- 目錄
體系如何搭建
構(gòu)建一個健全的投資公司會議紀(jì)錄制度，首要任務(wù)是明確制度的目標(biāo)。這一目標(biāo)應(yīng)圍繞提升會議效率、保證信息準(zhǔn)確傳遞以及強(qiáng)化責(zé)任落實。步驟包括：
1. 確立制度原則：強(qiáng)調(diào)規(guī)范性、透明度和可執(zhí)行性，確保所有參與者都能理解和遵守。
2. 制定會議流程：從會議籌備、召開、記錄到后續(xù)跟進(jìn)，每個環(huán)節(jié)都應(yīng)有明確的操作指南。
3. 設(shè)計記錄格式：包括會議議程、參會人員、討論內(nèi)容、決議事項及責(zé)任人等關(guān)鍵要素。
體系框架
投資公司的會議紀(jì)錄制度框架應(yīng)包含以下部分：
1. 制度總則：闡述制度的目的、適用范圍和基本要求。
2. 會議管理：詳述會議的召集、主持、時間安排、議程設(shè)定等。
3. 記錄規(guī)范：規(guī)定記錄員的職責(zé)、記錄內(nèi)容的格式和標(biāo)準(zhǔn)、以及記錄的保存和查閱方式。
4. 執(zhí)行與監(jiān)督：設(shè)定制度的執(zhí)行機(jī)制，包括違規(guī)處理和定期評估。
5. 制度修訂：說明制度更新的程序和周期。
重要性和意義
有效的會議紀(jì)錄制度能：
1. 提升決策質(zhì)量：清晰的記錄有助于回顧和分析，從而做出更明智的決定。
2. 加強(qiáng)責(zé)任追蹤：明確的記錄能追蹤責(zé)任，確保任務(wù)的按時完成。
3. 保障信息流通：避免信息丟失，確保所有相關(guān)人員都能獲取重要信息。
制度格式
會議紀(jì)錄應(yīng)遵循簡潔、清晰的原則，格式可如下：
1. 會議基本信息：包括日期、地點、主持人、參會人員名單。
2. 會議議程：列出每個議題及其討論順序。
3. 討論摘要：簡要記錄每個議題的討論要點。
4. 決議與行動點：列出達(dá)成的決議，以及指定的責(zé)任人和完成期限。
5. 其他事項：記錄未列入議程但會議上提出的重要事項。
請注意，制度的實施需要全員參與和持續(xù)優(yōu)化，以適應(yīng)公司的發(fā)展變化。只有這樣，我們的會議紀(jì)錄制度才能真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用，推動投資公司的高效運作。
投資公司會議紀(jì)錄制度范文
第1篇 投資公司會議紀(jì)錄制度
投資公司會議紀(jì)錄制度
第一條為規(guī)范公司會議管理,提高會議質(zhì)量,降低會議成本,特制定本管理規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于__財富管理有限公司所有會議管理。
第三條會議分類:
(一)部門會議:由各部門自行組織討論本部門內(nèi)部工作的會議。
(二)周會議:每周由各部門負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營班子共同參與討論周工作總結(jié)和周工作總結(jié)的會議。
(三)月度會議:每月月末由各部門負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營班子共同參與討論月度工作總結(jié)和月度工作總結(jié)的會議。
(四)季度會議:每季度季末由各部門負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營班子共同參與討論季度工作總結(jié)和季度工作總結(jié)的會議。
(五)其他會議:根據(jù)實際情況而提報的會議。
第四條會議時間安排
(一)部門會議由各部門根據(jù)實際情況自行安排。
(二)周會議由行政部主持,時間安排在周六下午17:00開始。
(三)月度會議由行政部主持,時間安排在每月的最后一天的下午17:00,如果和周會議重疊,可以雙會合開,如月度會議和周會議兩者相隔不超過2天,也可以雙會合開。如超過2天者則在每月的最后一天。
(四)季度會議由行政部主持,時間安排在每季度的最后一個星期內(nèi),具體時間根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。
(五)其他會議根據(jù)實際情況,由相關(guān)會議主導(dǎo)部門向行政部申請,由行政部根據(jù)實際情況進(jìn)行安排。
(六)會議時間如遇特殊情況由行政部進(jìn)行調(diào)整,經(jīng)批準(zhǔn)后實施。
第五條會議內(nèi)容
(一)部門會議內(nèi)容由各部門負(fù)責(zé)人自行安排。
(二)周工作會議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)公司重大決策或變革。
b)上周工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報,并提報在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)下周工作計劃,并提報下周工作中的重大需求。
d)在公司各項工作開展中其他待解決的重大事項的討論。
(三)月度工作會議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)月度各項工作進(jìn)展情況。
b)本月工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報,并提報在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)討論決定下月工作計劃及績效考核內(nèi)容的確立。
d)各部門提報下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各項工作開展中待解決的重大事項的討論。
(四)季度工作會議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)季度各項工作進(jìn)展情況。
b)本月工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報,并提報在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)討論決定下月工作計劃及績效考核內(nèi)容的確立。
d)各部門提報下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各項工作開展中待解決的重大事項的討論。
第六條會議準(zhǔn)備
(一)凡已列入本規(guī)定計劃的會議不再另行通知,如遇到特殊情況需要合并召開及其他情況者,由行政部另行通知。
(二)其他會議通知應(yīng)提前一天進(jìn)行通知,對會議時間、參會人、會議主題等進(jìn)行通知,涉及多個部門和參加人數(shù)眾多的大型會議,主辦部門還應(yīng)編制詳細(xì)的會議議程;正常例會將不再公布相關(guān)議題。沒有被邀請人員不得參加會議。
第七條會議組織
(一)多個部門參加的會議原則上由常務(wù)副總主持,總經(jīng)理另有授權(quán)的,從總經(jīng)理授權(quán),會議議程可由行政部安排。
(二)會議進(jìn)行中,主持人應(yīng)根據(jù)會議進(jìn)行中的實際情況,對議程進(jìn)行適時、必要的控制,并有權(quán)限定發(fā)言時間和中止與議題無關(guān)的發(fā)言,以確保議程順利推進(jìn)及會議效率。
(三)屬討論、決策性議題的會議,主持人應(yīng)引導(dǎo)會議做出結(jié)論。對須集體議決的事項應(yīng)加以歸納和復(fù)述,適時提交與會人表明意見;對未議決事項亦應(yīng)加以歸納并引導(dǎo)會議就其后續(xù)安排統(tǒng)一意見。
(四)主持人應(yīng)將會議決議事項付諸實施的程序、實施人(部門)、達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)和時間等會后跟進(jìn)安排向與會人明確。
第八條會議紀(jì)律
(一)應(yīng)準(zhǔn)時到會,并在《會議簽到表》上簽到。
(二)會議發(fā)言應(yīng)言簡意賅,緊扣議題。
(三)遵循會議主持人對議程控制的要求。
(四)屬工作部署性質(zhì)的會議,原則上不在會上進(jìn)行討論性發(fā)言。
(五)遵守會議紀(jì)律,與會期間應(yīng)將手機(jī)調(diào)到振動或?qū)⑹謾C(jī)呼叫轉(zhuǎn)移至部門另一位未與會人處,原則上不允許接聽電話,如須接聽,請離開會場。
(六)做好本人的會議紀(jì)錄。
(七)公司各項會議一般應(yīng)控制在2小時以內(nèi),根據(jù)會議進(jìn)行情況確需延時的,主持人須征得與會人員同意。
(八)會議紀(jì)律由行政部負(fù)責(zé)監(jiān)督實施。
第九條會議記錄及紀(jì)要
(一)總經(jīng)理參加或主持的會議原則上由總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)會議記錄工作,總經(jīng)理另有指定的,由被指定人負(fù)責(zé)。
(二)會議記錄員應(yīng)遵守以下規(guī)定:
a)以專用會議記錄本做好會議的原始記錄,根據(jù)需要整理會議紀(jì)要。
b)會議記錄應(yīng)盡量采用實錄風(fēng)格,確保記錄的原始性。
c)對會議已議決事項,應(yīng)在原始記錄中括號注明議決字樣。
d)會議原始記錄應(yīng)于會議當(dāng)日、會議紀(jì)要不得遲于次日呈報會議主持人審核簽名。
e)做好會議原始記錄的歸檔、保管工作。
(三)會議紀(jì)要的下發(fā)由行政部負(fù)責(zé)實施,發(fā)放或傳閱范圍由主持人確定。公司各類臨時行政會議的會議紀(jì)要須報綜合部一份存檔備查。
(四)各部門負(fù)責(zé)組織的公司各類行政會議的會議記錄,由該部門記錄員負(fù)責(zé)日常歸檔、保管。
(五)會議記錄為公司的機(jī)要檔案,保管人員不得擅自外泄。
第十條會議跟進(jìn)
(一)會議決議、決策事項須會后跟進(jìn)落實的,遵照誰組織,誰跟進(jìn)的原則;會議主持人另有指定的,從主持人指定,并將跟進(jìn)情況及時傳達(dá)給相關(guān)人員。
(二)總經(jīng)理主持的會議的會后跟進(jìn)工作原則上由總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)落實,總經(jīng)理另有指定的,從總經(jīng)理指定。
(三)會議跟進(jìn)的依據(jù)以會議原始記錄及會議紀(jì)要為準(zhǔn)。相同性質(zhì)的例會需對上次例會中形成的決議事項的進(jìn)展情況給予簡單總結(jié),并將相關(guān)情況給予公布。
第十一條處罰
(一)遲到:所有參加會議的人員在
會議規(guī)定召開時間后5分鐘內(nèi)未到的,計為遲到。
(二)早退:凡參加會議人員,如未經(jīng)主持人同意在會議召開結(jié)束前10分鐘提前離開會場的,計為早退。
(三)缺席:凡必須參會人員未經(jīng)請假擅自不參加會議或請假未批準(zhǔn)而不參會者,計為缺席。
(四)無正當(dāng)理由遲到、早退每次處20元的罰款。
(五)無正當(dāng)理由缺席每次處以50元的罰款。
(六)凡因通知原因造成應(yīng)參加會議人員遲到或缺席的,以上處罰由傳達(dá)人承擔(dān)。
第2篇 某某城建投資公司工作匯報制度
某城建投資公司工作匯報制度
工作匯報是管理過程中溝通與過程控制的重要方式和手段,通過匯報制度實現(xiàn)計劃管理,強(qiáng)化過程管理,為了提高工作效率,根據(jù)公司實際情況,特制定本制度。
一、適用范圍:公司各部門。
二、職責(zé)劃分:公司各部門為執(zhí)行主體,綜合辦公室負(fù)責(zé)該制度的匯總及監(jiān)督,各部門負(fù)責(zé)人為該制度貫徹執(zhí)行的具體責(zé)任人。
三、匯報程序:匯報程序遵照下級向上級匯報的原則,下級部門向上級部門匯報,部門員工向部門負(fù)責(zé)人匯報。
四、下屬向上司匯報
1、每天下午四點以口頭形式向部門負(fù)責(zé)人匯報當(dāng)天工作情況,每周五以文本形式匯報每周工作情況,在工作中遇到的問題及一些未完成工作的解決辦法,制定下周工作計劃,并報送綜合辦公室匯總;
2、每周上班第一天,由綜合辦公室匯總各部門上周工作完成情況,并在總經(jīng)理辦公會上通報,對需解決的問題,經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)上會討論、研究后各部門根據(jù)會議提出的可行性解決方案辦理;
五、匯報要求
1、匯報內(nèi)容要詳實準(zhǔn)確,匯報語言要簡練得體,匯報時間要及時;
2、匯報程序要堅持逐級匯報制。
六、計劃管理要求
公司各部門的工作計劃要以年度計劃為基礎(chǔ)進(jìn)行分解,根據(jù)實際情況分解到每個月,再把月計劃分解到每周,周計劃分解到日計劃,月工作計劃要上報審核后公示,綜合辦公室根據(jù)計劃完成情況每月出督查通報。
七、特別規(guī)定
如遇極為緊急的特殊情況,可以越級匯報越級請示。
八、附則
本制度至下發(fā)之日起開始執(zhí)行。
第3篇 投資有限公司日常管理制度
投資開發(fā)有限公司日常管理制度的通知
各部門:
為進(jìn)一步加強(qiáng)公司日常工作管理,明確管理制度,提高工作效率,現(xiàn)將完善后的公司日常管理制度印發(fā)給你們,望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
投資開發(fā)有限公司
20__年1月2日
投資開發(fā)有限公司日常管理制度
一、保密管理制度
1.員工必須妥善保管公司機(jī)密文件及內(nèi)部資料。機(jī)密文件和資料不得擅自復(fù)印,未經(jīng)特許,不得帶出公司。
2.未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn),員工不得對外提供公司機(jī)密文件或其他未公開的經(jīng)營狀況、財務(wù)數(shù)據(jù)等。
3.機(jī)密文件和資料無需保留時, 必須用碎紙機(jī)粉碎銷毀。
4.對非本人職權(quán)范圍內(nèi)的公司機(jī)密,應(yīng)做到不打聽、不猜測、不傳播。
5.發(fā)現(xiàn)了有可能涉密的現(xiàn)象應(yīng)立即向有關(guān)上級報告。
二、員工考勤制度
(一)考勤管理
1.各部門每天須對本部門員工進(jìn)行考勤登記,并在每月3日前將上月考勤表經(jīng)部門經(jīng)理審核后送綜合辦公室匯總。
2.綜合辦公室不定期對考勤情況進(jìn)行檢查并通報,并將考勤情況納入績效考核范圍。
3.每位員工必須嚴(yán)格按公司正常上班作息時間執(zhí)行。工作期間堅守崗位,不得遲到、早退、缺勤,如有特殊情況,必須按分級匯報原則向主管領(lǐng)導(dǎo)請假。上班期間,不得擅自離開崗位,不得進(jìn)行其他娛樂活動。違者批評教育,屢教不改者通報批評。
4.各部門經(jīng)理對所在部門員工的考勤,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)定,若有不照規(guī)定或其他隱瞞事項,一經(jīng)查明,應(yīng)連帶處分。
(二)各類假期規(guī)定
1.有薪節(jié)假日:每周六、周日為法定公休日,法定假日按國家規(guī)定執(zhí)行。
2.病假
(1)員工休病假需提供一級以上醫(yī)院或社區(qū)醫(yī)療服務(wù)機(jī)構(gòu)(市醫(yī)保定點)開據(jù)的病假條或診斷證明;連續(xù)休病假三天以上的,須提供個人醫(yī)保定點或三級醫(yī)院開據(jù)的病假條或診斷證明,否則按事假處理。
(2)在規(guī)定醫(yī)療期內(nèi)休病假2個月以內(nèi),基本工資全額發(fā)放;2-6個月以內(nèi),工作年限不滿10年的,工資按基本工資的90%發(fā)放,工作年限滿10年的,基本工資全額發(fā)放;超過6個月,工作年限不滿10年的,工資按基本工資的70%發(fā)放,工作年限滿10年的,工資按基本工資的80%發(fā)放。但上述病假工資最低不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的80%。超出國家法定醫(yī)療期規(guī)定繼續(xù)休假的,不發(fā)工資。
3.事假
(1)因私事而不能正常出勤的,須請事假,完成審批程序后方可休假。未辦理請假手續(xù)擅自離開崗位、或請假期滿未上班也未續(xù)假者,3天(含)以內(nèi)按曠工處理,3天以上按自動離職處理。
(2)因公司對年休假工資補(bǔ)償進(jìn)行改革,為人性化管理考慮,每個員工每年可享有3天帶薪事假。超過規(guī)定天數(shù),普通員工按200元/天標(biāo)準(zhǔn),部門經(jīng)理按300元/天標(biāo)準(zhǔn),在績效考核獎金中扣除。
4.婚假
(1)達(dá)到法定婚齡的員工(男年滿22周歲,女年滿20周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請假程序請婚假3天,職工結(jié)婚時雙方不在一地工作的可以根據(jù)路程遠(yuǎn)近給予路程假。
(2)達(dá)到法定晚婚年齡的員工(男年滿25周歲,女年滿23周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請假程序請婚假15天。
(3)婚假需在領(lǐng)取結(jié)婚證后6個月內(nèi)使用,至少提前1周申請,經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假且一次休完,期間含休息日、法定休假日,過期不予保留。
5.產(chǎn)假、護(hù)理假
(1)符合國家計劃生育政策的女員工享受產(chǎn)假。
(2)符合國家計劃生育政策的女員工懷孕期間,每月可享受1天孕期檢查假,該假為有薪假。
(3)符合國家計劃生育政策的女員工產(chǎn)假為98天,難產(chǎn)的,增加產(chǎn)假15天,生育多胞胎的,每多生育1個嬰兒,增加產(chǎn)假15天。
(4)符合國家計劃生育政策的女員工懷孕4個月以上流產(chǎn)或死產(chǎn)的憑醫(yī)院證明休假42天,懷孕不滿4個月流產(chǎn)的,根據(jù)醫(yī)療部門的意見,給予15天產(chǎn)假。產(chǎn)假期間,工資照發(fā)。
(5)產(chǎn)假結(jié)束后需續(xù)假的,按事假處理。
(6)妻子分娩,其愛人可享受7天護(hù)理假。
(7)產(chǎn)假、護(hù)理假均須提前一個星期憑生育指標(biāo)和結(jié)婚證申請。
(8)產(chǎn)假、護(hù)理假一次休完,不得分期休假。
6.哺乳假:有不滿一周歲嬰兒的女員工(從休產(chǎn)假日起計算),每天給予1小時哺乳時間(含路途時間)。多胞胎生育的,每多哺乳一個嬰兒,每天哺乳時間增加1小時。
7.喪假:員工親屬(父、母、岳父母、公公婆婆、配偶、子女)去世,憑親屬死亡證明復(fù)印件或病危通知書帶薪休假3天,該假期應(yīng)在親屬喪亡一個月內(nèi)使用,申請喪假最遲應(yīng)于休假當(dāng)天提出申請。
8.工傷假:員工因工(公)造成病、傷、殘等,必須填寫《工傷報告表》。經(jīng)綜合辦公室審核總經(jīng)理批準(zhǔn)后,休假按工傷假處理;工傷假期間待遇參照國家及地方有關(guān)政策執(zhí)行。
(三)請假程序
1.員工請假,均應(yīng)提前提交《員工請假條》,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后提交綜合辦公室備案。
2.員工休假必須提前申請。如因緊急情況或突發(fā)急病而無法提前請假時,應(yīng)在休假當(dāng)天上午8:30前通過電話向部門經(jīng)理請假,并在上班后第一天完成請假審批手續(xù),否則按曠工處理。請假必須由本人親自辦理有關(guān)手續(xù),電話請假或委托他人代理手續(xù)的視為無效,將按曠工或自動離職處理。
4.請假的審核決定權(quán)限
天數(shù)
人員1天(含)以下3天以內(nèi)3天(含)以上
一般員工部門經(jīng)理分管副總總經(jīng)理
部門經(jīng)理分管副總總經(jīng)理
注:如因部門經(jīng)理外出,無法在規(guī)定期限內(nèi)審批簽字,可在得到部門經(jīng)理本人電話許可后,交由部門考勤員代為處理,事后補(bǔ)齊書面審批簽字。
5.對病假、產(chǎn)假、婚假、喪假等需提供相應(yīng)有效證明的假別,請假時不能提供有效證明的,可先請事假,但必須在事后2天內(nèi)補(bǔ)齊有效證明后再作相應(yīng)處理。
6.員工請假、外出期滿應(yīng)在3日內(nèi)銷假。因未及時銷假而造成員工本人的考勤記錄異常,綜合辦公室有權(quán)不作任何修改。
7.各類假期(除帶薪休假、國家法定節(jié)假日調(diào)休外)在休假期間所跨的公休日均作相應(yīng)假別的休假處理。
(四)缺勤規(guī)定
1.上班推遲到崗30分鐘以內(nèi)為遲到,提前離崗30分鐘以內(nèi)為早退,遲到或早退30分鐘以上,視為曠工半天,無故不到崗,或者不請假不到崗,或者未獲準(zhǔn)假不到崗為曠工。
2.曠工扣款規(guī)定
(1)未完成請假手續(xù)或休假
期滿未續(xù)假而擅自不上班者、偽造出勤記錄者,一經(jīng)查明對責(zé)任人予以曠工處理。
(2)每曠工一天按個人日工資額三倍扣款。
(3)凡曠工連續(xù)三天或全年累計五天者,一概予以違紀(jì)辭退,將被解除勞動合同并沒有任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
三、印章管理制度
(一)印章保管
1.公司財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。
2.指定印章管理員必須妥善保管印章,不得將印章隨意放置或轉(zhuǎn)交他人,如因事離開崗位需移交他人的,可由部門負(fù)責(zé)人指定專人代替。
3.公司不允許開具蓋有公司公章的空白證明,如因工作需要或其它特殊情況確需開具的,必須經(jīng)公司總經(jīng)理書面批準(zhǔn),印章管理員做特別登記。
4.嚴(yán)禁員工私自將公司印章帶出公司使用。若因工作需要,確需將印章帶出使用,需填寫印章外帶審批單,由分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理簽批后方可帶出,印章外帶期間,攜帶人員必須在兩名以上,借用人只可將印章用于申請事由,并對印章的使用后果承擔(dān)一切責(zé)任。
(二)印章使用程序
1.各類材料需蓋印章(除工程技術(shù)章)的,須憑蓋章審批單,由部門填寫,經(jīng)總經(jīng)理簽字后方可加蓋。印章管理員要親自蓋章,不可交他人代用。如事情緊急,未得到總經(jīng)理簽字急需蓋章的,可先與總經(jīng)理電話確認(rèn)或經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,先予以蓋章,并在3日內(nèi)完成補(bǔ)簽手續(xù)。
2.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理員不得蓋章。
3.凡涉及工程資料蓋章,需一事一簽,不可在同張蓋章審批單上寫多件蓋章事由。如有多份資料,需注明蓋章份數(shù)和每份資料的蓋章個數(shù)。事后一律不得加蓋印章,如要補(bǔ)蓋,需重新走蓋章審批流程。
4.工程技術(shù)章由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后即可蓋章。
5.外來單位要以公司名義蓋章的,需憑管委會分管領(lǐng)導(dǎo)簽字或公司總經(jīng)理簽字的蓋章審批單蓋章。
6.法人章用印時須與公司公章同時使用。
7.印章管理員離職或調(diào)離時,應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
8.所有公司印章的刻制、領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
四、文書處理制度
1.綜合辦公室收文后,送公司領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)部門輪閱,輪閱者必須加快文件輪閱速度,如業(yè)務(wù)上需要,可復(fù)印一份參閱。
2.以公司或管委會名義的發(fā)文,由業(yè)務(wù)部門起草,辦公室把關(guān),按程序簽發(fā)。
3.下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,由辦公室提出擬辦意見,交相關(guān)部門承辦,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報總經(jīng)理批示。
4.對閱辦文件、下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,相關(guān)業(yè)務(wù)部門閱辦后應(yīng)及時送辦公室歸檔。
5.凡參加上級召開的重要會議的文件和領(lǐng)導(dǎo)講話稿,應(yīng)在一周內(nèi)交辦公室歸檔。
6.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專人負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門按規(guī)定辦理。
五、辦公用品管理制度
(一)辦公用品采購
1.除公司領(lǐng)導(dǎo)特別要求外,公司的辦公用品由綜合辦公室統(tǒng)一購買,統(tǒng)一管理,并有專人負(fù)責(zé)。
2.辦公用品的購買應(yīng)本著節(jié)約開支,合理使用原則,在購買辦公用品時應(yīng)查清庫存,避免重復(fù)浪費。
3.各部門根據(jù)實際工作需要,擬定請購計劃上報綜合辦公室審核,管理員根據(jù)庫存情況填寫《辦公用品申購表》進(jìn)行采購。
(二)辦公用品保管及領(lǐng)用
1.庫存辦公用品的種類和數(shù)量要科學(xué)確定,合理控制。常用、易耗、便于保管和適于批量采購的辦公用品可適量庫存。要避免不必要的儲存或過量積壓,確保供應(yīng)好、周轉(zhuǎn)快、消耗低、費用省。
2.定期進(jìn)行辦公用品庫存盤點,確保帳物相符。隨時掌握庫存物品的數(shù)量、質(zhì)量和需求情況,適時增加庫存,保障供給。
3.辦公用品領(lǐng)取時,領(lǐng)取人須在《物品領(lǐng)取登記表》上寫明日期、領(lǐng)取物品名稱及規(guī)格、數(shù)量等項并簽字。
4.對于各部門使用情況,辦公用品管理人員應(yīng)做好月、季及年度統(tǒng)計,填寫《辦公用品使用統(tǒng)計表》。
5.使用辦公用品要牢固樹立節(jié)約光榮、浪費可恥的思想,在日常工作中,處處精打細(xì)算,提倡節(jié)省每一張紙、每一顆釘、每一滴墨、每一分錢,努力降低辦公成本。
六、食堂管理制度
(一)人員、物資管理
1.食堂人員必須堅守工作崗位,服從食堂主管安排。請假必須經(jīng)食堂主管同意,并要安排好工作交接。
2.食堂主管應(yīng)加強(qiáng)物資管理,經(jīng)常盤點庫存。食堂人員購買物資(每日菜品除外)須事先提出申請,經(jīng)食堂主管、綜合辦公室主任確認(rèn)同意后,方可購買。購買后經(jīng)食堂主管實物驗收,憑發(fā)票按財務(wù)審批程序報銷。
(二)用餐管理
1.食堂原則上只供應(yīng)早、中餐,如有工作需要,需安排晚餐的,應(yīng)提前通知食堂主管。
2.食堂人員必須按時供餐,無正當(dāng)理由不得提早或推遲。
3.食堂人員應(yīng)及時關(guān)注就餐人數(shù),做到即不浪費,又要保證工作人員用餐。工作人員如因工作不能按時就餐,應(yīng)主動提前通知食堂人員。
4.食堂主管、食堂人員必須嚴(yán)格執(zhí)行核定的伙食標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)禁超標(biāo)。各類花銷必須做到每日登記,每十日報銷,每月結(jié)算。
5.食堂人員應(yīng)不斷提高供餐質(zhì)量和服務(wù)水平,在不超標(biāo)準(zhǔn)前提下,合理搭配伙食,做到菜肴多樣化,并保證數(shù)量。
6.公司員工原則上不帶外來客人在食堂就餐,如因業(yè)務(wù)需要,需就餐的,由各部門提前報綜合辦公室安排用餐,資金按用餐標(biāo)準(zhǔn)按實請拔、報銷。
(三)衛(wèi)生、安全管理
1.食堂人員要注意個人衛(wèi)生,做到勤洗手、剪指甲;注意食堂衛(wèi)生,做到窗、桌、椅、地干凈,食堂用具及餐具必須做到定期消毒,保持潔凈,夏季要做好防蚊蠅措施;注意食品衛(wèi)生,嚴(yán)禁采購、加工腐爛、變質(zhì)食物,防止食物中毒。
2.食堂人員必須定期體檢,確認(rèn)身體健康后方可上崗。
第4篇 投資公司員工出差管理制度
投資管理公司員工出差管理制度
第一條為規(guī)范出差管理流程、加強(qiáng)出差預(yù)算的管理,特制定本制度。
第二條本制度適用于總公司以及所屬子公司因公出差的各級員工,出差涉及事項均須按照本制度規(guī)定執(zhí)行。
第三條出差類型
(一)當(dāng)日出差:出差當(dāng)日能往返者。
1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。
2.當(dāng)日出差人員不得在外住宿,但因?qū)嶋H需要,事先呈報權(quán)責(zé)單位核準(zhǔn)按遠(yuǎn)途出差辦理。
3.短途出差原則上只允許乘坐汽車、火車硬座交通工具。
(二)遠(yuǎn)途出差:出差必須在外住宿者。
1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。
2.遠(yuǎn)途出差一般選擇火車作為交通工具,特殊情況下采用汽車出行,一般火車超過8個小時可以選擇臥鋪出行,特殊情況,可向總經(jīng)理申請選擇乘坐飛機(jī)。
第四條出差審批流程
(一)個人申請出差
1.主管級以下人員出差應(yīng)提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》注明出差時間、地點和事由,并按審批權(quán)限逐級核準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,并報行政部備案。
2.主管級以上的出差須提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》,注明出差時間、地點和事由,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,報行政部備案。
(二)公司指派出差
1.即由公司權(quán)責(zé)部門、總經(jīng)理、經(jīng)理、部門主管根據(jù)業(yè)務(wù)及其他工作需要,指派其部門涉及崗位人員出差。
2.指派出差均由指派人填寫《外派單》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,被指派人按出差流程填寫《出差申請單》注明出差時間、地點和事由,并經(jīng)相關(guān)人員簽字后方可執(zhí)行出差,并按照本制度執(zhí)行出差費用申請、核銷事項。
(三)其他規(guī)定
1.員工出差時限由審批權(quán)責(zé)部門或指派人員視情況需要事先予以核定。
2.因公務(wù)緊急,未能履行出差審批手續(xù)的,出差前可以電話和短信方式請示并經(jīng)批準(zhǔn),出差后補(bǔ)辦手續(xù)。
3.出差員工(總經(jīng)理級以上人員除外)在出差前后均需到行政部和所部員考勤執(zhí)行員辦理外出考勤登記和核實。
4.出差期間因工作需要或其他不可抗力因素而延長出差時限的,須報請其所屬權(quán)責(zé)部門審核批準(zhǔn)。
第五條、出差費用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定
(一)出差時間規(guī)定
1.出差當(dāng)日12:00以前出發(fā)按1天計算;
2.出差當(dāng)日12:00以后出發(fā)按半天計算;
3.出差當(dāng)日12:00以前返回按半天計算;
4.出差當(dāng)日12:00以后返回按1天計算;
5.此處涉及的時間以飛機(jī)、車船票等起/至?xí)r間提前/滯后2小時為準(zhǔn)。
(二)出差費用標(biāo)準(zhǔn)如下表:
公司出差費用標(biāo)準(zhǔn)
項目
職位交通費用住宿標(biāo)準(zhǔn)出差補(bǔ)貼
重點城市一級城市二級城市縣級以下城市遠(yuǎn)途出差當(dāng)日出差
公司/部門經(jīng)理實支350元/日250元/日200元/日150元/日80元/天40元/天
業(yè)務(wù)或其他人員實支250元/日180元/日150元/日100元/日50元/天20元/天
備注:1、上述出差補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(含餐飲、通訊等費用);
2、出差補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)包含路程時間;
3、重點城市:北京、上海、廣州、深圳等;
4、對于需報住宿人員,出差期間本著節(jié)約的原則,住宿費用標(biāo)準(zhǔn)原則上實報實銷,上限不得超過該表所核定的住宿標(biāo)準(zhǔn),如超出該住宿標(biāo)準(zhǔn),則超出部份自理;
5、所有報銷項目需持相關(guān)票據(jù),如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。
六條、出差費用的預(yù)借支、核銷流程
(一)出差費用預(yù)借支
1.因公出差的員工需預(yù)支出差費用的,憑核準(zhǔn)的《出差申請單》至財務(wù)單位按規(guī)定辦理費用預(yù)支,預(yù)支金額由財務(wù)部按出差地點及差期時間核定。
2.出差人員亦可先行墊付出差費用,出差完畢后憑相關(guān)票據(jù)進(jìn)行核銷。
3.預(yù)借支:
(1)所有預(yù)借支都需報總經(jīng)理、常務(wù)副總審批,借款的首要原則是前賬不清,后賬不借。
(2)出差或其他用途需借大筆現(xiàn)金時,應(yīng)提前向財務(wù)預(yù)約,并有總經(jīng)理審批;
(3)借款要及時清還,出差結(jié)束后5日內(nèi)到財務(wù)部結(jié)算還款。無正當(dāng)理由過期不結(jié)算者,扣發(fā)借款人工資,直至扣清為止。
(4)借款額度與借款人工資掛鉤,原則上不得超過借款人的月工資收入。
(5)借款金額原則上限制為:普通職員借款金額在1000~2000元,主管級以上員工金額在1000~3000以內(nèi),特殊用途超過5000元等特大金額應(yīng)上報到總經(jīng)理須以書面形式說明原因并審批。
(二)出差費用核銷程序
1.核銷規(guī)定:
(1)住宿費用按實報銷,最高不得超過本制度所訂標(biāo)準(zhǔn),超標(biāo)自付,欠標(biāo)不補(bǔ);由對方接待或公司安排的餐飲費、交通費、交際費不得重復(fù)報支。
(2)業(yè)務(wù)交際費用額度由總經(jīng)理核準(zhǔn),未經(jīng)核準(zhǔn)費用自理。
(3)所有報銷項目均需憑發(fā)票等票據(jù)報銷,如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。不得虛報、冒領(lǐng),上述情形一經(jīng)查出,除追回報銷款外,并視其情節(jié)輕重給以不同程度的處罰。
(4)出差人員未經(jīng)核準(zhǔn)出差時間超過審批時間的,停留期間的涉及補(bǔ)貼、交通費一律不予報銷,特殊情況經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后予以報銷。
(5)本制度中涉及報銷的費用,如遇特殊情況超支須提交書面報告經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后方可報銷;
(6)員工出差期間原則上不得報支加班費;節(jié)假日出差的,經(jīng)其所屬權(quán)責(zé)部門批準(zhǔn)并由行政部復(fù)核后,可酌情安排補(bǔ)休。
2.核銷程序
(1)員工須在出差結(jié)束后5個工作日之內(nèi)完成差旅費的報銷工作,并向本部門負(fù)責(zé)人呈交一份出差報告單。
(2)從財務(wù)部領(lǐng)取《報銷單》后,依財務(wù)部規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)粘貼相應(yīng)的正式發(fā)票(補(bǔ)貼部份不需發(fā)票)。
(3)填好《報銷單》的所有明細(xì),出差人員簽字后,呈報財務(wù)部,由財務(wù)部審核并按財務(wù)報銷核決權(quán)限逐級核準(zhǔn)。
(4)經(jīng)相關(guān)人核準(zhǔn)后,方可到財務(wù)領(lǐng)取報銷費用。
(5)涉及超出規(guī)定時間進(jìn)行費用報銷的,出差費用按照所報銷金額的6折
支付。
第5篇 公司戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會管理制度
某公司戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會管理制度
第一條 為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,增強(qiáng)公司核心競爭力,確定公司發(fā)展規(guī)劃,健全投資決策程序,加強(qiáng)決策科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量,完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,參照《上市公司治理準(zhǔn)則》,公司特設(shè)立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會,并制定本管理制度。
第二條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第三條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構(gòu)成。
第四條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名,并由董事會選舉產(chǎn)生。
第五條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設(shè)主任委員一名,主任委員負(fù)責(zé)召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。
第六條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任。委員任職期間,如果委員喪失董事資格,則該委員自動失去委員資格,委員會應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。
第七條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責(zé)權(quán)限如下:
(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議;
(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議;
(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進(jìn)行研究并提出建議;
(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行研究并提出建議;
(五)對以上事項的實施進(jìn)行檢查;
(六)董事會授權(quán)的其他事宜。
第八條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會可以在舉行會議前,邀請有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進(jìn)行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃,提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項目。
第九條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會應(yīng)會同或責(zé)成公司有關(guān)部門對重大投資融資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營等項目的意向,編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等,簽發(fā)立項意見書等書面意見,以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議審議。
第十條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議分為常規(guī)會議和特別會議,常規(guī)會議每年召開兩次,特別會議可根據(jù)需要由委員提議隨時召開。
第十一條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議在召開前三天通知全體委員,由三分之二以上委員參加方可召開會議;委員會會議由委員會主任招集,委員會主任無法招集,可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集;每一名委員有一票的表決權(quán);會議做出的決議,必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
第十二條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。
第十三條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議,可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。
第十四條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議應(yīng)由董事會秘書做會議記錄,會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應(yīng)在會議記錄上簽名。
第十五條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。
第十六條 董事會根據(jù)戰(zhàn)略委員會提案召開會議,進(jìn)行審議,并將審議結(jié)果,同時反饋給戰(zhàn)略委員會。
第十七條 出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會的委員對所議事項負(fù)有保密責(zé)任,未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋,自董事會批準(zhǔn)頒布之日起實施。
第6篇 公司對外投資管理制度
第一條 制定目的
為加強(qiáng)公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報、審批、監(jiān)管等。
第三條 基本原則
1．明確管理權(quán)限。
2．落實出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。
3．加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。
第四條 主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條 對外投資決策
______運用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項目應(yīng)由______申報______審查批準(zhǔn)。
第六條 對外投資項目
1．公司鼓勵以下對外投資項目：
（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項目；
（2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項目；
（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項目。
2．公司不鼓勵以下對外投資項目：
（1）不具競爭優(yōu)勢的項目；
（2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。
（3）____________________項目。
3．對外投資項目要采用_______形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_____%。
第七條 對外投資申報
公司的對外投資行為，應(yīng)由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報：
1．對外投資項目概況；
2．對外投資可行性分析報告；
3．本單位近_____年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
4．合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1．______申報對外投資項目后，由______負(fù)責(zé)審核并對項目提出初步意見后提交______作進(jìn)一步審批。
2．審批的基本原則：
（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
（2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
（3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規(guī)避風(fēng)險的預(yù)案；
（5）與公司投資能力相適應(yīng)；
（6）申報資料齊全、真實、可靠。
3．審批額度
（1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％的項目由_____審批；
（2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％至_____％的項目由_____審批；
（3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％以上項目由_____審批。
第九條 對外投資監(jiān)督
1．對外投資項目運作完成后，應(yīng)于_____日內(nèi)將本項目的運作情況報送_____，并抄送_____。
2．_____部、_____部對對外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會同有關(guān)部門對投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評價。
第十條 獎懲
1．對嚴(yán)格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負(fù)責(zé)人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2．違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過之日起執(zhí)行，由公司_____部負(fù)責(zé)解釋。
第7篇 投資公司文件收發(fā)和輪閱管理制度
投資開發(fā)公司文件收發(fā)和輪閱管理制度
一、編制目的
為維護(hù)公司文件收發(fā)和輪閱的規(guī)范性、嚴(yán)肅性和安全性,維護(hù)公司的利益,特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司文件收發(fā)和輪閱的管理。
三、相關(guān)職責(zé)
1.公司員工必須嚴(yán)格依照本制度規(guī)定收發(fā)和輪閱文件。
2.綜合辦公室負(fù)責(zé)文件收發(fā)和輪閱管理制度的管理。
四、文件收發(fā)程序
1.凡上級和有關(guān)部門發(fā)、送本公司的文件,均應(yīng)由綜合辦公室專人負(fù)責(zé)開拆、登記。
2.收到文件要及時拆封,及時分送。綜合辦公室文件收發(fā)每天不少于一次,對需送閱的文件應(yīng)登記后及時送閱。時效性較強(qiáng)的會議通知和文件等,應(yīng)立即交總經(jīng)理閱簽。
3.各類文件送閱前由綜合辦公室負(fù)責(zé)人擬辦,并提出擬辦意見。
4.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專人負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門按規(guī)定辦理。
5.各職能部門需要發(fā)文件,先由各職能部門自行擬稿,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審稿,交辦公室負(fù)責(zé)人核稿,再交分管副總經(jīng)理審核,最后由總經(jīng)理簽發(fā)。
6.收到已簽發(fā)的文件后,辦公室專門人員應(yīng)及時編好文號,確定印制份數(shù),并逐項將文件標(biāo)題、文號、發(fā)文日期、印編份數(shù)等記入發(fā)文登記簿。同時,留二份與底稿一并歸檔。
7.文件材料一般由各職能部門裝訂封發(fā),送綜合辦公室郵寄。機(jī)密和掛號文件在封發(fā)時需注明,由綜合辦公室按有關(guān)規(guī)定辦理。
五、文件輪閱程序
1.文件輪閱由辦公室專人負(fù)責(zé)。各部門輪閱文件一般不超過兩天。因故不能及時輪閱的,應(yīng)將文件送回,待后補(bǔ)閱。
2.輪閱時不得擅自將有關(guān)輪閱文件取走。確因工作需要借閱的,應(yīng)經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)人同意,辦理有關(guān)登記手續(xù),借閱時間一般不超過五天,復(fù)印件應(yīng)妥善保管。
3.文件輪閱完畢,辦公室專門人員應(yīng)及時收集、整理,分類存查,并按規(guī)定立卷歸檔。
六、其他
1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第8篇 公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；10、投資項目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目， 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進(jìn)行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對項目的深入認(rèn)識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
第十二條 各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：
１、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
２、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企
業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項目變更，由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束，項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
第9篇 交通投資公司微信群管理制度
金昌市交通投資有限公司微信群管理制度
一、制定
1.目的
為更好的加強(qiáng)部門之間的溝通聯(lián)絡(luò)，提高辦公效率，特制定本制度。
2.基本要求
3.命名規(guī)則：部門+姓名;例如：“銷售部-張三”。
4.嚴(yán)格保守公司機(jī)密，對業(yè)務(wù)通報、群內(nèi)信息、工作內(nèi)容等敏感信息嚴(yán)禁轉(zhuǎn)發(fā)給非相關(guān)人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)則按照相關(guān)條例進(jìn)行處罰。
5.領(lǐng)導(dǎo)人在群里下達(dá)的當(dāng)天需要完成或者解決的問題，相關(guān)責(zé)任人必須在網(wǎng)絡(luò)暢通的情況下馬上予以回復(fù)確認(rèn)，即使當(dāng)時難以解決，也要即使在群里作出回應(yīng)或給出可解決的實施辦法。
6.如果群內(nèi)成員不停從群管理、執(zhí)意退群，則以警告處分，退群帶來的后果個人承擔(dān)。
7.對于公司對外的分享信息，每人均有義務(wù)分享到朋友圈增加活動效果和公司影響力。
8.本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
二、要求：
(一)進(jìn)群要求
(二)信息發(fā)布要求
1.務(wù)實、效率、正面，重在價值分享。
2.倡導(dǎo)“干貨”分享，歡迎正能量話題討論。
3.發(fā)布項目相關(guān)新聞。
4.鼓勵分享時政、財經(jīng)、科技等有價值信息，內(nèi)容請在200字內(nèi)，超過則使用鏈接分享。
5.可以發(fā)廣告，但同樣內(nèi)容僅限發(fā)布一次。
6.嚴(yán)禁發(fā)布_反政府負(fù)面消息。
7.允許發(fā)圖，圖片內(nèi)容健康，不得有_、色情等內(nèi)容,不可惡意刷屏。
8.不提倡政治話題出現(xiàn)，所有管理員均有權(quán)隨時終止政治話題。
9.晚上23：30至早上07：30休息時間段請勿群聊。
10.每日檢查群成員，不應(yīng)加入人員予以剔除。
11.對群成員發(fā)布非本群應(yīng)發(fā)容有權(quán)制止，并指導(dǎo)其發(fā)布相應(yīng)的內(nèi)容，有權(quán)終止不合時宜的話題和言語。
12.發(fā)布負(fù)面廣告信息者警告一次，第二次再發(fā)直接清退出群。
13.不得發(fā)布帶有煽動性、過激性的信息，違者直接清退出群。
14.不尊重他人或故意打斷其他成員的發(fā)言，警告處理。
15.未經(jīng)群主或管理員同意，不得擅自拉人進(jìn)群。
三、群成員
所有符合申請加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴(yán)格遵守國家互聯(lián)網(wǎng)管理法規(guī)及本制度的相關(guān)規(guī)定并接受監(jiān)督;
四、群內(nèi)容要求
群內(nèi)發(fā)言規(guī)定
禁止在群內(nèi)(包括群空間各欄目)發(fā)布、傳播或從事一切含有下列與工作無關(guān)的、負(fù)面的不健康的信息與活動，凡違反以下規(guī)定者，視情節(jié)嚴(yán)重作禁言、清理出群等處理。如遇違規(guī)嚴(yán)重者，群管理員可報人資中心并依據(jù)《員工獎懲管理制度》給予違規(guī)者處罰。
1、反對公司確定的基本原則，損害公司榮譽和利益;
2、發(fā)表任何影響、煽動公司團(tuán)隊安定、團(tuán)結(jié)的言論;
3、進(jìn)行人身攻擊或漫罵、言語攻擊其他成員;
4、惡意刷屏，或發(fā)帶有欺騙性質(zhì)的言論及消息;
5、惡意干擾群內(nèi)聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發(fā)廣告;持續(xù)使用尺寸過大的圖片、大號字體等);
6、非群管理員授權(quán)，禁止群內(nèi)成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統(tǒng)籌資源、合理分配，確保公告及發(fā)布信息的權(quán)威及正確性;
7、嚴(yán)禁其他經(jīng)管理員一致認(rèn)為應(yīng)禁止的活動及話題，其他事宜另行補(bǔ)充。
五、附則
本制度由綜合辦公室制定并負(fù)責(zé)解釋。
本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
我公司微信群名稱：金昌市交通投資有限公司
第10篇 中通股份公司對外投資管理制度
中通建設(shè)股份有限公司對外投資管理制度
第一章總則
第一條
為加強(qiáng)公司投資管理，規(guī)范公司投資行為，提高資金運作效率，保證資金運營的安全性、收益性，依據(jù)國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合公司具體情況制定本制度。
第二條
本制度適用于公司總部的對外投資行為，各分公司不得進(jìn)行對外投資。
第三條
本制度所指的對外投資指將貨幣資金以及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實物，以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價出資，進(jìn)行各種形式的投資活動。
第四條
投資的目的：有效地利用閑置資金或其他資產(chǎn)，進(jìn)行適度的資本擴(kuò)張，以獲取較好的收益，確保資產(chǎn)保值增值。
第五條
投資的原則
(一)必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略;
(三)必須規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展;
(四)必須堅持效益原則，原則上長期投資收益率不應(yīng)低于公司的凈資產(chǎn)收益率。
第六條
對外投資的分類
對外投資按投資期限分為短期投資和長期投資：
(一)短期投資一般包括購買國債、企業(yè)債券、金融債券以及股票等。
(二)長期投資一般包括：
1.出資與公司外部企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織成立合資或合作制法人實體;
2.與境外公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織開辦合資、合作項目;
3.以參股的形式參與其他法人實體的生產(chǎn)經(jīng)營。
第七條
公司累計對外投資不得超過公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
第二章對外投資管理機(jī)構(gòu)
第八條
投資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離
(一)投資計劃編制人員與審批人員分離。
(二)負(fù)責(zé)證券購入與出售的業(yè)務(wù)人員與會計記錄人員分離。
(三)證券保管人員與會計記錄人員分離。
(四)參與投資交易活動的人員不能同時負(fù)責(zé)有價證券的盤點工作。
(五)負(fù)責(zé)利息或股利計算及會計記錄的人員應(yīng)同支付利息或股利的人員分離，并盡可能由獨立的金融機(jī)構(gòu)代理支付。
第九條
對外投資管理權(quán)限：
(一)公司長期投資由股東大會授權(quán)董事會審批，其審批權(quán)限不應(yīng)超出公司章程的有關(guān)規(guī)定，超出董事會審批權(quán)限的由股東大會審議。
(二)公司短期投資賬面余額在100萬元以下(不含100萬元)的，由總經(jīng)理審批;短期投資賬面余額在100萬元以上(含100萬元)的，由董事會審批;公司短期投資賬面余額原則上不應(yīng)超過500萬元。短期投資賬面余額是指投資完成后，“短期投資”科目的賬面余額。
(三)分公司不得進(jìn)行對外投資，各分公司現(xiàn)有的對外投資，全部轉(zhuǎn)移到公司進(jìn)行統(tǒng)一管理。
第十條
公司有關(guān)歸口管理部門或分公司為項目承辦單位，具體負(fù)責(zé)投資項目的信息收集、項目建議書及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項目后評價工作。
第十一條
公司財務(wù)部負(fù)責(zé)投資效益評估、經(jīng)濟(jì)可行性分析、資金籌措、辦理出資手續(xù)以及對外投資資產(chǎn)評估結(jié)果的確認(rèn)等。
第十二條
對專業(yè)性較強(qiáng)或較大型投資項目，其前期工作應(yīng)組成專門項目可行性調(diào)研小組來完成。
第十三條
公司法律顧問、審計部門負(fù)責(zé)對項目的事前效益審計、協(xié)議、合同、章程的法律主審。
第三章短期投資管理
第十四條
公司短期投資程序
(一)公司財務(wù)部定期編制資金流量狀況表;
(二)投資分析人員根據(jù)證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃;
(三)依照短期投資規(guī)模大小按照職權(quán)審批該項投資計劃;
第十五條
公司財務(wù)部按照短期證券類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利息、購進(jìn)日期等項目及時登記該項投資;
第十六條
公司建立嚴(yán)格的證券保管制度，至少由兩名以上人員共同控制，不得一人單獨接觸有價證券，證券的存入和取處必須詳細(xì)記錄在證券登記簿內(nèi)，并由在場的經(jīng)手人員簽名。
第十七條
公司購入的短期有價證券必須在購入當(dāng)日記入公司名下。
第十八條
公司財務(wù)部負(fù)責(zé)定期組織有價證券的盤點(詳見財物盤點制度)。
第十九條
公司財務(wù)部對每一種證券設(shè)立明細(xì)帳加以反映，每月應(yīng)編制證券投資、盈虧報表，對于債券應(yīng)編制折、溢價攤銷表。
第二十條
公司財務(wù)部應(yīng)將投資收到的利息、股利及時入帳。
第二十一條
公司短期投資分別由總經(jīng)理、董事會按其職權(quán)批準(zhǔn)處置。
第四章長期投資管理
第二十二條
公司對外長期投資按投資項目的性質(zhì)分為新項目和已有項目增資。
(一)新項目投資是指投資項目經(jīng)批準(zhǔn)立項后，按批準(zhǔn)的投資額進(jìn)行的投資。
(二)已有項目增資是指原有的投資項目根據(jù)經(jīng)營的需要，需在原批投資額的基礎(chǔ)上增加投資的活動。
第二十三條
對外長期投資程序
(一)公司財務(wù)部協(xié)同投資部門確定投資目的并對投資環(huán)境進(jìn)行考察;
(二)公司對外投資部門在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制投資意向書(立項報告);
(三)公司對外投資部門編制項目投資可行性研究報告上報財務(wù)部、總經(jīng)理辦公室;
(四)公司財務(wù)部協(xié)同對外投資部門編制項目合作協(xié)議書(合同);
(五)按國家有關(guān)規(guī)定和本辦法規(guī)定的程序辦理報批手續(xù);
(六)公司對外投資部門制定有關(guān)章程和管理制度;
(七)公司對外投資部門項目實施運作及其經(jīng)營管理。
第二十四條
對外長期投資項目一經(jīng)批準(zhǔn)，一律不得隨意增加投資，如確需增資，必須重報投資意向書和可行性研究報告。
第二十五條
對外長期投資興辦合營企業(yè)對合營合作方的要求
(一)有較好的商業(yè)信譽和經(jīng)濟(jì)實力;
(二)能夠提供合法的資信證明;
(三)根據(jù)需要提供完整的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等相關(guān)資料。
第二十六條
對外長期投資項目必須編制投資意向書(立項報告)。項目投資意向書的主要內(nèi)容包括：
(一)投資目的;
(二)投資項目的名稱;
(三)項目的投資規(guī)模和資金來源;
(四)投資項目的經(jīng)營方式;
(五)投資項目的效益預(yù)測;
(六)投資的風(fēng)險預(yù)測(包括匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、政治風(fēng)險);
(七)投資所在地(國家或地區(qū))的市場情況、經(jīng)濟(jì)政策;
(八)投資所在地的外匯管理規(guī)定及稅收法律法規(guī);
(九)投資合作方的資信情況。
第二十七條
投資意向書(立項報告)報公司批準(zhǔn)后，對外投資部門應(yīng)委托專業(yè)設(shè)計研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制可行性研究報告。項目可行性研究報告的主要內(nèi)容包括：
(一)總論：
1.項目提出的背景，項目投資的必要性和投資的經(jīng)濟(jì)意義;
2.項目投資可行性研究的依據(jù)和范圍。
(二)市場預(yù)測和項目投資規(guī)模：
1.國內(nèi)外市場需求預(yù)測;
2.國內(nèi)現(xiàn)有類似企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況的統(tǒng)計;
3.項目進(jìn)入市場的生產(chǎn)經(jīng)營條件及經(jīng)銷渠道;
4.項目進(jìn)入市場的競爭能力及前景分析。
(三)算和資金的籌措：
1.該項目的注冊資金及該項目生產(chǎn)經(jīng)營所需資金;
2.資金的來源渠道，籌集方式及貸款的償還辦法;
3.資金回收期的預(yù)測;
4.現(xiàn)金流量計劃。
(四)項目的財務(wù)分析：
1.項目前期開辦費以及建設(shè)期間各年的經(jīng)營性支出;
2.項目運營后各年的收入、成本、利潤、稅金測算?？衫猛顿Y收益率、凈現(xiàn)值、資產(chǎn)收益率等財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析;
3.項目敏感性分析及風(fēng)險分析等。
第二十八條
項目可行性研究報告報公司批準(zhǔn)后，財務(wù)部協(xié)同對外投資部門編制項目合作協(xié)議書(合同)。項目合作協(xié)議書(合同)的主要內(nèi)容包括：
(一)合作各方的名稱、地址及法定代表人;
(二)合作項目的名稱、地址、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊資金及法定代表人;
(三)合作項目的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式;
(四)合作項目的內(nèi)部管理形式、管理人員的分配比例、機(jī)構(gòu)設(shè)置及實行的財務(wù)會計制度;
(五)合作各方的出資數(shù)額、出資比例、出資方式及出資期限;
(六)合作各方的利潤分成辦法和虧損責(zé)任分擔(dān)比例;
(七)合作各方違約時應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，以及違約金的計算方法;
(八)協(xié)議(合同)的生效條件;
(九)協(xié)議(合同)的變更、解除的條件和程序;
(十)出現(xiàn)爭議時的解決方式以及選定的仲裁機(jī)構(gòu)及所適用的法律;
(十一)協(xié)議(合同)的有效期限;
(十二)合作期滿時財產(chǎn)清算辦法及債權(quán)、債務(wù)的分擔(dān);
(十三)協(xié)議各方認(rèn)為需要制訂的其他條款。
項目合作協(xié)議書(合同)由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權(quán)委托代理人簽字生效。
第二十九條
對外長期投資協(xié)議簽定后公司協(xié)同辦理出資、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等工作。
第三十條
長期投資的財務(wù)管理
對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)，財務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要，取得被投資單位的財務(wù)報告，以便對被投資單位的財務(wù)狀況和投資回報狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司權(quán)益，確保公司利益不受損害。
第三十一條
對外長期投資的轉(zhuǎn)讓與收回
(一)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以收回對外投資;
1.按照章程規(guī)定，該投資項目(企業(yè))經(jīng)營期滿;
2.由于投資項目(企業(yè))經(jīng)營不善，無法償還到期債務(wù)依法實施破產(chǎn);
3.由于發(fā)生不可抗力而使項目(企業(yè))無法繼續(xù)經(jīng)營;
4.合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。
(二)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，可以轉(zhuǎn)讓對外長期投資：
1.投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的;
2.投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的;
3.由于自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金時;
4.公司認(rèn)為有必要的其他情形。
投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資的規(guī)定辦理。
(三)對外長期投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)由公司財務(wù)部會同投資業(yè)務(wù)管理部門提出投資轉(zhuǎn)讓書面分析報告，報公司批準(zhǔn)。
(四)對外長期投資收回和轉(zhuǎn)讓時，相關(guān)責(zé)任人員必須盡職盡責(zé)，認(rèn)真作好投資收回和轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)評估等項工作，防止公司資產(chǎn)流失。
第五章對外投資的會計核算
第三十二條
公司應(yīng)按照下列原則確定對外投資的初始投資成本
(一)以現(xiàn)金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的，按照實際支付的全部價款(包括支付的稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用)作為初始投資成本。
(二)公司接受的債務(wù)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償債務(wù)方式取得的投資，或以應(yīng)收款項換入長期股權(quán)投資，按應(yīng)收債權(quán)的賬面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費，作為初始投資成本。如果涉及補(bǔ)價的，按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本：
1.收到補(bǔ)價的，按應(yīng)收債權(quán)的賬面價值減去補(bǔ)價，加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費作為初始投資成本;
2.支付補(bǔ)價的，按應(yīng)收債權(quán)的賬面價值加上支付的補(bǔ)價和應(yīng)支付的相關(guān)稅費，作為初始投資成本。
(三)以非貨幣性交易換入投資的(包括股權(quán)投資與股權(quán)投資的交換、以放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)而取得的投資)，按換出資產(chǎn)的賬面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費作為初始投資成本。如涉及補(bǔ)價的，應(yīng)按以下方法確定換入長期股權(quán)投資的初始投資成本：
1.收到補(bǔ)價的，按換出資產(chǎn)的賬面價值加上應(yīng)確認(rèn)的收益和應(yīng)支付的相關(guān)稅費減去補(bǔ)價后的余額，作為初始投資成本。
2.支付補(bǔ)價的，按換出資產(chǎn)的賬面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費和補(bǔ)價，作為初始投資成本。
第三十三條
短期投資的核算
短期投資的現(xiàn)金股利或利息，應(yīng)于實際收到時，沖減投資的賬面價值，但收到的、已記入應(yīng)收項目的現(xiàn)金股利或利息除外。
持有的短期投資，在期末或者至少在年度終了時應(yīng)以成本與市價孰低計價，并將市價低于成本的金額確認(rèn)為當(dāng)期投資損失。
已確認(rèn)跌價損失的短期投資的價值又得以恢復(fù)，應(yīng)在原已確認(rèn)的投資損失的金額內(nèi)轉(zhuǎn)回。
第三十五條
長期債權(quán)投資的核算
債券投資溢價或折價，在債券購入后至到期前的期間內(nèi)于確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時攤銷。攤銷方法可以采用直線法，也可以采用實際利率法。
債券投資應(yīng)按期計算應(yīng)收利息。計算的債券投資利息收入，經(jīng)調(diào)整債券投資溢價或折價攤銷額后的金額，確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。
債券初始投資成本中包含的相關(guān)費用，如金額較大的，可以于債券購入后至到期前的期間內(nèi)在確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時攤銷，計入損益;如金額較小的，也可以于購入債券時一次攤銷，計入損益。
其他債權(quán)投資按期計算的應(yīng)收利息，確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。
對一次還本付息的債權(quán)投資，應(yīng)計未收利息應(yīng)于確認(rèn)時增加投資的帳面價值;對分期付息的債權(quán)投資，應(yīng)計未收利息應(yīng)于確認(rèn)時作為應(yīng)收項目單獨核算，不增加投資的賬面價值。
第三十六條
長期股權(quán)投資的核算
長期股權(quán)投資采取以下兩種核算方法
(一)成本法
對被投資單位無控制、共同控制且無重大影響的，長期股權(quán)投資應(yīng)采用成本法核算。
采用成本法核算，除追加或收回投資外，長期股權(quán)投資的賬面價值一般應(yīng)保持不變。被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利，確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。確認(rèn)的投資收益僅限于所獲得的被投資單位在接受投資后產(chǎn)生的累積凈利潤的分配額，所獲得的被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利超過上述數(shù)額的部分，作為初始投資成本的收回，沖減投資的賬面價值。
(二)權(quán)益法。對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的，長期股權(quán)投資應(yīng)采用權(quán)益法核算。
采用權(quán)益法時，公司應(yīng)在取得股權(quán)投資后，按應(yīng)享有或應(yīng)分擔(dān)的被投資單位當(dāng)年實現(xiàn)的凈利潤或發(fā)生的凈虧損的份額(法規(guī)或公司章程規(guī)定不屬于投資企業(yè)的凈利潤除外)，調(diào)整投資的賬面價值，并確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利計算應(yīng)分得的部分，相應(yīng)減少投資的賬面價值。
長期股權(quán)投資采用權(quán)益法核算時，初始投資成本與應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額，作為股權(quán)投資差額，按一定期限平均攤薄，計入損益。
股權(quán)投資差額的攤銷期限，合同規(guī)定了投資期限的，按投資期限攤銷;合同沒有規(guī)定投資期限的，初始投資成本超過應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額，按不超過10年的期限攤銷;初始投資成本低于應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額，按不低于10年的期限攤銷。
第三十七條
投資減值準(zhǔn)備
投資減值準(zhǔn)備按照《中通建設(shè)股份有限公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理制度》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章附則
第三十八條
本制度由公司財務(wù)部擬定，報董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行，其解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司董事會。
第三十九條
本制度自2002年1月1日起施行。
第11篇 公司投資管理制度-范文
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進(jìn)行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對項目的深入認(rèn)識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:
1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項目的實施工作,設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財務(wù)檢查,同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進(jìn)行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理,項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進(jìn)入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項目變更,由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應(yīng)主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
第12篇 公司投資管理制度范文
公司在投資這方面不能隨便投資,下面小編為大家整理了一份關(guān)于公司投資的管理制度,僅供大家參考。
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進(jìn)行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對項目的深入認(rèn)識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第13篇 投資公司用章管理制度
投資開發(fā)公司用章管理制度
一、編制目的
為維護(hù)公司印章使用的合法性、嚴(yán)肅性和安全性,維護(hù)公司的利益,特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司所有用章的管理。
三、相關(guān)職責(zé)
1.本制度所指印章包括公司公章、公司工程技術(shù)專用章、財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章二枚(公司財務(wù)專用章、法人章)、公司法人章。
2.公司員工必須嚴(yán)格依照本制度規(guī)定程序使用印章,未經(jīng)本制度規(guī)定的程序,不得擅自使用。
3.公司財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。
4.綜合辦公室負(fù)責(zé)印章制度的管理。
5.指定印章專管人員必須妥善保管印章,如有遺失,必須及時向公司綜合辦公室報告。
四、印章使用程序
1.公司公章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管,《蓋章審批單》由綜合辦公室印章管理員保管,任何人未經(jīng)同意不能擅自使用任何印章。
2.需蓋公司印章,由經(jīng)辦人填寫《蓋章審批單》,由部門經(jīng)理對文字進(jìn)行審核把關(guān),再由公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后方可蓋章。
3.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理人員不得蓋章。
4.公司部門之間需協(xié)作蓋章的,由發(fā)文部門經(jīng)理對文字審核簽名后,再交由協(xié)作蓋章部門,由協(xié)作部門經(jīng)理審核簽字同意后方可蓋章。
5.保管印章的地方(桌、柜等)要牢固加鎖,使用后要及時放置好,要注意保養(yǎng)防止損壞,以保持印跡清晰。
6.印章管理人員離職或調(diào)離時,應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
7.所有公司印章的刻制,領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
8.以公司名義發(fā)文一律使用公司公章,違者追究用印人、審批人的責(zé)任。
五、其他
1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第14篇 公司投資管理制度范例
公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進(jìn)行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對項目的深入認(rèn)識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:
1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項目的實施工作,設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財務(wù)檢查,同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進(jìn)行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理,項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進(jìn)入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項目變更,由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應(yīng)主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
第15篇 投資公司重大事項報告制度
城建投資公司重大事項報告制度
為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司重大事項報告工作,便于及時準(zhǔn)確掌握并妥善處理重大事項,避免工作失誤,特制定重大事項報告制度。
一、重大事項范圍
(一)上級部門、領(lǐng)導(dǎo)以及區(qū)委、區(qū)政府交辦的重要事項及落實情況;
(二)上級部門或區(qū)委、區(qū)政府召集的重要會議和活動情況;
(三)經(jīng)總經(jīng)理辦公會安排交辦的重要工作任務(wù)落實情況;
(四)重大項目立項、申報、建設(shè)及項目資金爭取、分配情況;
(五)基本建設(shè)項目實施單位的確定情況;
(六)涉及全局性的工作,如評比和表彰先進(jìn)、上報重要數(shù)據(jù)資料、重要信息、重要外宣稿件等;
(七)經(jīng)費開支情況;
(八)公司2000元以上辦公用品采購情況;
(九)其他部門請示、報告的重要事項;
(十)突發(fā)性事件、事故;
(九)每月主要工作安排及完成情況;
(十)需要報告的其他重大事項。
二、重大事項報告程序和要求
(一)全體工作人員要認(rèn)真執(zhí)行工作報告制度,做到事前有請示,事后有報告,確保領(lǐng)導(dǎo)對工作進(jìn)展情況做到心中有數(shù)。
(二)實行逐級報告制度。報告要堅持分級負(fù)責(zé)、逐級報告的原則,凡屬職權(quán)范圍的工作,要各負(fù)其責(zé),認(rèn)真落實。凡重大問題本級無權(quán)決定的,要逐級報告,不得超越權(quán)限。
(三)凡需要報告的重大事項由報告部門或個人用書面、口頭或其他形式報告,能事前報告的事要事前報告,事前無法報告的,事后應(yīng)及時補(bǔ)報。
(四)凡重大突發(fā)事件必須在第一時間報告主管領(lǐng)導(dǎo),一般事件要及時報告;可先用電話口頭報告,然后再補(bǔ)報文字報告。來不及報送詳細(xì)情況的,可先進(jìn)行初報,然后根據(jù)事態(tài)進(jìn)展和處理情況,隨時進(jìn)行續(xù)報。
(五)報告事項由責(zé)任部門審批或請示有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)后審批。特殊情況或按規(guī)定需要上報上級部門的事項由總經(jīng)理辦公會議研究確定。
(六)基本建設(shè)項目實施單位的確定,參照基本建設(shè)項目實施單位的確定程序執(zhí)行,經(jīng)政府采購部門同意由公司自行組織確定項目實施單位的,由開發(fā)建設(shè)部提出方案,綜合辦公室及資金財務(wù)部參與,經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報主要領(lǐng)導(dǎo)同意后實施。
(七)公司2000元以上辦公用品采購需由綜合辦公室提出詢價采購方案,由資金財務(wù)部參與監(jiān)督,報主要領(lǐng)導(dǎo)同意后進(jìn)行采購。
三、紀(jì)律與監(jiān)督
(一)嚴(yán)格執(zhí)行《首問責(zé)任制》、《限時辦結(jié)制》等相關(guān)制度規(guī)定,上級負(fù)責(zé)人對下級報告的重要事項,屬自身職責(zé)范圍的要及時答復(fù)或處理,自身難以處理的,要及時上報。因自身答復(fù)不及時或處理不當(dāng)或應(yīng)上報而未上報的,造成后果的要追究當(dāng)事人責(zé)任。
(二)報告對象必須及時按要求如實報告,并嚴(yán)格按批復(fù)意見辦理,確實遇到困難無法辦理的要及時報告。辦結(jié)后將辦理情況向受理人寫出書面匯報或口頭匯報。未按要求報告或未按批復(fù)意見辦理的,視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。
(三)對因本部門或當(dāng)事人原因?qū)е挛醇皶r上報而造成嚴(yán)重后果的,要追究當(dāng)事人和部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
(四)重大事項報告情況,由綜合辦公室負(fù)責(zé)督辦。
第16篇 a投資公司例會管理制度
a投資公司例會管理制度
一、目的
為完善公司管理制度,加強(qiáng)各部門間及內(nèi)部工作進(jìn)展情況的相互溝通協(xié)調(diào),制定本制度。
二、公司例會(月例會)
1、會議時間:每月最后一個星期五下午6點。如遇特殊情況不能按時召開經(jīng)總經(jīng)理同意后可順延。
2、參會人員:由公司總經(jīng)理主持召開,公司各部門主管以上人員參加。
3、會議內(nèi)容:由各部門經(jīng)理及主管總結(jié)匯報本部門工作,總經(jīng)理布置次月工作。
4、要求:參會人員需認(rèn)真進(jìn)行會議記錄,由行政人事部負(fù)責(zé)整理會議記錄并擬定會議紀(jì)要,報總經(jīng)理審核后下發(fā)至各部門,各部門應(yīng)組織部門員工認(rèn)真學(xué)習(xí),部門經(jīng)理據(jù)此以書面形式擬定次月工作計劃,并于次月3日前提交行政人事部,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。其執(zhí)行情況將計入績效考核。
三、部門例會(周例會)
1、會議時間:每周六上午8:30。
2、參會人員:由部門經(jīng)理主持,本部門全體員工參加(必要時邀請公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加)。
3、會議內(nèi)容:由部門員工匯報各自工作進(jìn)展,部門經(jīng)理進(jìn)行本周工作總結(jié)及下周工作安排,協(xié)調(diào)處理部門工作問題。
4、會議要求:參會人員需認(rèn)真記錄會議相關(guān)內(nèi)容,行政人事部將不定期進(jìn)行抽查,抽查結(jié)果將納入績效考核。
四、上述各條所涉及的相關(guān)人員必須準(zhǔn)時參加例會,確因特殊原因不能準(zhǔn)時到會,必須書面或電話形式向行政人事部及部門經(jīng)理請假。
五、如無故遲到或缺席上述例會者,部門經(jīng)理每次罰款50元;主管每次罰款30元;主管以下員工每次罰款20元。
六、本制度由行政人事部負(fù)責(zé)制定和解釋,經(jīng)總經(jīng)理及董事長審批后實施,修訂時亦同。
七、本制度自發(fā)布之日起實行。
第17篇 投資公司勞動紀(jì)律管理制度
投資管理公司勞動紀(jì)律管理制度
第一章總則
第一條為規(guī)范公司的管理工作,維護(hù)正常的工作環(huán)境和工作秩序,依據(jù)《中華人民共和國勞動法》、國務(wù)院《企業(yè)職工獎懲條例》以及公司文件精神,制定本制度。
第二條勞動紀(jì)律是職工從事集體生產(chǎn)勞動共同遵守的規(guī)則和秩序。它要求每個職工按照規(guī)定的時間、程序和方法完成自己應(yīng)承擔(dān)的工作任務(wù)。
第三條職工應(yīng)自覺遵守國家的法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度,嚴(yán)格遵守勞動紀(jì)律,愛護(hù)公共財產(chǎn),學(xué)習(xí)和掌握業(yè)務(wù)知識和技能,團(tuán)結(jié)協(xié)作,勤奮工作,全面完成規(guī)定的工作任務(wù)。
第四條維護(hù)和鞏固紀(jì)律,主要依靠經(jīng)常性的理想、道德和紀(jì)律教育,依靠經(jīng)常性的嚴(yán)格管理,依靠各級干部骨干的模范作用和職工之間的監(jiān)督,使廣大職工養(yǎng)成高度的組織性、紀(jì)律性。
第五條強(qiáng)化勞動紀(jì)律管理,是保證公司有序進(jìn)行運作的基礎(chǔ)。各級各部門要做好對職工遵守勞動紀(jì)律的宣傳教育和日常檢查,把嚴(yán)格貫徹執(zhí)行勞動紀(jì)律納入崗位職責(zé)中。
第六條本制度適用于公司全體職工。
第二章職責(zé)范圍
第六條勞動紀(jì)律管理實行公司、部門管理體系,逐級負(fù)責(zé)。行政部是勞動紀(jì)律管理的管理部門,負(fù)責(zé)對各部門的勞動紀(jì)律管理和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,并做好記錄,對發(fā)現(xiàn)的問題要及時處理、考核和通報。行政部做好公司各個部門勞動紀(jì)律的監(jiān)管工作。
第七條各部門領(lǐng)導(dǎo)對本部門的勞動紀(jì)律管理和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題要及時處理。
第八條公司行政部對崗位的勞動紀(jì)律管理和勞動紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時處理,并制定出有針對性的防范措施。
第三章勞動紀(jì)律的內(nèi)容
第九條職工在工作時間應(yīng)當(dāng)做到:
(一)不妨礙正常的組織、指揮;
(二)不遲到、不早退、不曠工;
(三)不睡崗、不串崗、不脫崗;
(四)不酒后上崗;
(五)不做與工作無關(guān)的事;
(六)不打架斗毆,不無理取鬧影響正常工作;
(七)不聚眾賭博;
(八)不利用工作之便謀取私利;
(九)不起哄滋事;
(十)不準(zhǔn)在員工中散布自由主義或影響安定團(tuán)結(jié)的言論;
(十一)不準(zhǔn)對公司的一些臨時規(guī)定存在某種抗議的情況。
第十條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實,對其通報批評或警告。
(一)上班遲到、早退,有事、有病不請假,無故曠工半天的;
(二)工作不能盡職盡責(zé),消極怠工,經(jīng)常脫崗、串崗或從事與工作無關(guān)事情的;
(三)工作中不服從領(lǐng)導(dǎo)的指揮和分配,不服從調(diào)動,不按期到新崗位報道的;
(四)醉酒上崗不聽從領(lǐng)導(dǎo)和同事勸阻的;
(五)無意泄露公司的機(jī)密,未給公司造成損失的;
(六)員工之間不能相互尊重、拉幫結(jié)派、搬弄是非、造謠中傷、損人利己、破壞團(tuán)結(jié),未造成嚴(yán)重后果的;
(七)因個人原因造成公司財產(chǎn)損壞,但未給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(八)不以公司大局為重,不注重個人的形象、行為,工作場所大聲喧嘩、吵鬧、爭執(zhí),造成惡劣影響的;
(九)隨地吐痰、亂扔煙頭及雜物,污染環(huán)境衛(wèi)生且屢教不改的;
(十)浪費公物或公物私用,經(jīng)查證屬實的;
(十一)經(jīng)常穿短褲、拖鞋上班,工作期間不注意個人的儀表、著裝整齊干凈,領(lǐng)導(dǎo)和同事多次勸阻無效的;
(十二)因安全意識淡漠,給公司造成輕微損失的;
(十三)其他與上述情形相似的。
第十一條對于有下列行為之一的職工,經(jīng)批評教育不改的,應(yīng)當(dāng)視情況給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰:
(一)違反勞動紀(jì)律,經(jīng)常遲到、早退、曠工、消極怠工、沒有完成工作任務(wù)的;
(二)無不正當(dāng)理由不服從工作分配和調(diào)動、指揮,或者無理取鬧,聚眾鬧事,打架斗毆,影響工作秩序和社會秩序的;
(三)玩忽職守,違反公司規(guī)定,或者違章指揮、違章操作、違章施工等造成事故的,或使員工生命和身體健康受到傷害和公司財產(chǎn)遭受損失的;
(四)工作不負(fù)責(zé)任,損壞公司設(shè)備、工具,浪費原材料、能源,造成經(jīng)濟(jì)損失的;
(五)濫用職權(quán),違反財經(jīng)紀(jì)律,揮霍浪費財資,損公肥私,使公司在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的;
(六)有其他違法亂紀(jì)行為的;
(七)犯有其他嚴(yán)重錯誤的。
(八)職工有上述行為,情節(jié)特別嚴(yán)重,觸犯刑律的,移送司法機(jī)關(guān)依法懲處。
第十二條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實,予其解除勞動合同。
(一)被依法追究刑事責(zé)任的;
(二)嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律,連續(xù)曠工5日的。一個月內(nèi)累計曠工10日或一年內(nèi)累計曠工15日的;
(三)不服從領(lǐng)導(dǎo)的管理,無理取鬧,目無法紀(jì)、打架斗毆,影響公司正常的辦公秩序,造成惡劣影響的;
(四)工作不盡職盡責(zé)、玩忽職守,造成嚴(yán)重后果的;
(五)在別處兼職,從事競業(yè)或其他參與有損公司利益的經(jīng)濟(jì)活動,給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(六)酗酒鬧事給公司或他人造成經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)惡劣的;
(七)違反公司的保密制度,故意泄露公司的機(jī)密,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的;
(八)明知不可為確又利用公司的資源謀取個人私利的或收受他人賄賂使公司利益受損的;
(九)為泄私憤,盜竊、侵占或者故意損毀公司財產(chǎn),情節(jié)惡劣的;
(十)不遵守交通法規(guī),不聽領(lǐng)導(dǎo)和同事的勸阻,酒后駕駛公司的機(jī)動車發(fā)生重大交通事故,給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(十一)其他與上述情形相似,情節(jié)惡劣的。
第十三條處分的目的:嚴(yán)明紀(jì)律,規(guī)范管理。
第十四條處分的原則:依據(jù)事實,懲責(zé)相當(dāng)。
第十五條對職工的行政處分分為:行政警告,記過,開除。在給予上述行政處分的同時,依據(jù)懲責(zé)相當(dāng)?shù)脑瓌t給予一次性罰款。
第十六條處分條件
(一)不執(zhí)行上級的命令和指示,有令不行,有禁不止的;
(二)消極怠工,無故不參加學(xué)習(xí)、工作等;
(三)經(jīng)常遲到、早退、無故曠工或者逾假不歸的;
(四)弄虛作假,欺上瞞下,造成不良影響和損失的;
(五)違反公司管理制度,起哄滋事、聚眾賭博等妨礙正常工作秩序的;
(六)打架斗毆或者聚眾鬧事的
;
(七)在員工中散布自由主義及影響安定團(tuán)結(jié)的言論的;
(八)違反公司規(guī)章制度,造成責(zé)任事故或者其他損失的;
(九)違反公司保密規(guī)定,造成失密或者泄密的;
(十)工作失職,造成公司財物丟失的;
(十一)盜竊、詐騙公私財物的;
(十二)挪用、隱瞞、私分公款公物或者在其他方面違反財經(jīng)紀(jì)律的;
(十三)其他方面違反紀(jì)律,其性質(zhì)、情節(jié)同上列違紀(jì)行為相當(dāng)者,情節(jié)較輕的,給予行政警告處分;情節(jié)較重的,給予記過;情節(jié)嚴(yán)重在公司造成惡劣影響的給予降職(級)或開除處分。
第十七條對職工給予辭退和開除處分,須經(jīng)部門經(jīng)理提出,由總經(jīng)理辦公會討論決定。給予職工降級的處分,降級的幅度一般為一級,普通員工降為試用期員工,薪酬按照試用員工薪酬計算,試用期不超三個月。
第十八條給予職工行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰,必須弄清事實,取得證據(jù),經(jīng)過會議充分討論,允許受處分者本人進(jìn)行申辯,慎重決定。
第十九條實施處分的程序
(一)由行政部組織或者承辦部門負(fù)責(zé),對違紀(jì)者的違紀(jì)事實進(jìn)行查證,并寫出書面材料;
(二)召開會議,研究決定對違紀(jì)者的處分,會議必須有公司總經(jīng)理參與;
(三)根據(jù)會議決定,由行政部實施處分。
第二十條處分決定宣布前,應(yīng)當(dāng)聽取受處分者本人意見。在批準(zhǔn)職工的處分以后,如果受處分者不服,可以在公布處分以后一周內(nèi),向行政部提出書面申訴。但在未作出改變原處分的決定以前,仍然按照原處分決定執(zhí)行。
第四章考勤管理和請假管理
第二十十條考勤管理:公司所有員工每日均需打卡上下班,不能按時打卡的,應(yīng)事先向考勤員說明原因。上下班時間按公司通知執(zhí)行。
第二十二條考勤獎懲:公司所有員工考勤按月計算出勤率,每月未發(fā)生任何缺勤現(xiàn)象的,計全勤獎,每月獎勵200元。
第二十三條請假管理:公司所有員工因事、因病或其他原因需要請假的,應(yīng)先向本部門負(fù)責(zé)人提出申請,并到人事部領(lǐng)取假條填寫。凡未請假或請假不準(zhǔn)未到者,以曠工論處,曠工一日扣發(fā)100元工資。
第二十四條公司實行國家統(tǒng)一的法定節(jié)假日。
第二十五條具體實施辦法參照考勤管理制度。
第二十六條罰款以現(xiàn)金的形式當(dāng)場繳納。所有罰款將作為員工活動經(jīng)費,經(jīng)營運總監(jiān)審批后使用。
第五章領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和紀(jì)律監(jiān)察
第二十七條各部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有維護(hù)紀(jì)律的直接責(zé)任。
行政部和財務(wù)部作為公司的職能部門,應(yīng)當(dāng)以身作則,嚴(yán)于律己,嚴(yán)格遵守和執(zhí)行紀(jì)律;各部門領(lǐng)導(dǎo)對發(fā)現(xiàn)違紀(jì)行為制止不力或者不予制止的,應(yīng)當(dāng)給予批評或者給予處分;對帶頭違反紀(jì)律的,應(yīng)當(dāng)從重給予處分。
第二十八各部門領(lǐng)導(dǎo)必須按照公司各項管理制度加強(qiáng)管理,嚴(yán)明紀(jì)律,因管理不善造成下屬嚴(yán)重違紀(jì)的,負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,應(yīng)當(dāng)給予批評或者給予處分。
第六章附則
第二十九條如本規(guī)定與國家法律法規(guī)有抵觸時,以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。
第三十條本規(guī)定修改及解釋權(quán)歸廣東融英財富管理有限公司。
第18篇 投資公司內(nèi)部審計管理制度
中國__投資集團(tuán)有限公司內(nèi)部審計管理制度
一、總則
第一條
為了加強(qiáng)公司內(nèi)部審計監(jiān)督，使審計工作制度化、規(guī)范化，根據(jù)國家有關(guān)審計工作的法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。
二、審計機(jī)構(gòu)和人員
第二條
內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)：中國__投資集團(tuán)有限公司審計監(jiān)察部。公司將根據(jù)發(fā)展規(guī)劃，逐步形成多層次、多功能的審計監(jiān)督體系。
第三條
內(nèi)審人員應(yīng)具有一定的政治素質(zhì)、具備相應(yīng)的審計專業(yè)職稱、專業(yè)知識和審計經(jīng)驗。
第四條
內(nèi)審人員必須依法審計、忠于職守、堅持原則、客觀公正、廉潔奉公，不濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守。公司應(yīng)對審計人員工作進(jìn)行獎勵和處罰。
第五條
內(nèi)審人員按審計程序開展工作，對審計事項應(yīng)予保密，未經(jīng)批準(zhǔn)不得公開。
第六條
內(nèi)審人員依法行使職權(quán)，受法律保護(hù)，任何部門、個人不得阻撓和打擊報復(fù)。
三、審計對象、范圍和依據(jù)
第七條
內(nèi)部審計的對象：
1.公司本部有關(guān)部門;
2.公司全資子公司、分公司及控股公司;
3.公司參股企業(yè)的派駐人員;
4.公司總裁認(rèn)為需要檢查的其他事項。
第八條
內(nèi)部審計范圍：
1.與財務(wù)收支有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動;
2.財務(wù)計劃的執(zhí)行情況;
3.公司資產(chǎn)的使用、管理及保值增值情況;
4.基建工程預(yù)、決算的真實合法性;
5.國家財經(jīng)法律、法規(guī)執(zhí)行情況;
6.公司及下屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)離任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任;
7.配合國家審計機(jī)關(guān)和會計師事務(wù)所對公司的審計;
8.其他與經(jīng)營有關(guān)的事項。
第九條
內(nèi)部審計依據(jù)：
1.國家法律、法規(guī)、政策;
2.公司規(guī)章制度;
3.公司經(jīng)營方針、計劃、目標(biāo);
4.其他有關(guān)規(guī)定。
四、審計種類和方式
第十條
公司內(nèi)部審計包括：
1.財務(wù)收支審計。對被審單位財務(wù)收入的合法性、真實性進(jìn)行監(jiān)督檢查。
2.專案審計。對被審單位及人員違紀(jì)經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行審計。
3.專項審計。包括：
(1)效益審計。在財務(wù)收支審計基礎(chǔ)上，對其經(jīng)濟(jì)活動效益性、合理性進(jìn)行審計。
(2)任期審計。對被審單位負(fù)責(zé)人在任職期間履行職責(zé)、廉潔奉公情況進(jìn)行審計。
(3)審計調(diào)查。對公司普遍存在的問題進(jìn)行專題調(diào)查。
第十一條
公司內(nèi)部審計方式有：
1.報送(送達(dá))審計。被審單位接到審計通知書，在指定時間將有關(guān)材料送審計機(jī)構(gòu)，接受審計檢查。
2.就地審計。審計人員到被審單位進(jìn)行審計。
五、內(nèi)部審計的主要職權(quán)
第十二條
內(nèi)部審計行使下列職權(quán)：
1.召開本公司、下屬企業(yè)有關(guān)審計工作會議;
2.參與重大經(jīng)濟(jì)決策的可行性論證或可行性報告事前審計;
3.要求被審單位及時提供與審計有關(guān)的文件資料;
4.按審計計劃對被審計單位實施審計;
5.對有關(guān)事項調(diào)查，有權(quán)要求有關(guān)單位和個人提供證明材料;
6.提出改進(jìn)管理、提高效益的建議;
7.對違反財經(jīng)法規(guī)行為提出糾正意見;
8.對嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費的人員，提出追究責(zé)任的建議;
9.對審計工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向總裁、董事會、監(jiān)事會報告;
10.對阻撓破壞審計工作及拒絕提供資料的，有權(quán)向總裁提出建議，采取必要措施，追究有關(guān)人員責(zé)任;
11.參與制定、修訂有關(guān)規(guī)章制度。
六、內(nèi)部審計工作程序
第十三條
內(nèi)部審計工作程序：
1.制定公司審計計劃和工作方案，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)組織實施。
2.書面通知被審計單位，說明審計內(nèi)容、方式、時間。
3.實施審計。
4.編制審計報告。
5.下達(dá)審查處理決定。
6.復(fù)審。被審單位、個人在接到審查處理決定15天內(nèi)，向公司提出書面復(fù)審申請，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，組織復(fù)議。
7.進(jìn)行后續(xù)審計。
第十四條
審計程序過程注意事項：
1.審計前，應(yīng)向被審計單位出示由公司總裁簽章的審計通知書及授權(quán)審計通知書;
2.審計處理決定由公司總裁批準(zhǔn)下達(dá);
3.復(fù)議期間，原審計結(jié)論和決定必須照常執(zhí)行;
4.重大事項審計報告報董事會、監(jiān)事會備案;
5.審計過程中若發(fā)現(xiàn)問題，可隨時向公司報告，及時制止問題的延續(xù)與擴(kuò)大。
七、審計檔案制度
第十五條
審計部門建立、健全審計檔案管理制度。
第十六條
審計檔案管理范圍：
1.審計通知書和審計方案;
2.審計報告及其附件;
3.審計記錄、審計工作底稿和審計證據(jù);
4.反映被審單位和個人業(yè)務(wù)活動的書面文件;
5.公司總裁對審計事項或?qū)徲媹蟾娴闹甘?、批?fù)和意見;
6.審計處理決定以及執(zhí)行情況報告;
7.申訴、申請復(fù)審報告;
8.復(fù)審和后續(xù)審計的資料;
9.其他應(yīng)保存的資料。
第十七條
審計檔案管理參考公司檔案管理、保密管理等辦法執(zhí)行。
八、獎勵與處罰
第十八條
對被審計單位、人員的遵紀(jì)守法、效益顯著行為，審計人員應(yīng)向公司總裁提出各類獎勵建議。
第十九條
審計人員對有下列行為的單位和個人，根據(jù)情節(jié)輕重，向公司總裁提出各類處罰建議：
1.拒絕提供有關(guān)文件、憑證、帳表、資料和證明材料的;
2.阻撓審計人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的;
3.弄虛作假、隱瞞事實真相的;
4.拒不執(zhí)行審計結(jié)論和決定的;
5.打擊報復(fù)審計人員或舉報人的。
第二十條
對有下列行為的審計人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予各類處罰：
1.利用職權(quán)謀取私利的;
2.弄虛作假、徇私舞弊的;
3.玩忽職守，給公司造成重大損失的;
4.泄露公司秘密的。
第二十一條
對審計過程的以上行為，構(gòu)成犯罪的，提請司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
九、附則
第二十二條
本制度由中國__審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條
本制度由中國__總裁辦公會決定修改與補(bǔ)充。
第二十三條
本制度自公司總裁辦公會通過，總裁簽發(fā)之日起正式生效、實施。
第19篇 _建筑裝飾公司重大投資管理制度
建筑裝飾股份公司重大投資管理制度
第一節(jié)重大投資的原則和審批
第五十六條 對內(nèi)投資決策應(yīng)遵循以下原則:
(一)有效性原則,即投資項目必須保證應(yīng)有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;
(二)成長性原則,即投資項目的實施必須與公司未來的成長要求相匹配;
(三)能力性原則,即新上項目必須與公司可支配或可利用資源、能力相適應(yīng),以保證項目的可執(zhí)行性;
(四)自主性原則,即新項目的實施應(yīng)立足于獨立自主,以保證公司資產(chǎn)的完整性及收益的最大化。
第五十七條 對外投資決策應(yīng)遵循以下原則:
(一)合法性原則,即公司的對外投資不能超越國家有關(guān)法律、法規(guī)的限制性規(guī)定;
(二)有效性原則,即投資項目必須保證應(yīng)有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;
(三)適量性及無妨礙性原則,即對外投資不能影響公司自身所需的正常資金周轉(zhuǎn)的需要量;
(四)風(fēng)險回避性原則,即必須充分估計項目的風(fēng)險,并選擇風(fēng)險――收益比最小的投資方案。
第五十八條 公司對內(nèi)投資和對外投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章 程》、《公司股東大會議事規(guī)則》、《公司董事會議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。
(一)總經(jīng)理可以根據(jù)董事會的授權(quán)行使下列職權(quán):
1、涉及主營業(yè)務(wù)的投資金額不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的事項;
2、公司主營業(yè)務(wù)以外的投資(不含對證券、金融衍生品種等的投資和其他風(fēng)險投資)絕對金額不超過2000萬元的事項。
(二)公司投資事項達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)后,方可實施:
1、涉及主營業(yè)務(wù)的投資金額不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%的事項且單筆金額不超過5000萬元的事項;
2、公司主營業(yè)務(wù)以外的投資(不含對證券、金融衍生品種等的投資和其他風(fēng)險投資)絕對金額不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%的事項。
(三)公司投資交易事項(公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,公司在提交董事會審議通過后,還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議批準(zhǔn)后,方可實施:
1、公司發(fā)生主營業(yè)務(wù)相關(guān)的對外投資金額連續(xù)12個月內(nèi)累計超過公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的50%的,且單筆金額超過5000萬元的;該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的,以較高者作為計算數(shù)據(jù);
2、公司發(fā)生非主營業(yè)務(wù)相關(guān)的對外投資金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的事項。
第二節(jié)重大財務(wù)決策程序與規(guī)則
第五十九條 公司對內(nèi)、外投資以及收購兼并項目應(yīng)在總經(jīng)理的主持下,由公司投資部門對項目進(jìn)行充分論證,并編寫項目建議書。經(jīng)總經(jīng)理辦公會充分討論通過后,如在總經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)的項目由總經(jīng)理批準(zhǔn)實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報董事會討論通過后批準(zhǔn)實施;如超過董事會權(quán)限,應(yīng)報股東大會討論通過后批準(zhǔn)實施。
第六十條 公司資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會充分討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報董事會討論通過后批準(zhǔn)實施;如超過董事會權(quán)限,應(yīng)報股東大會討論通過后批準(zhǔn)實施。
第六十一條 公司以資產(chǎn)、權(quán)益為公司自身債務(wù)進(jìn)行抵押、質(zhì)押的,應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報董事會討論通過后批準(zhǔn)實施;如超過董事會權(quán)限,應(yīng)報股東大會討論通過后批準(zhǔn)實施。
第六十二條 公司產(chǎn)品銷售和原材料采購的合同,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理簽署,如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報董事會審議通過后簽署。
第六十三條 公司對外舉債應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報董事會討論通過后批準(zhǔn)實施;如超過董事會權(quán)限,應(yīng)報股東大會討論通過后批準(zhǔn)實施。
第三節(jié)投資項目的程序與規(guī)則
第六十四條 公司對外投資事項按下列程序進(jìn)行:公司相關(guān)職能部門將有關(guān)投資項目的基本情況以書面形式向公司總經(jīng)理報告,由經(jīng)理辦公會議對該投資項目的必要性、合理性進(jìn)行審查,并負(fù)責(zé)投資方案的前期擬訂、可行性分析與評估等調(diào)研工作,提出具體的財務(wù)預(yù)案報董事長/董事會/股東大會批準(zhǔn),經(jīng)相關(guān)決策部門批準(zhǔn)后,由董事長負(fù)責(zé)組織具體實施或者授權(quán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織具體實施。
第六十五條 涉及關(guān)聯(lián)交易項目的投資其決策權(quán)限與程序還須遵守公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度的規(guī)定。
第六十六條 凡納入公司年度投資計劃的投資項目,經(jīng)股東大會決定后,原則上不再單項決策和審批,變更年度投資計劃內(nèi)容和年度投資計劃外的投資項目,必須按照公司投資決策權(quán)限和審批權(quán)限逐項審批。
第六十七條 基本建設(shè)、設(shè)備更新改造、固定資產(chǎn)購置、新項目等對內(nèi)投資項目,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)辦理立項審批手續(xù);屬資本經(jīng)營的對外投資項目,經(jīng)董事會負(fù)責(zé)組織專家進(jìn)行審議形成方案后,由董事會秘書負(fù)責(zé)組織辦理有關(guān)申報審批手續(xù)。
第六十八條 對內(nèi)投資項目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織具體實施。總經(jīng)理應(yīng)及時將項目實施進(jìn)展情況向公司董事會匯報。
第六十九條 對外投資項目實施管理
(一)嚴(yán)格執(zhí)行投資計劃。項目承辦部門不得擅自變更項目的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和投資總額。特殊情況需要變更時,必須嚴(yán)格按照變更設(shè)計要求和有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù),并經(jīng)董事會批準(zhǔn)。
(二)嚴(yán)格執(zhí)行國家招投標(biāo)法和公司有關(guān)的基本管理制度。公司投資項目(除資本經(jīng)營項目外)經(jīng)批準(zhǔn)后,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施,采取招標(biāo)投標(biāo)、項目法人制等形式進(jìn)行管理,重大投資項目須由公司董事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)事會以及有關(guān)業(yè)務(wù)部門組成招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組,嚴(yán)格執(zhí)行國家及省、市有關(guān)的招投標(biāo)管理法律、法規(guī)及辦法,簽訂合同或協(xié)議書,明確權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,落實投資責(zé)任和項目責(zé)任人。
(三)資本經(jīng)營的投資項目,由董事會決定組織實施,落實責(zé)任人。
(四)公司進(jìn)行委托理財?shù)?應(yīng)選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好,無不良誠信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方,并與受托方簽訂書面合同,明確委托理財?shù)慕痤~、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。
第四節(jié)項目的監(jiān)督
第七十條 項目的監(jiān)督考核
(一)建立投資項目報告制度。項目承辦部門應(yīng)定期以書面形式向總經(jīng)理報告項目進(jìn)度、質(zhì)量、資金運用、前景分析等情況;公司董事會決議或股東大會決議實施的投資
項目,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會報告。
(二)建立投資項目實施過程的監(jiān)控制度。職能部門通過對項目進(jìn)度落實、款項清算、驗收及轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)等方面進(jìn)行監(jiān)控。
(三)建立項目評估制度。項目完成后,按項目決策的權(quán)限,由總經(jīng)理或董事會組織對項目規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、工期、資金運用、投資效益等進(jìn)行評估,并形成評估報告報公司董事會或股東大會。
(四)建立項目考核制度。由總經(jīng)理組織按合同或協(xié)議書的規(guī)定對項目責(zé)任人進(jìn)行考核,按照項目評估結(jié)果對投資決策部門或責(zé)任人進(jìn)行考核和獎懲。
(五)公司進(jìn)行委托理財?shù)?公司董事會應(yīng)指派專人跟蹤委托理財資金的進(jìn)展及安全狀況,出現(xiàn)異常情況時應(yīng)要求其及時報告,以便董事會立即采取有效措施回收資金,避免或減少公司損失。
第七十一條 董事會負(fù)責(zé)組織對公司的投資項目進(jìn)行年度審計并將其結(jié)果報告股東大會。
第四章附則
第七十二條 本制度未盡事宜,依照國家有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公
司章 程》的規(guī)定不一致的,按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》執(zhí)行。
第七十三條 本制度自公司董事會會議審議通過之日起生效施行,修改時亦同。
第七十四條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第20篇 石油公司投資項目管理制度
石油公司投資項目管理
第一條 管理原則
產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實施的原則。
第二條 投資項目管理的組織體系
公司黨政聯(lián)席會是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu),投資管理委員會是公司投資管理的專業(yè)議事機(jī)構(gòu),對公司投資決策進(jìn)行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負(fù)責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟(jì)評價方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計劃和預(yù)算外投資計劃;負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關(guān)審議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負(fù)責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營性設(shè)備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負(fù)責(zé)編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織信息化建設(shè)項目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織審批投資項目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負(fù)責(zé)審批投資建設(shè)項目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計劃,對銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營銷項目實施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗收和效果評價;公司財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)按年度投資項目提出年度財務(wù)投資預(yù)算方案,并按進(jìn)度撥付項目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協(xié)議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計部負(fù)責(zé)投資項目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進(jìn)行審計。
第三條 投資管理權(quán)限
按照投資管理權(quán)限層級,投資項目分為需集團(tuán)公司審批或核準(zhǔn)的項目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準(zhǔn)的項目、所屬單位自行審批的項目。
(一)油氣站新建項目的權(quán)限
全資公司油氣站新建項目,資產(chǎn)類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團(tuán)公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團(tuán)公司審批的項目,350萬以下項目為需報產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;
殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團(tuán)公司審批的項目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項目),由集團(tuán)公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權(quán)限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規(guī)劃部備案。
參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團(tuán)公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;
(二)其他項目權(quán)限
其他項目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。
第四條 投資按項目進(jìn)行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預(yù)可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設(shè)計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。
第五條 投資計劃編制與調(diào)整
公司年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購置及安全環(huán)保等的計劃。
各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進(jìn)行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯(lián)席會審核通過后,上報集團(tuán)公司審批。年度投資計劃在集團(tuán)審批通過下達(dá)后,由公司進(jìn)行綜合平衡后,下達(dá)至項目實施單位。
第六條 項目建議書及立項
投資項目原則上應(yīng)編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應(yīng)附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。
(一)項目建議書應(yīng)由項目實施單位按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計單位編制。根據(jù)項目需要必須編制預(yù)可行性研究報告的項目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報告的基礎(chǔ)上編制項目建議書。
(二)項目建議書按下列規(guī)定審批:
1.需集團(tuán)公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,公司黨政聯(lián)席會審核后上報集團(tuán)公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據(jù)。
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議后,公司黨政聯(lián)席會審批。
3.項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機(jī)構(gòu)對投資項目進(jìn)行評估。
凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設(shè)項目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。
第七條 投資項目可行性研究管理
可行性研究報告時投資項目決策的主要依據(jù),重點研究項目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力,論證項目的可行性。
可行性研究報告由項目責(zé)任單位在項目建議書批準(zhǔn)后,按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項目責(zé)任單位負(fù)責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進(jìn)行編制。
需集團(tuán)公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會審議通過后上報集團(tuán)公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
第八條 項目設(shè)計管理
需集團(tuán)公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會審批通過后上報集團(tuán)公司審批。需公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部參與各項工程建設(shè)項目設(shè)計、評審,并對設(shè)計方案進(jìn)行初審。公司所屬單位具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目設(shè)計的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設(shè)計管理。
初步設(shè)計的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當(dāng)超過10%(含)時,原則上應(yīng)重新開展項目可行性研究論證和報批工作。
第九條 對于設(shè)計工程建設(shè)的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計單位采取招標(biāo)方式實施項目初步設(shè)計;控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。
第十條 投資項目實施
在年度投資計劃下達(dá)后,投資項目由項目實施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負(fù)責(zé)組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。
工程建設(shè)項目具備實施條件后,項目實施單位應(yīng)當(dāng)編制項目開工報告。開工報告的審批權(quán)限如下:
1.需集團(tuán)公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯(lián)席會審核后報集團(tuán)公司審批;
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
在可行性研究報告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設(shè)計和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項目可行性研究報告和初步設(shè)計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報批。
投資項目的實施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達(dá)的年度投資計劃和批準(zhǔn)的項目內(nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報批后方可實施。
產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監(jiān)管工作,項目實施單位應(yīng)做好投資項目的現(xiàn)場管理,尤其是設(shè)計工程建設(shè)的投資項目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認(rèn)等管理工作。
第十一條 項目驗收
投資項目達(dá)到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規(guī)范進(jìn)行單項驗收,并在政府相關(guān)部門辦理專項驗收手續(xù)。各項驗收手續(xù)辦理完成后,由集團(tuán)公司審批的項目,由集團(tuán)公司組織整體預(yù)驗收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織試生產(chǎn)工作。
工程建設(shè)項目具備驗收條件時,應(yīng)按照國家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗收。集團(tuán)公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團(tuán)公司組織竣工驗收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗收。項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。
第十二條 項目后評價
項目后評價是指在項目建設(shè)完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容,與項目建成后所達(dá)到的實際效果進(jìn)行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),提出相應(yīng)對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。
1.需集團(tuán)公司審批的項目,由集團(tuán)公司投資管理部組織開展。
2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計部等相關(guān)部門對投資項目進(jìn)行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項目,由項目所在單位自行組織開展。
第十三條 監(jiān)督與考核
在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進(jìn)度報告,以加強(qiáng)項目實施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負(fù)責(zé)對投資項目的實施進(jìn)行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時提出糾正意見,對重大問題應(yīng)及時向公司投資管理委員會報告。
全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進(jìn)行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進(jìn)展情況。
