第1篇 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)研報(bào)告
進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念不強(qiáng)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失嚴(yán)重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量的中外合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題卻沒(méi)有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加速，尤其是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國(guó)門(mén)，國(guó)際企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)化，國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化態(tài)勢(shì)日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國(guó)企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實(shí)力強(qiáng)勁，或者國(guó)內(nèi)企業(yè)意識(shí)欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。
為了解@#$中外合資合作企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，@#$市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了@#$三菱電梯有限公司、@#$耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、@#$日立電器有限公司、@#$三菱電機(jī)上菱空調(diào)機(jī)有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開(kāi)了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)座談會(huì)，@#$福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國(guó)）有限公司、紫江集團(tuán)股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在諸多問(wèn)題，主要有以下十點(diǎn)：
一、合資合作企業(yè)成立時(shí)，企業(yè)的合同和章程中都沒(méi)有關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因?yàn)槠髽I(yè)成立時(shí)間較早，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，也有的是因?yàn)槠髽I(yè)成立初期，沒(méi)有涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營(yíng)管理，收益也是固定的（即土地的租賃費(fèi)用），對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是不會(huì)關(guān)心。這帶來(lái)很多問(wèn)題，如企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問(wèn)題，特別是在合資期滿(mǎn)后如何分配問(wèn)題；新開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問(wèn)題；企業(yè)日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理問(wèn)題。因?yàn)槌闪r(shí)沒(méi)有約定，實(shí)踐中各個(gè)企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問(wèn)題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專(zhuān)門(mén)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。
二、新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問(wèn)題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開(kāi)發(fā)的技術(shù)和品牌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問(wèn)題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨(dú)立地完成新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，但也要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實(shí)際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國(guó)內(nèi)雙方共同開(kāi)發(fā)的技術(shù)，專(zhuān)利卻由外方總部申請(qǐng)，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計(jì)的圖案，設(shè)計(jì)人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費(fèi)使用，但中方卻不可以免費(fèi)使用外方新開(kāi)發(fā)的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對(duì)等。這些情況，在專(zhuān)利法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對(duì)合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對(duì)這些問(wèn)題作一些細(xì)化的、強(qiáng)制性的規(guī)定。
三、技術(shù)引進(jìn)時(shí)未能做合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定和評(píng)估。在合資合作企業(yè)成立時(shí)，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對(duì)其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評(píng)估，等支付了費(fèi)用后，根據(jù)外方開(kāi)列的專(zhuān)利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國(guó)的有效申請(qǐng)，但因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒(méi)有發(fā)覺(jué)，支付了一大筆“學(xué)費(fèi)”。也有的外方連專(zhuān)利清單也不列，只是告訴你我這項(xiàng)技術(shù)里有專(zhuān)利、有技術(shù)秘密，要問(wèn)你收多少錢(qián)，中方因?yàn)槭掷餂](méi)有多少談判的籌碼，或是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)本來(lái)就不強(qiáng)，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會(huì)上，有企業(yè)提出，希望有專(zhuān)業(yè)權(quán)威的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)時(shí)把好關(guān)。
四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專(zhuān)利試點(diǎn)企業(yè)），由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視，企業(yè)本身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)較多，有專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)外，大部分合資合作企業(yè)與國(guó)有企業(yè)一樣，也存在缺乏專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)化管理人員的問(wèn)題。有些合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過(guò)程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理沒(méi)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，而兼職的管理人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們?cè)谝酝鶎?duì)企業(yè)的宣傳培訓(xùn)中，往往只重視國(guó)有企業(yè)，實(shí)際上，加強(qiáng)對(duì)合資合作企業(yè)中方人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)，對(duì)防止國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。
五、對(duì)員工新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何獎(jiǎng)酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對(duì)員工新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)很不規(guī)范，沒(méi)有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評(píng)定獎(jiǎng)金時(shí)作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)，但對(duì)于具體數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)間都沒(méi)有明確，因而發(fā)明人、設(shè)計(jì)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)無(wú)法得到保障。沒(méi)有規(guī)范的獎(jiǎng)酬措施，必然會(huì)挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會(huì)影響合資合作企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。盡管在專(zhuān)利法和實(shí)施細(xì)則中都有給予發(fā)明人和設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)酬的相關(guān)規(guī)定，但在具體的實(shí)踐中，員工不一定有這個(gè)意識(shí)，而且要主張自己的合法權(quán)益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并將員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制作為其中的一個(gè)重要部分。
六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專(zhuān)利技術(shù)，不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。外方為了在經(jīng)濟(jì)上達(dá)到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時(shí)避免過(guò)于引人注目或投入過(guò)多產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權(quán)控股方式，而采取在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術(shù)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制方式更能以小投入達(dá)到強(qiáng)勢(shì)控制的目的。如外方在許可中方使用其專(zhuān)利技術(shù)時(shí)，往往只給中方低層次的技術(shù)，而涉及到核心技術(shù)的，外方就要求中方購(gòu)買(mǎi)具體的設(shè)備或配件，這樣一來(lái)，中方既得不到核心的技術(shù)，又在生產(chǎn)上依賴(lài)外方的設(shè)備或配件。另外，還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專(zhuān)利技術(shù)時(shí)不轉(zhuǎn)讓、許可使用相關(guān)的其它專(zhuān)利技術(shù)，使得受讓方僅憑受讓技術(shù)無(wú)法生產(chǎn)時(shí)，外方再高價(jià)向中方兜售其相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)，中方陷于被動(dòng)局面而不得不支付高額使用費(fèi)。對(duì)此，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)應(yīng)對(duì)外方轉(zhuǎn)讓、許可的技術(shù)認(rèn)真進(jìn)行檢索、分析，不僅要了解引進(jìn)技術(shù)，還要了解其它的相關(guān)技術(shù)。
七、中方原有商標(biāo)在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個(gè)最典型的案例就是“美加凈”商標(biāo)，90年代初，@#$家化以三分之二的固定資產(chǎn)，以及“美加凈”、“露美”兩個(gè)銷(xiāo)售額達(dá)3億元的品牌與一家國(guó)際著名跨國(guó)公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費(fèi)者對(duì)這兩個(gè)品牌越來(lái)越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒(méi)有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷(xiāo)售額一年中銳減54%。通過(guò)這沉痛的教訓(xùn)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)終于認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，花重金“贖回”了這兩個(gè)商標(biāo)。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀(jì)初卻仍在上演，為占領(lǐng)市場(chǎng)，多賺利潤(rùn)，有些企業(yè)在合資合作后往往會(huì)啟用外方的商標(biāo)，有時(shí)也是因?yàn)橥夥綖榱藬U(kuò)張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產(chǎn)品可能是好賣(mài)了，但中方原有的商標(biāo)卻被淡化了，實(shí)際上，這不僅是無(wú)形資產(chǎn)的流失，更會(huì)影響企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標(biāo)使用費(fèi)給外方，而且一旦合資期滿(mǎn)，外方撤走自己的商標(biāo)，中方再想到要用自己原來(lái)的商標(biāo)時(shí)，這個(gè)商標(biāo)早已被消費(fèi)者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標(biāo)僅用了一年，第二年外方把他們的商標(biāo)加在中方的商標(biāo)前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標(biāo)，中方原有的商標(biāo)被擱置至今已有
六、七年，消費(fèi)者再也不會(huì)在購(gòu)買(mǎi)這個(gè)商品的時(shí)候想起這個(gè)商標(biāo)，要耗費(fèi)巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財(cái)力和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的角度看都十分艱難。
八、企業(yè)面臨合資期滿(mǎn)后知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益如何分配的問(wèn)題。同樣也是在90年代初，@#$益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了@#$屈臣氏食品有限公司，但合資時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并無(wú)明確的約定。合資企業(yè)生產(chǎn)的“蔓登琳”牌各類(lèi)冷飲非常暢銷(xiāo)，企業(yè)也每年投入幾百萬(wàn)元為這個(gè)牌子做廣告。但由于當(dāng)初辦理商標(biāo)注冊(cè)是以外方名義申請(qǐng)的，所以中方并無(wú)利潤(rùn)可分。合資企業(yè)解體時(shí)，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專(zhuān)利權(quán)和“蔓登琳”商標(biāo)，而用他們“慷慨”留下來(lái)的設(shè)備做出來(lái)的冷飲卻受到了對(duì)方侵權(quán)的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問(wèn)題，企業(yè)在成立初期并沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過(guò)這個(gè)問(wèn)題，只是有些快要期滿(mǎn)的企業(yè)開(kāi)始擔(dān)憂(yōu)這個(gè)問(wèn)題。當(dāng)然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權(quán)，中外方的合作形式都有關(guān)系。其實(shí)按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估折價(jià)后歸一方所有，或轉(zhuǎn)讓后由雙方按股權(quán)分配，或是繼續(xù)共有。在實(shí)踐中，如果是中方經(jīng)營(yíng)管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭(zhēng)取自己的合法權(quán)益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時(shí)候，中方很難分到其應(yīng)有的份額，如果原來(lái)就是由外方申請(qǐng)并擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的就更是如此。
九、外資企業(yè)利用合資合作的機(jī)會(huì)以不正當(dāng)手段無(wú)償占有中方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給中方帶來(lái)?yè)p失。這在我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴(kuò)大規(guī)模而將技術(shù)作為引資條件時(shí)最容易發(fā)生，如“景泰藍(lán)”術(shù)以及“宣紙”技術(shù)的失密事件，由于既沒(méi)有對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，又沒(méi)有在產(chǎn)品的主要出口國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，也沒(méi)有在引資過(guò)程中做好商業(yè)秘密的保護(hù)措施，疏于防范而被外方掌握了關(guān)鍵技術(shù)，結(jié)果是外方拋開(kāi)了中方而使中方喪失了優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。但調(diào)研過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時(shí)提出的技術(shù)方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國(guó)以個(gè)人名義申請(qǐng)了專(zhuān)利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補(bǔ)牢式地出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定限制這種行為，但為時(shí)已晚。
十、企業(yè)對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺少信心。在座談會(huì)上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專(zhuān)利審查周期長(zhǎng)，侵權(quán)現(xiàn)象普遍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟取證難、費(fèi)用高、賠償?shù)?、維權(quán)成本高等諸多問(wèn)題，認(rèn)為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護(hù)他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。還有的企業(yè)提出@#$出臺(tái)的鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、申請(qǐng)專(zhuān)利的相關(guān)政策與實(shí)踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題削弱了企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。
第2篇 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)研報(bào)告范文
進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念不強(qiáng)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失嚴(yán)重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量的中外合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題卻沒(méi)有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加速，尤其是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國(guó)門(mén)，國(guó)際企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)化，國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化態(tài)勢(shì)日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國(guó)企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實(shí)力強(qiáng)勁，或者國(guó)內(nèi)企業(yè)意識(shí)欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。
為了解中外合資合作企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機(jī)上菱空調(diào)機(jī)有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開(kāi)了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)座談會(huì)，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國(guó)）有限公司、紫江集團(tuán)股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
一、合資合作企業(yè)成立時(shí)，企業(yè)的合同和章程中都沒(méi)有關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因?yàn)槠髽I(yè)成立時(shí)間較早，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，也有的是因?yàn)槠髽I(yè)成立初期，沒(méi)有涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營(yíng)管理，收益也是固定的（即土地的租賃費(fèi)用），對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是不會(huì)關(guān)心。這帶來(lái)很多問(wèn)題，如企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問(wèn)題，特別是在合資期滿(mǎn)后如何分配問(wèn)題；新開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問(wèn)題；企業(yè)日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理問(wèn)題。因?yàn)槌闪r(shí)沒(méi)有約定，實(shí)踐中各個(gè)企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問(wèn)題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專(zhuān)門(mén)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。
二、新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問(wèn)題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開(kāi)發(fā)的技術(shù)和品牌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問(wèn)題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨(dú)立地完成新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，但也要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實(shí)際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國(guó)內(nèi)雙方共同開(kāi)發(fā)的技術(shù)，專(zhuān)利卻由外方總部申請(qǐng)，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計(jì)的圖案，設(shè)計(jì)人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費(fèi)使用，但中方卻不可以免費(fèi)使用外方新開(kāi)發(fā)的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對(duì)等。這些情況，在專(zhuān)利法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對(duì)合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對(duì)這些問(wèn)題作一些細(xì)化的、強(qiáng)制性的規(guī)定。
三、技術(shù)引進(jìn)時(shí)未能做合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定和評(píng)估。在合資合作企業(yè)成立時(shí)，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對(duì)其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評(píng)估，等支付了費(fèi)用后，根據(jù)外方開(kāi)列的專(zhuān)利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國(guó)的有效申請(qǐng)，但因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒(méi)有發(fā)覺(jué)，支付了一大筆“學(xué)費(fèi)”。也有的外方連專(zhuān)利清單也不列，只是告訴你我這項(xiàng)技術(shù)里有專(zhuān)利、有技術(shù)秘密，要問(wèn)你收多少錢(qián)，中方因?yàn)槭掷餂](méi)有多少談判的籌碼，或是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)本來(lái)就不強(qiáng)，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會(huì)上，有企業(yè)提出，希望有專(zhuān)業(yè)權(quán)威的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)時(shí)把好關(guān)。
四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專(zhuān)利試點(diǎn)企業(yè)），由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視，企業(yè)本身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)較多，有專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)外，大部分合資合作企業(yè)與國(guó)有企業(yè)一樣，也存在缺乏專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)化管理人員的問(wèn)題。有些合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過(guò)程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理沒(méi)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，而兼職的管理人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們?cè)谝酝鶎?duì)企業(yè)的宣傳培訓(xùn)中，往往只重視國(guó)有企業(yè)，實(shí)際上，加強(qiáng)對(duì)合資合作企業(yè)中方人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)，對(duì)防止國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。
五、對(duì)員工新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何獎(jiǎng)酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對(duì)員工新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)很不規(guī)范，沒(méi)有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評(píng)定獎(jiǎng)金時(shí)作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)，但對(duì)于具體數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)間都沒(méi)有明確，因而發(fā)明人、設(shè)計(jì)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)無(wú)法得到保障。沒(méi)有規(guī)范的獎(jiǎng)酬措施，必然會(huì)挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會(huì)影響合資合作企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。盡管在專(zhuān)利法和實(shí)施細(xì)則中都有給予發(fā)明人和設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)酬的相關(guān)規(guī)定，但在具體的實(shí)踐中，員工不一定有這個(gè)意識(shí)，而且要主張自己的合法權(quán)益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度（知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理），并將員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制作為其中的一個(gè)重要部分。
六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專(zhuān)利技術(shù)，不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。外方為了在經(jīng)濟(jì)上達(dá)到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時(shí)避免過(guò)于引人注目或投入過(guò)多產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權(quán)控股方式，而采取在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術(shù)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制方式更能以小投入達(dá)到強(qiáng)勢(shì)控制的目的。如外方在許可中方使用其專(zhuān)利技術(shù)時(shí)，往往只給中方低層次的技術(shù)，而涉及到核心技術(shù)的，外方就要求中方購(gòu)買(mǎi)具體的設(shè)備或配件，這樣一來(lái)，中方既得不到核心的技術(shù)，又在生產(chǎn)上依賴(lài)外方的設(shè)備或配件。另外，還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專(zhuān)利技術(shù)時(shí)不轉(zhuǎn)讓、許可使用相關(guān)的其它專(zhuān)利技術(shù)，使得受讓方僅憑受讓技術(shù)無(wú)法生產(chǎn)時(shí)，外方再高價(jià)向中方兜售其相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)，中方陷于被動(dòng)局面而不得不支付高額使用費(fèi)。對(duì)此，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)應(yīng)對(duì)外方轉(zhuǎn)讓、許可的技術(shù)認(rèn)真進(jìn)行檢索、分析，不僅要了解引進(jìn)技術(shù)，還要了解其它的相關(guān)技術(shù)。
七、中方原有商標(biāo)在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個(gè)最典型的案例就是“美加凈”商標(biāo)，90年代初，家化以三分之二的固定資產(chǎn)，以及“美加凈”、“露美”兩個(gè)銷(xiāo)售額達(dá)3億元的品牌與一家國(guó)際著名跨國(guó)公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費(fèi)者對(duì)這兩個(gè)品牌越來(lái)越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒(méi)有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷(xiāo)售額一年中銳減54%。通過(guò)這沉痛的教訓(xùn)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)終于認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，花重金“贖回”了這兩個(gè)商標(biāo)。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀(jì)初卻仍在上演，為占領(lǐng)市場(chǎng)，多賺利潤(rùn)，有些企業(yè)在合資合作后往往會(huì)啟用外方的商標(biāo)，有時(shí)也是因?yàn)橥夥綖榱藬U(kuò)張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產(chǎn)品可能是好賣(mài)了，但中方原有的商標(biāo)卻被淡化了，實(shí)際上，這不僅是無(wú)形資產(chǎn)的流失，更會(huì)影響企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標(biāo)使用費(fèi)給外方，而且一旦合資期滿(mǎn)，外方撤走自己的商標(biāo)，中方再想到要用自己原來(lái)的商標(biāo)時(shí)，這個(gè)商標(biāo)早已被消費(fèi)者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標(biāo)僅用了一年，第二年外方把他們的商標(biāo)加在中方的商標(biāo)前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標(biāo)，中方原有的商標(biāo)被擱置至今已有六、七年，消費(fèi)者再也不會(huì)在購(gòu)買(mǎi)這個(gè)商品的時(shí)候想起這個(gè)商標(biāo)，要耗費(fèi)巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財(cái)力和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的角度看都十分艱難。
八、企業(yè)面臨合資期滿(mǎn)后知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益如何分配的問(wèn)題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并無(wú)明確的約定。合資企業(yè)生產(chǎn)的“蔓登琳”牌各類(lèi)冷飲非常暢銷(xiāo)，企業(yè)也每年投入幾百萬(wàn)元為這個(gè)牌子做廣告。但由于當(dāng)初辦理商標(biāo)注冊(cè)是以外方名義申請(qǐng)的，所以中方并無(wú)利潤(rùn)可分。合資企業(yè)解體時(shí)，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專(zhuān)利權(quán)和“蔓登琳”商標(biāo)，而用他們“慷慨”留下來(lái)的設(shè)備做出來(lái)的冷飲卻受到了對(duì)方侵權(quán)的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問(wèn)題，企業(yè)在成立初期并沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過(guò)這個(gè)問(wèn)題，只是有些快要期滿(mǎn)的企業(yè)開(kāi)始擔(dān)憂(yōu)這個(gè)問(wèn)題。當(dāng)然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權(quán)，中外方的合作形式都有關(guān)系。其實(shí)按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估折價(jià)后歸一方所有，或轉(zhuǎn)讓后由雙方按股權(quán)分配，或是繼續(xù)共有。在實(shí)踐中，如果是中方經(jīng)營(yíng)管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭(zhēng)取自己的合法權(quán)益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時(shí)候，中方很難分到其應(yīng)有的份額，如果原來(lái)就是由外方申請(qǐng)并擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的就更是如此。
九、外資企業(yè)利用合資合作的機(jī)會(huì)以不正當(dāng)手段無(wú)償占有中方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給中方帶來(lái)?yè)p失。這在我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴(kuò)大規(guī)模而將技術(shù)作為引資條件時(shí)最容易發(fā)生，如“景泰藍(lán)”術(shù)以及“宣紙”技術(shù)的失密事件，由于既沒(méi)有對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，又沒(méi)有在產(chǎn)品的主要出口國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，也沒(méi)有在引資過(guò)程中做好商業(yè)秘密的保護(hù)措施，疏于防范而被外方掌握了關(guān)鍵技術(shù)，結(jié)果是外方拋開(kāi)了中方而使中方喪失了優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。但調(diào)研過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時(shí)提出的技術(shù)方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國(guó)以個(gè)人名義申請(qǐng)了專(zhuān)利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補(bǔ)牢式地出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定限制這種行為，但為時(shí)已晚。
十、企業(yè)對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺少信心。在座談會(huì)上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專(zhuān)利審查周期長(zhǎng)，侵權(quán)現(xiàn)象普遍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟取證難、費(fèi)用高、賠償?shù)?、維權(quán)成本高等諸多問(wèn)題，認(rèn)為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護(hù)他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。還有的企業(yè)提出出臺(tái)的鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、申請(qǐng)專(zhuān)利的相關(guān)政策與實(shí)踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題削弱了企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。
