家伙就干，什么采取措施，什么防范在先，有那些工夫我的任務早完成了，再說干那些沒指標沒效益的事兒誰給發(fā)工資。

（8）得過且過型。這種人整天稀里糊涂混日子，無所用心，得過且過，什么安全、隱患全不放在心上，今天能過得去就不管明天，這一班能過得去就不問下一班，把生產任務完成就心滿意足了。

四 常見習慣性違章的表現(xiàn)形式

1、領導者習慣性違章

（1）不能堅持安全第一，管生產時未同時管安全。

（2）企業(yè)內部勞動組織不合理，安全組織不健全。

（3）安全生產責任制不明確、不落實。對自身安全職責不清楚或不落實、不到位。

（4）安全技術知識貧乏，又不注意加強學習。

（5）安全措施制定不準確，缺乏針對性和嚴密性。

（6）安全規(guī)程、勞動保護法規(guī)實施不力，貫徹不周。

（7）分配工人工作，缺乏適當?shù)某绦?，用人不當?/p>

（8）不重視安全防護措施。

（9）內部管理松懈，管理上有隨意性。

（10）布置生產任務和技術交底時，未進行安全措施交底，或交底不認真。

（11）審批簽發(fā)安全票證不認真、不把關、走過場。

（12）發(fā)現(xiàn)職工違章作業(yè)時不及時制止、糾正。

（13）不能帶頭遵章守紀。

（14）安全活動、安全教育、培訓不認真或沒有針對性。

（15）對事故隱患的整改未落實，整改措施或整改不認真、不及時。

（16）故意隱瞞事故，不報告上級。

（17）發(fā)生了事故未按“四不放”原則處理。

（18）在計劃、布置、檢查、總結、評比生產時，未同時計劃、布置、檢查、總結、評比安全工作。

（19）制訂檢修計劃時未同時制訂安全措施和檢修方案。安排檢修任務時，安全措施不到位。

（20）強令工人冒險工作。

2．操作者習慣性違章

違反勞動紀律：

（1）在禁火區(qū)擅自動用明火或吸煙。

（2）上班時間，睡覺、干私活、離崗、串崗和干與生產無關的事。

（3）班前、班中喝酒。酒后作業(yè)，酒后開車。

（4）工作時間，有分散注意力的行為，如嬉笑打鬧。

（5）把外來人員帶入生產崗位。

（6）非崗位人員任意在危險、要害、動力站（房）區(qū)域內逗留。

不按規(guī)定穿戴勞動防護用品、使用工具：

（1）進入生產崗位，不按規(guī)定穿戴勞保用品。

（2）抽加有毒、窒息性氣體的設備、容器、管道的盲板時，未使用隔離式防毒面具或使用過濾式防毒面具。

（3）操作旋轉機床設備或進行檢修試車時敞開衣襟、戴圍巾、頭巾或穿裙子、系領帶操作。

（4）操縱帶有旋轉零部件的設備（如車床、鉆床、臺鉆、切割機等）時戴手套。

（5）在有毒氣體區(qū)域作業(yè)不帶防毒面具。

（6）檢修操作酸堿設備時未戴好防護用品。

（7）女工進入生產現(xiàn)場時，未將發(fā)辮盤放入工作帽或安全帽中。

（8）在金屬加工時，凡有顆粒鐵屑、銅屑飛濺的場合，未戴護目鏡。

（9）進入生產、檢修現(xiàn)場未戴安全帽或未系下頦帶。

（10）上班時間穿拖鞋、高跟鞋、涼鞋、塑料底鞋或勞保鞋當拖鞋使用。

（11）進入容器、設備內作業(yè)，未佩戴或錯誤佩戴規(guī)定的防護用具。

（12）在易燃、易爆、明火、高溫作業(yè)場所穿化纖服。

（13）高處作業(yè)，未系安全帶。安全帶，低掛高用。

（14）使用安全裝置不齊全的設備。

（15）設備上有安全裝置，而開車操作時不用。

（16）任意拆除（解除）設備上的安全、照明、信號、防火、防爆裝置和警告標志、顯示儀表。

違反安全生產管理制度：

（1）進入工作現(xiàn)場，工作負責人未向工作班組人員交代安全措施及注意事項便開工。

（2）未取得安全作業(yè)證的獨立作業(yè)。

（3）非特種人員從事特種作業(yè)及特種作業(yè)人員未持證上崗。

（4）未按規(guī)定時間和要求組織開展班組安全活動。

（5）未進行交接班，或不認真進行交接班。

（6）未嚴格控制工藝指標。

（7）未嚴格執(zhí)行操作票。

（8）報表記錄不及時、涂改或數(shù)據(jù)虛報。

（9）操作監(jiān)護人不到位，操作人擅自操作。

（10）到危險性大的部位檢查或操作，單獨前往。

（11）危險作業(yè)，未按規(guī)定辦理票證并得到批準或邊作業(yè)邊辦證。

（12）動火作業(yè)未辦證，或動火證未經(jīng)審批。

（13）在現(xiàn)場作業(yè)時，工作票不隨身攜帶備查。

（14）工作過程中更換工作負責人，不辦理變更手續(xù)。

（15）檢修工作超過期限，而不及時辦理延期許可手續(xù)。

（16）擅自擴大工作范圍。

違反安全操作規(guī)程：

（1）物品擺放不符合定置定位要求，工作結束后，現(xiàn)場不清理。

（2）未經(jīng)批準，動用了不是自己分管的設備、工具。

（3）檢修設備時安全措施不落實，就開始檢修。

（4）檢修結束后，未將臨時拆除的安全裝置和設施復位。

（5）停車檢修后的設備，不認真檢查就啟用。

（6）不清洗不置換，或動火分析不合格盲目動火。

（7）在易燃易爆場所，使用非防爆照明器材。

（8）不清除周圍易燃物就動火。

（9）動火作業(yè)時沒有消防后備措施。

（10）用關閥門、加水封等來代替加盲板等作隔絕方法。

（11）使用氧或富氧氣體進行置換和通風。

（12）進入容器內作業(yè)，未進行置換、通風。

（13）進入容器內作業(yè)，未按時間要求進行安全分析。

（14）用動火分析代替安全分析。

（15）進入容器、設備內作業(yè)，容器外未設監(jiān)護人或監(jiān)護人不堅守崗位。

（16）進入容器、設備內作業(yè)無搶救的后備措施。

（17）無證、無令開車。超速行車、空檔溜車。帶病行車。人貨混載行車。超標裝載行車。

（18）無阻火器車輛（包括助力車）進入禁火區(qū)。（19）電氣操作時，未使用絕緣工具。

（20）用濕手、油手或使用工具拉、合電氣開關。

（21）機電設備檢修時，在配電開關處不斷電或不掛警示牌。

（22）進入機械設備內檢修運轉部件不設人監(jiān)護或未采取重復斷開動力源措施。

（23）跨越正在運轉的機軸（如皮帶運輸機）。

（24）在易燃易爆區(qū)域防腐防銹作業(yè)，用鐵器敲擊管道、設備等。

（25）起重作業(yè)，違反“十不吊”。

（26）在未經(jīng)檢查合格的腳手架或梯子上工作。

（27）高處作業(yè)時未使用繩索或專用工具袋傳遞工具、材料或上下拋物。

（28）從高處往下扔東西。

（29）未經(jīng)許可開動、關停、移動機器。

（30）開動情況不明的電源或動力源的開關、閘、閥。

（31）開動、關停機器時未給信號。

（32）開關未鎖緊，造成意外轉動、通電或泄漏等。

（33）奔跳作業(yè)。

（34）超限（如載荷、速度、壓力、溫度、期限等）使用設備。

（35）工件緊固不牢。

（36）手代替手動工具。

（37）不用夾具固定、用手拿工件進行機加工。

（38）在絞車道或行車道上行走。

（39）攀、坐不安全位置（如平臺護欄、汽車檔板、吊車吊鉤）。

（40）在起吊物下停留、作業(yè)。

（41）機器運轉時進行加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作。

（42）攀登腳手架、井字架、龍門架和隨吊盤上下。

（43）使用汽油等易燃液體擦洗機動車輛、設備、工具及衣服等。

（44）站在正面，使用會產生飛濺硬物的打磨器具。

（45）在轉動機件上放置物件。

五 反習慣性違章的對策措施

明確了習慣性違章的產生原因及危害，我們就需要有意識地反習慣性違章。在對策措施上應加強以下幾個方面的教育和管理：

1、在制度上保證反習慣性違章

（1）加大安全教育力度，不斷提高職工的安全意識。安全教育是企業(yè)安全生產的重要基礎工作之一，是安全管理的一項重要內容，是提高職工安全素質，減少安全事故，實現(xiàn)安全生產的重要措施，必須不斷加大安全生產教育力度，營造一個“以人為本，珍惜生命，保證安全”管理氛圍，提高職工對安全生產重要性的認識，自覺抵制習慣性違章行為。

（2）以標準化作業(yè)規(guī)范職工的操作行為。標準化作業(yè)就是加強單位“三基”（基層、基礎、基本功）工作的重要手段，是落實崗位安全生產責任制和各項規(guī)章制度的具體表現(xiàn)。實施標準化作業(yè)的目的是實現(xiàn)單位安全生產，保證質量，提高效率，規(guī)范職工的操作行為，最終達到避免和杜絕由違章作業(yè)而導致的各類事故。

（3）加強崗位技術培訓，不斷提高職工操作技能。在各種生產活動過程中避免和杜絕各類事故的發(fā)生，確保安全生產的有序進行，主要取決于職工的安全業(yè)務素質，必須把職工崗位技能培訓當做一件大事來抓，有計劃地、經(jīng)常性地舉辦職工崗位技能培訓班。同時，廣泛地開展群眾性崗位練兵活動，以提高職工的安全技術、操作水平和事故狀態(tài)下的應變處理能力，杜絕各類違章操作事故的發(fā)生。

（4）加大對生產現(xiàn)場的監(jiān)督檢查及考核處罰力度?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查是發(fā)現(xiàn)和制止違章行為的重要手段，在工作中只要發(fā)現(xiàn)違章行為就應不留情面地及時加以制止并責令糾正。對不聽勸告的，可以采取強制措施，如經(jīng)濟處罰、停工學習等。要發(fā)揮班組自查、自糾、自改的作用，重點在現(xiàn)場，基點在預防，關鍵在落實。職工安全意識的增強，不只是安全管理部門的事，同時要靠各級黨政工團，各部門乃至全社會的大力宣傳，形成全社會“人人講安全，人人要安全，人人會安全”的良好安全生產氛圍。

2、在思想上培養(yǎng)職工安全意識

（1）灌輸法。通過對國家政策法規(guī)的領會掌握，文件指導精神的學習貫徹，企業(yè)規(guī)章制度的明確落實，以及各級管理人員堅持對“安全第一”思想的年年講、月月講、日日講、會會講、事事講，將“安全第一”的思想樹立起來，從“要我安全”轉變?yōu)椤拔乙踩薄?/p>

（2）培養(yǎng)法。職工素質是安全生產的重要保證，要提高職工素質，培養(yǎng)良好的工作習慣，必須堅持不懈地做好培訓工作。而且在培訓工作上要有持續(xù)性和嚴肅性；在培訓內容上要有針對性和實用性；培訓手段上要有實效性和創(chuàng)新性。

（3）刺激法。通過以往痛心的事故案例，刺激職工思想意識，喚起保護生命的安全意識，使職工用嚴肅的態(tài)度來對待工作中的安全問題，積極主動地參與安全管理活動，杜絕各類事故的發(fā)生。

（4）文化法。在全礦創(chuàng)建安全文化氛圍，使人們形成安全態(tài)度、安全習慣，把安全生產的價值觀，作為生產活動的行為準則，高度自覺地按照安全規(guī)章制度規(guī)范自己的操作行為，并能有效地保護自己和他人安全與健康。

（5）個性法。對職工進行個性、情操的陶冶，培養(yǎng)健康向上的情緒。在對職工進行文化技術培訓的同時，注意啟發(fā)職工學習唯物辯證法的興趣，培養(yǎng)學習知識和掌握技能的自覺性，提高分析和處理問題的能力。有重點地培養(yǎng)生產技術骨干，帶動周邊人員的積極主動性。加強職工個性修養(yǎng)，養(yǎng)成善于控制感情，克服不良心態(tài)，始終保持健康、樂觀、奮發(fā)、向上的情緒，科學、冷靜、理智地處理安全生產中的問題，杜絕個人不良行為。

（6）獎懲法。習慣性違章是發(fā)生事故的主要因素。對違章者要堅持教育和處罰同時實施的原則；既堅持制度的嚴肅性，又保證教育的深入性。在處罰過程中，要保證公正嚴肅，避免在生產工作人員中產生不良反應或逆反心理。

獎勵和懲罰如同火車的雙軌，要平行開展。懲罰要使受罰者得到教育，變壓力為動力，并影響其他人員更加規(guī)范作業(yè)；獎勵要使人在安全生產工作的積極主動性得到發(fā)展，促進自我防范能力的提高。在安全生產工作中，尤其要對基層班組工作成績突出、辦法新穎有效、態(tài)度認真負責的工作人員進行及時表揚和獎勵。

（7）互動互助法。把技術水平較高的職工與較低的職工相組合，將老師傅與新人相結合，性格激進與性格穩(wěn)重的相組合，以及根據(jù)職工的知識水平、思想意識、心理反應、工作態(tài)度、身體狀態(tài)等因素，進行結對子，互動互幫，既滿足了安全生產工作的要求，又通過工作中長時間的合作，互相幫助，互相學習，互相促進，從而達到互補、互助和互進。

3、在裝備和技術上提高安全生產水平

重視科學技術的作用，通過技術創(chuàng)新來保證安全生產。一般來說，要在三方面下工夫：要用先進的管理技術淘汰落后的管理技術，提升技術和生產方式與生產工藝的本質安全；要用先進的裝備淘汰落后的裝備，提高生產中所使用的工具、設備、設施及有關安全裝置可靠性；要用高素質的職工隊伍淘汰與生產力水平不相適應的職工隊伍。同時，還要因地制宜、因人制宜，合理地安排工作任務，科學有效地利用人力資源，提高安全生產效率，使職工始終保持充沛的體力和良好的精神狀態(tài)。要改變落后生產作業(yè)方式，尋求生產效率和效益的最大化，使職工自覺擺正安全與生產二者之間的關系，主動遠離習慣性違章。

第9篇 安全生產糾正預防措施管理方案

1 目的

通過對實際存在的或潛在的生產過程中發(fā)生的安全事故或不安全因素進行調查、分析、處理,并采取措施,消除產生原因,防止安全事故及隱患的再發(fā)生和發(fā)生。

2 范圍

適用于本公司各生產場所安環(huán)體系運行過程的各項活動中。

3 職責

安全管理部主管,各部門參與。

3.1 安全管理部

組織對安全事故的調查、分析、處理,負責對事故及事故隱患提出糾正或預防措施要求,并對實施結果進行驗證。

負責對內、外審中所提不合格報告,以及客戶的意見、社會的投訴等問題提出糾正或預防措施要求,并對實施結果進行驗證。

3.2 各部門

負責本部門(單位)糾正、預防措施計劃的制定和實施。

4 工作程序

4.1 糾正措施的確定

凡涉及下列內容時,必須采取糾正措施:

已經(jīng)發(fā)生的各類安全事故;

通過檢查、檢驗,發(fā)現(xiàn)安全生產諸因素中的一項或幾項動態(tài)管理失控,可能直接導致事故發(fā)生的各種隱患;

內審或外審中提出的不合格報告;

嚴重的客戶和社會投訴。

4.2 預防措施的確定

凡涉及下列內容時,可采取預防措施:

生產施工現(xiàn)場的危險點、風險因素及歷史教訓;

安全檢查檢驗中反映出的潛在的不合格因素;

內、外審中反映出的潛在的不合格因素;

客戶意見和社會投訴反映出的潛在的不合格因素。

4.3 實施糾正和預防措施的一般步驟

4.3.1 安全管理部/相關部門應適時對4.1、4.2條款所列各種情況進行分析,以確定是否需提出糾正和預防措施要求。

4.3.2 對需要采取糾正和預防措施的,由安全管理部簽發(fā)《事故隱患處理表》,責任部門負責人簽字認可,安全管理部對事故隱患處理情況進行匯總,填寫《違章處理登記表》。

4.3.3 責任部門進行原因分析,并制定糾正預防措施計劃,經(jīng)安全生產領導小組組長審批后予以實施。

4.3.4 責任部門實施糾正和預防措施,安全管理部進行效果驗證。驗證的內容包括:

計劃中的各項措施是否都已完成;

發(fā)現(xiàn)的事故及事故隱患是否得到處理;

反映出的潛在的不安全因素是否已消除(適用預防措施);

糾正、預防措施的實施是否有記錄可查。

4.4 歷次糾正和預防措施

4.4.1 分析

各生產現(xiàn)場,對重復出現(xiàn)的不合格、安全事故隱患,所采取的糾正和預防措施的有效性進行分析。

各部門對本部門采取的糾正和預防措施進行有效分析。

安全管理部對有效性特殊顯著和無有效性的糾正和預防措施進行分析。

4.4.2 改進

對無有效性的,提出課題,組織攻關活動。

對有效性顯著的糾正和預防措施,使其標準化,形成規(guī)范的工作標準。

4.5 糾正和預防措施所形成的安全記錄按文件和檔案管理制度執(zhí)行。

5 本方案自下發(fā)之日起執(zhí)行。

編制:審核: 批準:

第10篇 成本管理體系糾正措施控制工作程序

成本管理體系糾正措施控制程序

1、目的

為消除成本事件和不符合的原因,采取有效的糾正措施,以防止不符合的再發(fā)生,促進成本管理體系的持續(xù)改進和不斷完善。

2、范圍

本程序適用于本公司對成本事件、成本水平不符合和成本管理體系不符合所采取的糾正措施。

3、職責

3.1體系負責人負責領導本公司糾正措施工作,并對全公司糾正措施的實施效果負責。

3.2成本部是糾正措施控制的歸口管理部門,負責對糾正措施的實施和效果進行跟蹤和驗證。

3.3各責任部門和單位負責對成本事件和不符合產生的原因進行分析,采取相應的糾正措施并實施。

4、工作程序

4.1糾正措施的控制原則

4.1.1對本公司出現(xiàn)的成本事件、成本水平不符合和成本管理體系的不符合,責任部門和單位必須制定糾正措施。

4.1.2糾正措施控制的重點是分析事件和不符合產生的原因,并針對原因制定消除這些原因的糾正措施。

4.1.3所制定的糾正措施必須與所遇到的事件和不符合的影響程度相適應。必須權衡風險、利益和成本,確保糾正措施是適宜的。

4.1.4必須在規(guī)定的時限內完成糾正措施的制定與實施。

4.2評審不符合

4.2.1各部門和單位應注意不斷識別和發(fā)現(xiàn)不符合,確定不符合的信息來源,并通過成本管理體系各過程輸出的各種信息,來識別、確定和評審不符合。

4.2.2糾正措施的信息來源有:

a)不符合報告(包括成本水平不符合和成本管理體系不符合);

b)內部審核報告;

c)核算的結果;

d)管理評審的輸出;

e)數(shù)據(jù)分析的結果;

f)成本發(fā)生過程的監(jiān)視和測量的結果。

(不限于此)

4.3確定不符合的原因

4.3.1對已識別和確認的事件和不符合,責任部門和單位應組織調查分析產生事件和不符合的原因,并確定事件和不符合的原因,做好記錄,對重大事件和不符合的原因,應由體系負責人或成本部組織進行調查和分析。

4.3.2調查和分析原因的方法可以是:

a)散發(fā)調查表;

b)召開專題分析會、成本分析會;

c)課題研究;

d)頭腦風暴法;

e)因果圖。

(不限于此)

4.4評價確保事件和不符合不再發(fā)生的措施的需求。

4.5糾正措施的制定

4.5.1在確定事件和不符合原因的基礎上,由責任部門和單位制定糾正措施,報體系負責人批準后實施。

4.5.2制定糾正措施的一般要求:

a)針對不符合的原因制定;

b)研究不符合能否再發(fā)生

c)確定相關責任部門、單位和活動接口;

d)方向明確,方法得當;

e)按規(guī)定的時限完成。

4.6糾正措施的實施

4.6.1糾正措施由責任部門和單位組織相關部門進行實施,并確保按規(guī)定的時限完成。

4.6.2糾正措施在實施過程中遇有問題時,應由成本部組織協(xié)調,重大問題應由體系負責人進行協(xié)調。

4.6.3成本部負責對糾正措施的實施情況和結果進行跟蹤和驗證,評價其有效性,并做好相應記錄。

4.6.4內部審核中的糾正措施的實施,按《內部審核控制程序》執(zhí)行。

4.7糾正措施的評審

4.7.1糾正措施的實施完成后,責任部門和單位應提出書面總結,經(jīng)成本部或體系負責人組織評審、認可后報總經(jīng)理,作為管理評審輸入的一部分。

4.7.2對富有成效的糾正措施,可能導致有關文件的永久性更改,應由文件的歸口管理部門組織有關部門按《文件控制程序》進行更改。對效果不明顯的糾正措施應進一步分析和改進。

4.8糾正措施的匯總分析

成本部對全年所有的糾正措施,年底前全面匯總一次,并計算出全年糾正措施完成情況相對數(shù)(%),報總經(jīng)理,作為管理評審輸入的一部分。

4.9由糾正措施所引起的任何記錄,成本部和責任部門/單位應予保持。

5、相關/支持性文件

5.1《內部審核控制程序》

5.2《文件控制程序》

5.3《管理評審的規(guī)定》

6、記錄

6.1《糾正措施表》

第11篇 物業(yè)管理糾正預防措施控制程序

1.0 目的

1.1 本程序旨在從根源上減少和防止不合格的發(fā)生。

2.0 適用范圍

2.1 本程序適用于對服務及質量體系實際和潛在的不合格采取措施的控制。

3.0 職責

3.1 管理者代表負責糾正/預防措施的批準和控制。

3.2 各部門負責對實際發(fā)生的不合格和潛在不合格制訂并實施糾正/預防措施。

3.3 質量控制小組負責對糾正/預防措施實施效果進行驗證。

4.0 程序要點和實施

4.1 制訂措施范圍的界定

4.1.1下列情況之一時,應制訂糾正措施;

a)連續(xù)兩個月部門承擔的質量指示之一未達到規(guī)定時;

b)設備、設施維護檢修不及時或未達到適用要求影響提供服務36小 時及以上;

c)發(fā)生治安、刑事案件時;

d)內部質量審核時的不合格;

e)顧客嚴重投訴時;

f)進行了評審的不合格。

4.1.2 下列情況之一時應制訂預防措施;

a) 當服務質量發(fā)生周期性、系統(tǒng)性波動,如不采取措施有可能導致不合格發(fā)生時;

b) 內部質量審核、管理評審指出的潛在不合格的問題;

c) 質量體系運行不暢發(fā)生“有事無人管理”或“工作推托、扯皮時”時;

d) 對顧客的意見、抱怨、期望進行分析,需采取措施以滿足顧客的需要和期望時。

4.2制訂糾正/預防措施的程序。

4.2.1制訂糾正措施按下列程序辦理;

4.2.2制定預防措施按下列程序辦理

4.3 制訂糾正/預防措施的基本要求。

4.3.1必須從根源上分析實際和潛在的問題的原因,不應把糾正與糾正措施混淆。

4.3.2實際的和潛在不合格,起根源可以能是下述一種或多種;

a) 人員:

――文化素質不夠,不能接受或掌握崗位所需的知識和技能;

――缺乏必要且適宜的培訓;

――缺乏必要的教育;沒有樹立正確的質量觀念和責任感。

b) 設備(含設施、裝置、測量設備):

――缺乏必要的設備或設備不配套;

――選用的設備與服務的質量要求不相宜;

――維護、保養(yǎng)、調整無規(guī)范或未按規(guī)范執(zhí)行。

c) 材料(含原材料、元器件、配件、輔材):

――選擇不當,不能滿足設備需求的要求;

――搬運保存不當造成損壞或混料(批);

――使用錯誤;

――標識錯誤或不清。

d) 方法(含作業(yè)、作業(yè)流程):

――必要的規(guī)范、作業(yè)流程不完整、不適用;

――規(guī)范的要求不一致;

――未按規(guī)范執(zhí)行;

――使用失效或作廢的文件。

4.3.3 糾正/預防措施必須具體,盡可能定量化,并落實具體實施者和完成期限。措施所涉及的部門應予以實施或配合,并承擔相應責任。

4.3.4 糾正/預防措施實施結束后,應提請質量控制小組驗證。措施涉及的資源配置、 文件更改或增添應按公司相應文件規(guī)定辦理。

4.4跟蹤驗證

4.4.1責任部門應對糾正/預防措施的實施情況和實施效果進行檢查,并將檢查結果及時向質量控制小組報告,質量控制小組對實施和效果進行檢查驗證,并向管理者代表報告。

4.4.2管理者代表應對檢查和驗證情況作出反應。達到預期目標的責成有關部門納入相關文件或形成

新的文件予以鞏固,對未按措施實施或實施結果未達到預期目標的應予以批評、考核并責成質量控制小組再次填發(fā)糾正/預防措施表,由責任部門重新分析,再次制訂并實施措施。

4.5記錄

4.5.1糾正/預防措施的實施情況和驗證應及時記錄于《糾正和預防措施表》。

4.5.2糾正和預防措施已驗證完成的,《糾正和預防措施表》由行政人事部保存,保存期限按公司檔案管理制度執(zhí)行,未完成的由實施部門保存。

5.0引用文件和記錄表格

5.1 《內部質量審核控制程序》

5.2 《不合格控制程序》

5.3 《管理評審控制程序》

5.4 《 糾正和預防措施表》

第12篇 物業(yè)公司糾正和預防措施管理工作程序

公司程序文件 版號: a

修改號: 0

ej-qp10.1物業(yè)公司糾正和預防措施管理程序頁碼: 1/2

1.目的:

為提高公司物業(yè)管理質量,驗證糾正和預防措施。

2.適用范圍:

適用于糾正或預防服務過程質量體系方面已發(fā)生或潛在的不合格。

3.引用文件:

3.1質量手冊第4.14章

3.2 iso9002標準第4.14章

4.職責:

4.1各部門負責在管理與服務過程中出現(xiàn)的不合格提出糾正和預防措施。

4.2副總經(jīng)理審批糾正預防措施,并指定人員對糾正和預防措施的有效性進行驗證。

5.工作程序:

5.1總則:

5.1.1所有要求采取糾正和預防措施的問題均以《糾正及預防措施報告》的形式提出《糾正及預防措施報告》。

5.1.2公司任何員工均可提出糾正和預防措施。

5.1.3所有《糾正及預防措施報告》必須由副總經(jīng)理批準后,才可發(fā)至相應責任部門。

5.2糾正和預防措施的提出:

5.2.1針對下列情況應提出并采取糾正和預防措施:

a 出現(xiàn)重大的服務不合格;

b 重復出現(xiàn)相似特征輕微不合格;

c 重復出現(xiàn)的服務過程問題;

d 顧客及第三方機構審核提出的不合格;

e 顧客投訴的重大問題;

f內審出現(xiàn)的不合格;

g質量檢查中出現(xiàn)的不合格;

h管理評審中出現(xiàn)的不合格。

5.2.2各部門主任或其他員工決定提出糾正或預防措施時,填寫《糾正及預防措施報告》,并呈副總經(jīng)理。

5.2.3副總經(jīng)理負責審核《糾正及預防措施報告》,審核內容包括:是否描述清楚不合格狀況以及對質量的影響;是否正確提出糾正或預

防措施,完成期限是否合理。

5.2.4《糾正及預防措施報告》審批后,發(fā)放到相關部門執(zhí)行。

5.3實施步驟:

5.3.1責任部門根據(jù)《糾正及預防措施報告》的要求,對存在的質量問題進行深入分析后,對具體問題提出補充糾正和預防措施,填寫在報告中,并落實各項要求執(zhí)行的糾正及預防措施,完成后呈報副總經(jīng)理。

5.3.2在規(guī)定的期限內,副總經(jīng)理(或管理者副代表)對糾正和預防措施的實施情況及符合性和有效性進行驗證。當驗證符合后,簽屬該項《糾正及預防措施報告》,實施完成;當驗證發(fā)現(xiàn)糾正或預防措施不符合要求,則規(guī)定新的驗證期限,要求相關部門繼續(xù)執(zhí)行直至合格。

6.支持性文件與質量記錄:

6.1《糾正及預防措施報告》ej-qr-qp10.1-01

第13篇 建筑公司環(huán)境管理違章糾正預防措施控制程序

建筑集團公司環(huán)境管理程序文件

程序文件名稱:違章、糾正與預防措施控制程序

1.目的

采取有效的糾正和預防措施,實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進。

2.適用范圍

適用于違章的處置及糾正預防措施的制定、評審、實施、驗證工作。

3.職責

3.1企管部負責編制、修改本程序,并負責內審和管理評審涉及的糾正措施的監(jiān)督實施。

3.2工程部負責對各單位違章的處置情況進行監(jiān)督檢查,并負責施工現(xiàn)場糾正和預防措施的監(jiān)督實施。

3.2各單位負責對本單位違章情況進行處置,并制定實施本單位的糾正與預防措施。

4.控制程序

4.1違章的分類和處置

4.1.1違章的分類

a.嚴重違章:凡違反有關環(huán)境保護法律、法規(guī)與其他要求的行為屬于嚴重違章。

b.一般違章:凡違反集團公司環(huán)境管理體系文件規(guī)定要求的行為屬于一般違章(法律法規(guī)與文件均有規(guī)定時,以法律法規(guī)規(guī)定為準)。

4.1.2違章的處置

各單位針對自己發(fā)現(xiàn)或主管部門檢查時發(fā)現(xiàn)的違章情況,均需結合實際進行處置,并填寫《違章處置記錄》(ems/11-4)一式兩份,一份報工程部備案。但處置的標準不得低于有關環(huán)境法律、法規(guī)和環(huán)境管理體系文件的規(guī)定要求。

需采取糾正措施的執(zhí)行本程序4.2的有關要求。

4.2糾正措施的制定程序

4.2.1采取糾正措施的時機

a.施工過程中重復產生兩次的一般不合格;

b.施工過程中的嚴重不合格(包括顧客投訴);

c.環(huán)境活動中重復出現(xiàn)兩次的違章;

d.環(huán)境活動中出現(xiàn)的嚴重違章;

e.內部審核發(fā)現(xiàn)的不合格項;

4.2.2糾正措施的制定、審核、批準、驗證(見w_/ems/c_/a/11附表一)

4.3預防措施的制定程序

4.3.1潛在不合格信息收集

在日常工作和施工中,可從以下三方面收集潛在不合格信息:

a.質量通病、顧客意見、工程監(jiān)理、質量監(jiān)督、工程回訪;

b.相關方對環(huán)境的要求及環(huán)境隱患;

c.內部審核、管理評審。

4.3.2預防措施的制定、審核、批準、驗證(見w_/ems/c_/a/11附表二)

4.4統(tǒng)計技術的應用

在進行原因(潛在原因)分析和對措施的實施情況進行驗證時,要按照《統(tǒng)

計技術應用程序》和相應作業(yè)指導書的規(guī)定,運用適宜的統(tǒng)計技術。

4.5提交管理評審

每年管理評審前,工程部將糾正和預防措施的實施情況進行歸納整理,形成報告,提交管理評審。

4.6記錄

糾正和預防措施記錄填寫一式兩份。內審和管理評審涉及的糾正和預防措施完成后交企管部一份,其余交工程部。記錄的管理執(zhí)行《記錄控制程序》。

5.相關文件

w_/emsc/a-2001《環(huán)境管理手冊》

w_/ems/c_/a/12-2001《記錄控制程序》

w_/ems/c_/a/14-2001《管理評審程序》

_j/qp/21《統(tǒng)計技術應用程序》

6.標準表格

ems/11-1《不合格原因(潛在原因)分析記錄》

ems/11-2《糾正、預防措施記錄表》

ems/11-3《糾正和預防措施監(jiān)督檢查表》

ems/11-4《違章處置記錄》

第14篇 物業(yè)管理質量體系文件：糾正和預防措施控制程序

物業(yè)管理公司質量體系文件:糾正和預防措施控制程序

1.0目的

通過分析不合格產生和潛在的原因,制訂并實施糾正和預防措施,以消除造成實際或潛在不合格的原因。

2.0適用范圍

適用于日常服務過程中發(fā)生的服務質量不合格、內部質量審核、管理評審和第三方審核機構中提出的不合格的處理。

3.0職責

3.1管理者代表負責組織對重大服務質量問題和管理評審中提出的糾正和預防措施的跟蹤和驗證。

3.2各部門負責人負責組織本部門對需采取糾正和預防措施的問題制定方案并監(jiān)督實施,對處理結果進行跟蹤和驗證。行政部對各部門制定和實施的糾正和預防措施要進行監(jiān)督和檢查。

4.0工作程序

4.1 糾正和預防措施的提出

4.1.1針對以下情況應考慮采取糾正和預防措施

4.1.1.1出現(xiàn)重大的服務不合格見《不合格品/服務控制程序》;

4.1.1.2日常服務過程中重復出現(xiàn)的相似特性的不合格;

4.1.1.3征詢、調查、檢查中發(fā)現(xiàn)的重復出現(xiàn)或影響惡劣的服務過程的不合格;

4.1.1.4用戶提出的不合格見《處理客戶投訴的工作流程》;

4.1.1.5內部質量審核、管理評審或第三方機構審核中提出的不合格;

4.1.1.6任何不符和質量文件或gb/t19001-2000:iso9001-2000標準的情況;

4.1.1.7發(fā)現(xiàn)的潛在不合格。

4.1.2各部門人員均可根據(jù)上述情況提出應采取糾正和預防措施的問題。

4.2糾正和預防措施的應用

4.2.1各部門之間依據(jù)4.1.1條款的內容隨時都可以書面形式簽發(fā)《不合格/糾正、預防措施報告》對提出的不合格項,應在報告中進行描述。

4.2.2《不合格/糾正、預防措施報告》的簽發(fā)

4.2.2.1管理評審中提出的不合格由管理者代表簽發(fā)《不合格/糾正、預防措施報告》。

4.2.2.2內部質量審核中的不合格由內審員簽發(fā)《內審不合格報告》。

4.2.2.3服務過程中的不合格或用戶提出的不合格屬部門行政權限范圍以內能解決的,由責任部門主管或分管領導簽發(fā)《不合格/糾正、預防措施報告》,超越責任部門權限以外或涉及到其他部門的,應提交管理者代表簽發(fā)《不合格/糾正、預防措施報告》。

4.2.2.4第三方機構審核中提出的不合格由該機構審核員簽發(fā)《不合格報告》。

4.2.2.5征詢、調查和檢查活動中發(fā)現(xiàn)的不合格,由該項活動的負責人簽發(fā)《不合格/糾正、預防措施報告》。

4.2.3糾正措施

4.2.3.1實施的責任部門,應對報告中提出質量問題進行分析,查明發(fā)生不合格的原因,提出防止問題再發(fā)生具體措施和完成期限,填寫在《不合格/糾正、預防措施報告》的相關欄目。

4.2.3.2由部門主管提出的糾正措施方案或重大的質量問題和管理評審中提出的不合格制定的糾正措施方案應報經(jīng)理審批后實施。

4.2.4預防措施

4.2.4.1各部門根據(jù)公司內部或外部的消息,如對服務過程有影響的信息及反饋信息(如審核結果、服務報告、用戶意見調查、投訴記錄等)分析潛在不合格的原因,并制定相應的預防措施,組織人員填寫《不合格/糾正、預防措施報告》,報公司分管領導批準。

4.2.4.2管理者代表負責組織對預防措施的監(jiān)督實施和驗證,具體監(jiān)督驗證工作由行政部實施。如預防措施實施有效,應納入質量體系文件。

4.2.5在規(guī)定的時間期限內,《不合格/糾正、預防措施報告》簽發(fā)人負責對糾正和預防措施的實施進行驗證,以確定其是否執(zhí)行和有效。當有客觀證據(jù)證實糾正或預防措施已經(jīng)完成并且是有效的,《不合格/糾正、預防措施報告》即予以關閉;若糾正和預防措施尚未完成或沒有實際效果,簽發(fā)人應組織有關人員進一步深入分析原因,重新制定措施,確定完成日期。

4.3《不合格/糾正、預防措施報告》由發(fā)出部門和行政部各保存一份。必要時管理者代表可保留一份。

4.4當糾正和預防措施引起質量體系文件更改時,則由各相關部門將更改內容納入相應的體系文件中,按《文件和資料控制程序》要求審批后實施。

5.0相關文件

5.1 《不合格品/服務控制程序》

5.2 《文件和資料的控制程序》

5.3 《處理客戶投訴的工作流程》

6.0相關記錄

6.1 《不合格/糾正、預防措施報告》

6.2 《內審不合格報告》

編寫:審批:

第15篇 糾正和預防措施控制質量管理程序

質量管理:糾正和預防措施控制程序

1 目的

采取有效的改進、糾正和預防措施,實現(xiàn)質量管理體系的持續(xù)改進。

2 適用范圍

適用于改進、糾正和預防措施的制定、實施與驗證。

3 職責

3.1 質量管理部組織實施不合格信息的收集和整理。

3.2 綜合管理部負責業(yè)主和住戶反饋信息的接收和傳遞。

3.3 相關責任部門負責糾正和預防措施的制定與實施。

4 工作程序

4.1持續(xù)改進策劃

4.1.1 公司要達到持續(xù)改進的目的,就必須不斷提高質量管理的有效性和效率,在實現(xiàn)質量方針和目標的活動過程中,持續(xù)追求對質量管理體系各過程的改進。

4.1.2質量管理部通過質量方針和目標的貫徹過程、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施的實施、管理評審的結果,積極尋找體系持續(xù)改進的機會,確定需要改進的方面(如內部管理、服務方式、工作技巧、資源配置及環(huán)境質量的改善等),組織各部門進行策劃,制定《改進計劃》報管理者代表審核,總經(jīng)理批準后,予以實施。

4.1 糾正措施

4.1.1 對于存在的不合格應采取糾正措施,以消除不合格原因,防止不合格再發(fā)生,糾正措施應與所遇到的問題的影響程度相適應。

4.1.2采取糾正措施的時機

對質量管理體系各過程輸出的信息進行識別:

a)過程、服務質量出現(xiàn)嚴重不合格,或超過公司規(guī)定值時;

b)管理評審發(fā)現(xiàn)不合格時;

c)業(yè)主和住戶對服務質量投訴時;

d)內審發(fā)現(xiàn)不合格時;

e)供方服務或服務出現(xiàn)嚴重不合格;

f)其他不符合質量方針、目標、或質量管理體系文件要求的情況。

4.1.3 原因分析、措施制定、實施與驗證

可采用統(tǒng)計技術或試驗的方法來確定主要原因。

4.1.3.1對情況a)質量管理部填寫《糾正和預防措施處理單》中'不合格事實'欄,確定責任部門;由責任部門填寫'原因分析'欄,制定糾正措施并實施,質量管理部跟蹤驗證實施效果。

4.1.3.2對情況c),由管理部記錄《業(yè)主和住戶投訴記錄》中'投訴內容'欄,轉質量管理部分析原因,確定責任部門,責任部門制定糾正措施并實施,質量管理部跟蹤驗證實施效果并將結果反饋給管理部,由管理部及時轉告業(yè)主和住戶并取得業(yè)主和住戶滿意。

4.1.3.3對情況d),由審核組發(fā)出《不合格報告》,執(zhí)行《內部審核程序》。

4.1.3.4對情況b)、f)管理者代表填寫《糾正和預防措施處理單》中'不合格事實'及'原因分析'欄,定出責任部門,由責任部門填寫糾正措施并實施,管理者代表負責跟蹤驗證實施效果。

4.1.3.5當出現(xiàn)情況e)時,質量管理部填寫《糾正和預防措施處理單》中'不合格事實'欄,轉采購人員通知供方,要求供方進行原因分析,并將糾正措施反饋給供銷科,質量管理部對其下一批來料進行跟蹤驗證,執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的規(guī)定。

4.2預防措施

4.2.1組織應識別潛在的不合格,并采取預防措施,以消除潛在不合格的原因,防止不合格發(fā)生,所采取的預防措施應與潛在問題的影響程度相適應。

4.2.2采取預防措施的時機

質量管理部要及時重點分析如下記錄:

a)供方供貨質量統(tǒng)計、服務質量統(tǒng)計(如統(tǒng)計表、調查表等)、市場分析、業(yè)主和住戶滿意程度調查等;

b)以往的內審報告、管理評審報告;

c)糾正、預防、改進措施執(zhí)行記錄等

4.2.3 發(fā)現(xiàn)有潛在的不合格事實時,根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急,由質量管理部召集相關部門討論原因,定出預防措施和責任部門,質量管理部填寫《糾正和預防措施處理單》的潛在不合格事實欄,經(jīng)責任部門分析原因并制定預防措施后實施,質量管理部跟蹤驗證實施效果,質量管理部經(jīng)理對有效性進行評審,并在《糾正和預防措施處理單》上簽名確認。

5糾正和預防措施實施控制及記錄

5.1糾正和預防措施實施控制過程中,管理者代表負責配置必要的資源,協(xié)助分析原因和確定責任部門,并監(jiān)督措施實施的過程。

5.2由糾正和預防措施引起的對體系文件的任何更改,按《文件控制程序》程序執(zhí)行。

5.3 糾正和預防措施的相關記錄由質量管理部負責保持。

6 相關文件

6.1 《不合格品控制程序》

6.2 《文件控制程序》

7 相關記錄

qr-023-01 《改進計劃》

qr-023-02 《糾正和預防措施處理單》